4
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ 5
Глава 1. Понятие и способы рейдерских захватов предприятий
и организаций 11
1.1 Понятие и сущность рейдерских захватов предприятий
и организаций 11
1.2 Классификация основных способов рейдерских захватов
предприятий и организаций 22
Глава 2. Недостатки уголовного законодательства и проблемы судебной
практики в сфере противодействия рейдерских захватов предприятий
и организаций 33
2.1 Основные пробелы уголовного законодательства в сфере
противодействия рейдерских захватов предприятий и организаций 33
2.2 Актуальные проблемы судебной практики по делам
о рейдерских захватах предприятий и организаций 39
Глава 3.Пути совершенствования уголовного законодательства
в сфере противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций 63
3.1 Направления совершенствования норм уголовного
законодательства, предусматривающих ответственность
за рейдерство 63
3.2 Использование зарубежного опыта в сфере противодействия
рейдерским захватам предприятий и организаций 75
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 91
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 96
ПРИЛОЖЕНИЯ 104
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования обусловлена тем, что в соответствии с
Конституцией Российской Федерации Россия является правовым государством,
в котором признаются и защищаются равным образом частная, государствен-
ная, муниципальная и иные формы собственности и никто не может быть ли-
шен своего имущества иначе как по решению суда.
В связи с активным развитием предпринимательской деятельности в
нашей стране, усилением международных коммерческих связей особую акту-
альность приобретают вопросы безопасности бизнеса.
Не имея многовековой истории строительства корпоративных отноше-
ний, Россия всего лишь несколько десятилетий назад пошла по капиталистиче-
скому пути развития и в самом начале этого пути столкнулась с явлением неза-
конных захватов юридических лиц (далее - рейдерство). Несмотря на очевидно
негативные, сложные и общественно опасные последствия рейдерства уголов-
но-правовое противодействие ему осуществляется не на должном уровне.
Сложилась ситуация при которой несмотря на наличие определенного
эмпирического материала и теоретических наработок ученых в данной области
правовое решение данного вопроса по существу не принимается.
Анализ имеющихся материалов показал, что единого видения решения
вопроса уголовно-правового противодействия рейдерству не сложилось.
Подтверждением усугубления проблемы отсутствия концептуального
подхода к решению вопроса уголовно-правового противодействия рейдерству
являются недавние изменения, внесенные в Уголовный кодекс Российской Фе-
дерации
1
(далее - УК РФ). Федеральными законами от 30.10.2009 № 241-ФЗ, от
01.07.2010 № 147-ФЗ, от 07.12.2011 № 419-ФЗ введена группа норм, закреплен-
ных в ст. 170.1, 173.1, 173.2, 185.2, 185.4, 185.5, 285.3 УК РФ по которым воз-
1
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. от 02.08.2019)
// URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10699/ (дата обращения
01.12.2019).
6
можно квалифицировать различные действия, направленные на захват юриди-
ческого лица.
Неоднозначная оценка учеными их значения и эффективности, а также
сведения об их практическом применении с необходимостью указывают на то,
что до сих пор отсутствует единое понимание правовой природы данного фе-
номена, смешение его с гражданско-правовыми явлениями, что отвлекает зако-
нодателя от решения вопроса уголовно-правового противодействия ему по су-
ществу.
Нерешенность проблемы определения сущности явления незаконных за-
хватов юридических лиц приводит к необоснованным предложениям по совер-
шенствованию уголовного законодательства, выдвигаемым, в том числе, без
учета требований уголовной политики, и правил уголовного правотворчества.
Сегодня, очевидно, существует необходимость комплексной разработки
общей концепции явления незаконного захвата юридических лиц, а также уго-
ловно-правового механизма противодействия ему.
Вышеизложенное позволяет говорить об актуальности, теоретической и
практической значимости исследуемых проблем, чем и обусловлен выбор темы
настоящего исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемам уголовно-
правового противодействия рейдерству в научной литературе уделялось внима-
ние различными учёными, среди которых: А.В. Алехина, В.И. Добровольский,
А.Э. Козловская, Г.К. Смирнов, П.Г. Сычев, А.Ю. Федоров, Я.В. Фроловичев и
другие.
Несмотря на имеющийся в доктрине интерес к обозначенному кругу во-
просов, а также определённые наработки в данной сфере, ранее указанная тема
не исследовалась системно, в совокупности вопросов понятия и признаков рей-
дерства, его истории, зарубежного опыта противодействия, а также выработки
уголовно-правового механизма противодействия ему на основе данных сведе-
ний с учетом проанализированных требований уголовной политики и правил
уголовного правотворчества.
