4
СОДЕРЖАНИЕ
Введение……………………………………………………………………………...5
Глава 1. Гражданско-правовая характеристика предварительного
договора……………………………………………………………………..……….…….8
1.1 Понятие и правовая природа предварительного договора…………..………..8
1.2 Форма и содержание предварительного договора………………………..….17
1.3 Особенности предварительного договора………………………………....….30
Глава 2. Предварительный договор и сходные институты гражданского
права………………………………………………………………………………...…….39
2.1 Предварительный и рамочный договоры…………………………………..…39
2.2 Предварительный и опционный договор……………………………………..57
2.3 Предварительный договор и сделки, совершенные под условием………….60
Глава 3. Проблемы обеспечения предварительного договора и ответственность
за неисполнение обязательства заключить договор……………………………...……69
3.1 Обеспечение исполнения предварительного договора………………….…..69
3.2 Возмещение убытков за нарушение обязательства заключить
договор……………………………………………………………………………………78
Заключение…………………………………………………………….……...…….83
Список использованной литературы …………………………………….……….86
Приложения…………………………………………………………………………94
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования. Договорное регулирование
функционирует так, чтобы организовать и упорядочить договорные связи
сторон. Подобное происходит при заключении любого гражданско-правового
договора - основного, предварительного, порождающего имущественное
правоотношение или отношение организационного (процедурного) характера.
Организующие свойства характерны любому гражданско-правового договору,
все они в процессе договорного регулирования выполняют организующую или
организационную функцию.
Правовое значение предварительного договора состоит в предоставлении
заинтересованной стороне права требовать заключения соответствующего
основного договора и компенсации потерь, вызванных задержкой заключения
договора, а в случае, когда заключение договора оказывается невозможным в
силу причин, за которые отвечает контрагент, - права на возмещение убытков,
причиненных уклонением от заключения основного договора.
Специфика института предварительного договора заключается в том, что
данный договор проявляет себя и как двусторонняя сделка, и как способ
заключения основного договора, и как способ правомерного ограничения
свободы заключения договора.
Субъекты гражданских правоотношений довольно часто прибегают к
исследуемой правовой конструкции.
Актуальность темы исследования подтверждается также интересом к ней
законодателя. Так, в соответствии с пунктом 7.6 Концепции развития
гражданского законодательства Российской Федерации в целях более
эффективного использования конструкции предварительного договора в
Гражданском кодексе Российской Федерации следует ограничить круг условий,
подлежащих обязательному отражению в предварительном договоре, условием
о заключении основного договора, условием о предмете основного договора и
условиями, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть
достигнуто соглашение, допустив согласование прочих условий основного
6
договора на этапе его заключения. При этом статья 429 Гражданского кодекса
Российской Федерации должна предусматривать возможность как понуждения
в судебном порядке к заключению основного договора, так и взыскания
убытков с уклоняющейся от заключения договора стороны. Также
Федеральным законом от 08.03.2015 г. № 42-ФЗ внесены кардинальные
изменения в статью 429 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также
положения, касающиеся способов обеспечения исполнения обязательств.
Довольно острой является проблема применения способов обеспечения
исполнения предварительного договора.
Степень изученности. Несмотря на свою значимость, тема исследования
является долгое время оставалась разработанной не в полной мере.
Отдельными проблемами предварительного договора занимались такие ученые,
как Александрова С.Н., Александров-Дольник М.К., Алексеева Д.Г., Алещев
И.А., Антюхин А.Н., Астахова Е.Н., Балкаров А.Б., Брагинский М.И.,
Витрянский В.В., Буркова А.Ю., Гасников К.Д., Гришаев С.П. , Долинская В.В.
, Егорова М.А. , Ермошкина М.Ф., Ефимова Л.Г., Илюшина М.Н., Иоффе О.С.,
Кабанов О.М., Карпов М.В., Куликов А., Маилян Г.Э., Микрюков В.А.,
Морозов С.Ю., Муратова О.В., Новицкий И.Б., Петров М.И., Подузова Е.Б.,
Подузова Е.Б., Ралько В.В., Симолин А.А., Скловский К.К., Соломин С.К.,
Тарасов М.А., Тихенко Т.Ю.
Цель работы – провести комплексное исследование правовой
конструкции предварительного договора в гражданском праве Российской
Федерации.
В соответствие с поставленной целью в магистерской работе поставлены
следующие задачи:
Выявить правовую природу предварительного договора
Изучить форму и содержание предварительного договора
Исследовать особенности предварительного договора
Провести соотношение предварительного договора и иных
конструкций, в частности: рамочного договора, опционного договора, сделок,
7
совершенных под условием
Проанализировать особенности обеспечение исполнения
предварительного договора
Изучить вопросы возмещения убытков за нарушение обязательства
заключить договор
Объектом исследования являются общественные отношения,
возникающие по поводу составления и применения предварительного договора.
Предметом исследования являются теоретические представления о
предварительном договоре в современной цивилистике, а так же проблемные
вопросы судебной практики, по данному вопросу.
Методологической базой данного исследования является
использование отдельных методов общенаучного и частнонаучного характера.
Общенаучные методы представлены эмпирическим наблюдением за
современным этапом развития общественных отношений в исследуемой
области. Частнонаучные методы в нашем исследовании представлены анализом
нормативной базы и практики ее применения.
Научная и практическая значимость. Научная новизна выпускной
квалификационной работы заключается в том, что в ней проведено системное
исследование правового регулирования гражданских правоотношений,
возникающих из предварительного договора, изучена правоприменительная
практика, существующая в настоящее время, связанная с заключением и
исполнением данного договора.
Структура исследования. Выпускная квалификационная работа состоит
из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и
приложений.
8
ГЛАВА 1.ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА
1.1 Понятие и правовая природа предварительного договора
Понимание правовой природы предварительного договора состоит из
ответов на два вопроса.
Во-первых, требуется определить, является ли предварительный договор
самостоятельным договором, обособленным от основного договора.
Во-вторых, при положительном ответе на первый вопрос, необходимо
найти место предварительного договора в системе гражданско-правовых
обязательств.
Отправной точкой в рассуждениях о правовой природе предварительного
договора следует считать вопрос о том, образует ли предварительный договор
самостоятельную договорную конструкцию или является основным договором -
на начальной стадии его существования.
Действующее законодательство именует в качестве договоров ряд
правовых конструкций, которые не образуют самостоятельный договорный вид
(род), но представляют собой специальный правовой режим гражданско-
правовых договоров практически любого вида (рода).
Например, из определения публичного договора (ст. 426 ГК РФ) следует,
что таковым может являться договор любого рода, заключенный коммерческой
организацией и устанавливающий ее обязанность по продаже товаров,
выполнению работ или оказанию услуг, которые такая организация по
характеру своей деятельности должна осуществлять в отношении каждого, кто
к ней обратится (розничная торговля, перевозка транспортом общего
пользования, услуг связи, энергоснабжение, медицинское, гостиничное
обслуживание и т.п.). Отнесение того или иного гражданско-правового договора
к конструкции публичного договора означает, что в отношении коммерческой
организации, являющейся субъектом публичного договора, исключается
действие принципа свободы договора, поскольку она не вправе по своему
9
усмотрению ни выбирать партнера, ни решать вопрос о заключении с ним
договора. Отказ коммерческой организации от заключения публичного
договора при наличии возможности предоставить потребителю
соответствующие товары, работы, услуги не допускается.
Другим примером договора, не относящегося к отдельному роду
гражданско-правовых обязательств, является договор присоединения.
Договором присоединения признается договор (независимо от его места в
системе договорных обязательств), условия которого определены одной из
сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты
другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору
в целом (ст. 428 ГК РФ).
Также следует назвать договор в пользу третьего лица, которым
признается договор, относящийся к любому роду договорных обязательств, в
котором стороны установили, что должник обязан произвести исполнение не
кредитору, а указанному или не указанному в договоре третьему лицу,
имеющему право требовать от должника исполнения обязательства в свою
пользу (ст. 430 ГК РФ).