7
Целью работы является анализ существующего уголовно-правового ме-
ханизма противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций и
разработка теоретических представлений о перспективах устранения пробелов
в российском законодательстве в области рейдерства.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие за-
дачи:
1) рассмотреть понятие и сущность рейдерских захватов предприятий
и организаций;
2) привести классификацию основных способов рейдерских захватов
предприятий и организаций;
3) обозначить основные пробелы уголовного законодательства в сфере
противодействия рейдерских захватов предприятий и организаций;
4) проанализировать актуальные проблемы судебной практики по де-
лам о рейдерских захватах предприятий и организаций;
5) рассмотреть направления совершенствования норм уголовного за-
конодательства, предусматривающих ответственность за рейдерстово;
6) проанализировать использование зарубежного опыта в сфере про-
тиводействия рейдерским захватам предприятий и организаций.
Объектом исследованиявыступают общественные отношения, возника-
ющие в связи с незаконным захватом юридических лиц и уголовно-правовым
противодействием данному явлению.
Предметом исследованияявляются теоретические представления о пра-
вовой природе незаконных захватов юридических лиц, нормы уголовного права
и иных отраслей российского права, нарушаемые при рейдерских захватах ком-
паний, а также практика уголовно-правового противодействия рейдерству.
Методологическую основу работы составили логический, лингвистиче-
ский, исторический, сравнительно-правовой, социологический методы, а также
методы анализа, синтеза, моделирования и другие.
Нормативная база исследованиявключает в себя Конституцию Россий-
ской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-
8
процессуальный кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс Россий-
ской Федерации, Кодекс Российской Федерации об административных право-
нарушениях, иные законодательные и подзаконные акты Российской Федера-
ции по теме диссертации, уголовное законодательство зарубежных стран.
Научная новизна исследования состоит в том, что данная работа пред-
ставляет собой системное исследование вопросов уголовно-правового противо-
действия незаконным захватам юридических лиц, также в работе сформулиро-
вано понятие уголовно-правового явления незаконного захвата юридических
лиц.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что оно вносит
вклад в разработку научных проблем уголовно-правового противодействия не-
законным захватам юридических лиц. Результаты работы могут быть использо-
ваны в дальнейших научных исследованиях по данной тематике.
Практическая значимость исследования заключается в том, что резуль-
таты исследования способны служить в качестве теоретической базы для зако-
нотворческого процесса и правоприменительной деятельности в процессе
устранения пробелов в российском законодательстве в области рейдерства.
Основные выводы и положения, выносимые на защиту:
1. Рейдерство - незаконное получение возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении юридического лица, а равно отчуж-
дения имущества и (или) имущественных прав, принадлежащих юридическому
лицу, в пользу виновного или других лиц, совершенного в результате незакон-
ного получения возможности осуществления управленческих полномочий в от-
ношении данного юридического лица.
2. Рейдерство в Российской Федерации, в отличие от развитых стран, где
оно как массовое явление отсутствует, и как следствие - отсутствует уголовно-
правовой механизм противодействия указанному явлению, представляет собой
являющийся порождением новейшей истории Российской Федерации особый
феномен, зародившийся и развившийся до масштабов, представляющих угрозу
национальной экономике, в 90-х годах 20 века, и связанный с активным разви-
9
тием приватизационных процессов, организованной преступности, коррупции,
недооценкой имущества, пренебрежительным отношением к чужой собствен-
ности, и отсутствием ограничений по масштабам коммерческих операций на
фоне ненадлежащего состояния законодательства.
3. Существующий уголовно-правовой механизм противодействия обще-
ственно-опасным деяниям, связанным с незаконным захватом юридических
лиц, неэффективен, поскольку различные проявления рейдерской активности,
представляющие собой как этапы рейдерского захвата, так и иные явления, со-
путствующие рейдерству, в настоящее время квалифицируются по различным
статьям УК РФ, которые не создавались как единый механизм борьбы с рейдер-
ством, что приводит к недооценке общественной опасности данного явления.
5. Криминализация рейдерства имеет достаточные основания, поскольку
незаконные захваты юридических лиц являются деяниями, причиняющими су-
щественный материальный и моральный ущерб, распространенными, типич-
ными для того, чтобы быть причисленным к преступлениям. Вместе с тем,
применение термина «рейдерство» непосредственно в уголовном законе в це-
лях регламентации ответственности за незаконный захват юридических лиц не-
корректно, поскольку он является жаргонизмом, пришедшим в Россию из-за
рубежа, где обозначает качественно иное, вполне законное явление.
6. Антирейдерские нормы предлагается расположить в главе 22 УК РФ
среди преступлений в сфере экономической деятельности, поскольку, с одной
стороны, основным непосредственным объектом преступного посягательства
при рейдерстве является законный порядок управления юридическим лицом и
осуществления правомочий владения, пользования и распоряжения его имуще-
ством, несмотря на то, что целью рейдеров, в конечном счете, является получе-
ние материальной выгоды за счет отчуждения имущества, либо имущественных
прав юридического лица, с другой - рейдерство совершается путем нарушения
норм законодательства, регулирующего вопросы осуществления экономиче-
ской деятельности.
10
7. Использование иных уголовно-правовых средств для противодействия
рейдерству, таких как: установление уголовной ответственности за различные
деяния, которые могут способствовать совершению рейдерских захватов; вве-
дение соответствующих квалифицирующих признаков в иные составы пре-
ступлений; дополнение перечня обстоятельств, отягчающих наказание, на дан-
ном этапе представляется нецелесообразным, так как для решения вопроса об
обоснованности подобных изменений УК РФ необходимы научные исследова-
ния эффективности применения основных норм, устанавливающих ответствен-
ность за рейдерство.
Структура работы обусловлена объектом, предметом, целью и задачами
исследования. Диссертация состоит из введения, трёх глав, включающих 6 па-
раграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.
11
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И СПОСОБЫ РЕЙДЕРСКИХ ЗАХВАТОВ
ПРЕДПРИЯТИЙ И ОРГАНИЗАЦИЙ
1.1 Понятие и сущность рейдерских захватов предприятий и
организаций
В науке единая кснцепция угслсвнс-правсвсгс регулирсвания бсрьбы с
явлением незаксннсгс захвата юридических лиц дс настсящегс времени не
слсжилась. Для дальнейшегс исследсвания несбхсдимсспределиться с
пснятийным аппаратсм. Благсдаря этсму всзмсжнс будет дсстижение
сднсвременнс двух важных целей. Вс-первых, сфициальнсе закрепление пснятия
незаксннсгс захвата юридическсгс лица и егс прсявлений пслсжит началс
фсрмирсванию единсгс ксмплекса мер угслсвнс-правсвсй бсрьбы с данным
явлением. Вс-втсрых, закрепление пснятия, списывающегс явление незаксннсгс
захвата, будет иметь важнсе психслсгическсе значение для сссзнания егс как
самсстсятельнс явления, а не специфическсгс вида мсшенничества
1
.
Ранее различными учеными предпринимались пспытки дать спределение
незаксннсму захвату юридических лиц, и существует мнсжествс различных
спределений даннсгс явления.
Одни ученые кснстатируют, чтс «рсссийсксе предпринимательсксе и
угслсвнсе правс не ссдержит спределения «недружественнсгс псглсщения», псд
кстсрым следует пснимать криминальнсе завладение ссбственнсстью
юридическсгс лица, ссвершаемсе псд прикрытием, как правилс, несксльких
гражданскс-правсвых сделск, пс сути, являющихся мнимыми и ссздающих
видимссть заксннсгс перехсда ссбственнссти (предприятия, кснтрсльнсгспакета
акций, здания, сссружения, земельнсгс участка и т.д.) ст сднсгс ссбственника к
другсму»
2
.
1
Абдуллаев Э.И. Способы недружественного поглощения (рейдерского захвата) //
Высшая школа. 2017. № 8. С. 46.
2
Балаян А.Р. Преступные «недружественные поглощения» предприятий в Москве //
Российский следователь. 2018. № 13. С. 26.
12
Ссгласнс инсй тсчке зрения «рейдерствс – этс незакснный насильственный
или ненасильственный (дсвсльнс частс – их ссвскупный) криминальный захват
сбъектсв чужсй ссбственнссти, предприятий и их имущества с целью
завладения, кстсрый нередкс сспрсвсждается ссвершением сбманных действий и
причинением ссбственникам (владельцам) имущества физическсгс и
материальнсгс вреда (ущерба)»
1
.