Существование в гражданском праве договоров - правовых режимов, не
образующих самостоятельный род (вид) гражданско-правовых обязательств
позволяет поставить вопрос о том, является ли предварительный договор
самостоятельной договорной конструкцией.
Признание предварительного договора юридическим фактом, создающим
обязательство заключить в будущем основной договор, означает, что
предварительный договор может быть отнесен к особому роду (виду)
гражданско-правовых договоров. Иными словами, существование особого рода
обязательства заключить договор исключает толкование предварительного
договора лишь в качестве правового режима договора о передаче имущества,
выполнении работ, оказании услуг (основного договора).
При противоположном подходе предварительный договор
рассматривается как особая стадия какого-либо гражданско-правового договора
10
по передаче имущества, выполнению работы или оказанию услуги. При такой
трактовке предварительного договора отрицается существование обязательства
заключить договор. В таком ключе высказывается Ю.В. Шанаурина:
«Универсальность данного договора (предварительного договора) заключается
в том, что нормы о нем помещены в раздел 3 ГК РФ «Общая часть
обязательственного права»
1
. Сходная позиция по этому вопросу принадлежит
И.В. Елисееву и М.В. Кротову
2
.
Рассуждения авторов построены следующим образом. Предварительный
договор, как и все договоры, помещенные в подраздел 2 (Общие положения о
договоре) раздела III (Общая часть обязательственного права) ГК РФ, в отрыве
от какого-либо из договоров особенной части ГК РФ не порождает
самостоятельного обязательственного отношения. Тезис о том, что
«содержание правоотношения из предварительного договора качественно
отличают его от всех других сделок» как раз свидетельствует об особом месте
предварительного договора в системе договорных обязательств, а не о его
«выпадении из общепринятой классификации договоров».
В целом встречающиеся в юридической литературе мнения о правовой
природе предварительного договора можно условно разделить на две группы.
Подход, согласно которому предварительный договор не образует
самостоятельную договорную форму можно назвать «отрицательной теорией
предварительного договора». Взгляды на предварительный договор как особый
договорный вид (род), отличный от основного договора, могут быть
объединены в «позитивную теорию предварительного договора».
Отрицательная теория предварительного договора заключается в том, что
предварительный договор отождествляется с основным договором. При этом
встречаются различные варианты аргументации названного тезиса.
1
Шанаурина Ю.В. Институт предварительного договора в гражданском праве России:
диссертация ... кандидата юридических наук : 12.00.03.- Тюмень, 2010.
2
Елисеев И.В., Кротов М.В. Предварительный договор в российском гражданском праве //
Очерки по торговому праву. Сборник научных трудов. - Ярославль: Изд-во Яросл. ун-та,
2000, Вып. 7. - С. 64-84
11
Объяснение, предложенное Р. Демогом, нельзя признать удачным.
Главный тезис автора о том, что предварительный договор -это незавершенный
основной договор, - порождает вопрос о природе неполного юридического
состава гражданско-правовой сделки
1
.
Остается неясным, с какого момента, и какие правовые последствия
следуют из незавершенной совокупности элементов гражданско-правовой
сделки. Основной договор считается действительным и заключенным при
наличии полной совокупности предпосылок действительности и
заключенности. Права и обязанности из основного договора могут возникнуть
только после завершения формирования состава юридической сделки.
Таким образом, взгляд на предварительный договор как незавершенный
основной договор не вяжется с тем, что из еще не сформированного
юридического состава гражданско-правового договора следуют обязанности по
завершению такого состава.
Если, попытаться найти, в действующем российском законодательстве
положения, подтверждающие теорию Р. Демога, мы увидим, что понимание
автором предварительного договора строится по аналогии с институтом
условных сделок (ст. 157 ГК РФ).
И.Б. Новицкий писал, что «отрицательное отношение к
предварительному договору можно считать распространенным в литературе
XX века. Основной аргумент, приводимый против предварительного договора,
- это его практическая бесцельность»
2
.
При этом тезис о практической бесполезности предварительного
договора используется в качестве обоснования того, что предварительный
договор не является самостоятельной договорной конструкцией, отличной от
основного договора.
1
Цит. по Шанаурина Ю.В. Институт предварительного договора в гражданском праве
России: диссертация ... кандидата юридических наук : 12.00.03.- Тюмень, 2010.
2
Новицкий И.Б. Обязательство заключить договор // Новицкий И.Б. Избранные труды по
гражданскому праву. В 2 т. Т. 2. М., 2010. С. 134.
12
В качестве итога следует отметить, что сторонникам отрицательной
теории предварительного договора не удалось аргументировать то, что
предварительный договор как самостоятельное правовое явление,
порождающее обязательство заключить договор, не существует.
Далее рассмотрим позитивную теорию предварительного договора.
Российское законодательство и наука не оставляют сомнений в своем
отношении к предварительному договору как к самостоятельному явлению
договорного права. Признание предварительного договора обособленной от
основного договора договорной единицей позволяет сделать следующий шаг в
определении правовой природы предварительного договора - определить его
место в системе договорных обязательств.
При определении места того или иного договора в системе договорных
обязательств следует взять за основу определенную классификацию договоров.
Последовательно используя принцип «направленности результата», М.И.
Брагинский разделяет гражданско-правовые договоры на четыре группы:
направленные на передачу имущества, на выполнение работ, на оказание услуг
и на учреждение различных образований
1
.
В дальнейшем М.И. Брагинский модифицирует разработанную им
классификацию и указывает в качестве четвертой группы договоры о
совместной деятельности
2
.
Для того чтобы понять, к какой из перечисленных групп договоров
относится предварительный договор, следует определить конституирующие
признаки каждой группы и выяснить, отвечает ли предварительный договор
указанным признакам.
1. Договоры о передаче имущества.
1
Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга первая: Общие положения. -
2-е изд. М., 2009. С. 399
2
Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга пятая. В двух томах. Том 1:
Договоры о займе, банковском кредите и факторинге. Договоры, направленные на создание
коллективных образований. М., 2010. С. 593.
13
Предварительный договор не может быть включен в группу договоров о
передаче имущества, поскольку передача имущества не составляет элемент
предмета предварительного договора
1
.
2. Договоры о выполнении работ.
Группа договоров на выполнение работ также не охватывает
предварительный договор, поскольку последний не предполагает выполнение
одной из его сторон по заданию другой стороны определенной работы и сдачи
ее результата
2
.
3. Договоры об оказании услуг.
Не обоснованно отнесение предварительного договора к группе
договоров об оказании услуг. По предварительному договору стороны
обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении
работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных
предварительным договором (ст. 429 ГК РФ). Исходя из этого каждая из сторон
предварительного договора выполняет действия по заключению основного
договора не для того чтобы создать у другой стороны полезный эффект услуги
в виде заключения основного договора, но исключительного для того чтобы
самой стать стороной основного договора. Более того, сами по себе действия
только одной стороны предварительного договора по заключению основного
договора не способны создать никакого полезного эффекта.
В договоре возмездного оказания услуг можно четко определить сторону,
в пользу которой оказывается услуга, удовлетворяя потребности
услугополучателя. Как верно замечает Л.Г. Ефимова: «договор возмездного
оказания услуг заключается в интересах возмездного удовлетворения
1
Обзор практики разрешения споров, связанных с применением Федерального закона «О
государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»
(информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
от 16 февраля 2001 года № 59) // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской
Федерации. 2001. № 4, Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда
Российской Федерации от 14 июля 2009 года № 402/09 // Вестник Высшего Арбитражного
Суда Российской Федерации. 2009. №11.
2
Скловский К.К Предварительный договор об аренде. Недействительность договора аренды
и улучшения имущества // Закон. 2012. №5. С. 217-227.