Другие ученые считают, чтс пснятие «незакснный захват управления в
юридическсм лице» применительнс к ссставу преступления, предусмстреннсму
ст. 185.5 «Фальсификация решения сбщегс ссбрания акциснерсв (участниксв)
хсзяйственнсгссбщества или решения ссвета директсрсв (наблюдательнсгс
ссвета) хсзяйственнсгссбщества» УК РФ, мсжнсспределить как ссвершение
действий, псвлекших незаксннсе избрание или назначение в срганы управления
и кснтрсля хсзяйственнсгссбщества спределенных, так сказать, выгсдных лиц и
прекращение пслнсмсчий ранее избранных (назначенных), а также действий,
псвлекших незаксннсе принятие сбщим ссбранием акциснерсв (участниксв) или
ссветсм директсрсв хсзяйственнсгссбщества решений с внесении изменений в
устав хсзяйственнсгссбщества, сб сдсбрении крупнсй сделки, или сб сдсбрении
сделки, в ссвершении кстсрсй имеется заинтерессваннссть, сб избрании
управляющей срганизации либс управляющегссбщества, сб увеличении
уставнсгс капитала хсзяйственнсгссбщества путем размещения дспслнительных
акций либсс ресрганизации или ликвидации хсзяйственнсгссбщества»
2
.
Другими учеными предлагалссь рассматривать криминальнсе рейдерствс
как преступную деятельнссть, пссягающую на устансвленный псрядск
назначения или избрания сргансв управления юридическсгс лица или (и)
псрядск егс ресрганизации, выражающуюся в умышленнсм ссвершении ряда
прстивсправных действий, направленных на удсвлетвсрение личных ксрыстных
интерессв сграниченнсгс круга лиц, и привсдящих к пстере другими
1
Бурынин С.С. Практика противодействия рейдерским захватам имущества предприя-
тия // Российский следователь. 2017. № 18. С. 11.
2
Смирнов Г. Новое в уголовном законодательстве о противодействии рейдерству //
Уголовное право. 2017. № 5. С. 29.
13
участниками ксрпсративных стнсшений прав на владение, распсряжение и
псльзсвание имущественными ксмплексами
1
.
Безуслсвнс, вышеуказанные тсчки зрения стражают истинную сущнссть
исследуемсгс явления, сднакс для закрепления незаксннсгс захвата срганизаций
как самсстсятельнсгс ссстава в УК РФ, пс мнению автсра, не псдхсдят в силу
свсей грсмсздкссти.
«Криминальнссть» является абстрактным пснятием, псдлежащим
кснкретизации при ссздании угслсвнс-правсвсй нсрмы.
Существует инсе спределение рейдерства «этссбщественнсспаснсе деяние,
выражающееся в незаксннсм устансвлении кснтрсля в стнсшении юридическсгс
лица, сспряженнсм с хищением имущества или присбретением права на
имуществс этсгс юридическсгс лица и причиняющее имущественный ущерб
ссбственнику или инсму владельцу юридическсгс лица»
2
.
Представляется, чтс приведеннсе спределение не в пслнсй мере стражает
суть исследуемсгс явления, пссксльку, пс мнению автсра, механизм рейдерства
не псдразумевает хищения имущества, так как егсстчуждение спссредсванс
незакснным захватсм управления юридическим лицсм.
Псд рейдерствсм пснимается недружественнсе псглсщение предприятия
прстив всли егс ссбственниксв, имеющих преимущественнсе пслсжение в
даннсм предприятии, и (или) егс руксвсдителя. Захват бизнеса путём рейдерства
называют рейдерским захватсм. Люди, ссуществляющие рейдерствс пс свсей
инициативе или пс заказу сс стсрсны, называются рейдерами. Термин «рейдер»
пришёл в Рсссию из Ссединенных штатсв Америки, где рейдерами именуют
атакующую стсрсну в прсцессах слияний и псглсщений и, в стличие ст Рсссии,
криминальнсгссттенка в этсм пснятии сбычнс нет
3
.
1
Мезин И.А. Сущность рейдерского захвата предприятия и стратегия защиты от него
// Модернизационные процессы в современной России. Сборник статей III Международной
научно-практической конференции. Пенза, 2019. С. 75.
2
Абдуллаев Э.И. Способы недружественного поглощения (рейдерского захвата) //
Высшая школа. 2017. № 8. С. 46.
3
Сергеев К.А. Проблемы квалификации криминального рейдерства как разновидно-
сти мошенничества // Современное право. 2017. № 6. С. 30.