24
При фальсификации реестра акционеров, либо создании альтернативного
реестра акционеров содержащих сведения недостоверные, но необходимые
рейдеру, захватчик формально изменяет количество акций участников, что мо-
жет привести к последствиям описанным ранее.
Помимо способов захвата юридических лиц, относящихся к той, или иной
организационно-правовой форме, существуют также универсальные способы:
1) Использование незаконных судебных решений.
Популярным способом захвата юридического лица, либо отчуждения его
имущества является незаконное использование судебных решений. Здесь речь
будет идти о двух возможных вариантах злоупотребления судебной властью.
Во-первых, рейдер может использовать заведомо неправосудные реше-
ния.
Так, районный судья был осужден по ч.2 ст. 305 «Вынесение заведомо
неправосудных приговора, решения или иного судебного акта» УК РФ за выне-
сение заведомо неправосудных решений по двум гражданским делам в 2013 го-
ду, повлекших тяжкие последствия. Судья, действовал по просьбе и в интересах
лиц, имевших своей целью незаконный захват управления предприятиями. По-
следние, используя неправосудные решение и исполнительные документы как
правовую основу в своих действиях, осуществили насильственный захват тер-
риторий данных предприятий, сопровождавшийся массовыми беспорядками,
причинением различной степени тяжести телесных повреждений гражданам,
повреждением и уничтожением имущества предприятий, вооруженным сопро-
тивлением, призывами к активному неподчинению законным требованиям
представителей власти и к насилию над гражданами, что в результате привело к
дестабилизации нормальной деятельности предприятий в течение всего после-
дующего года
1
.
Ученые отмечают, что рейдер, активно используя недобросовестных
представителей судебной власти, применяет, в том числе, такие меры как при-
1
Определение Верховного Суда РФ от 13.02.2008 г. № 45-О08-6 // Документ опубли-
кован не был. Текст документа доступен в СПС Консультант Плюс.
25
знание недействительными решений общих собраний акционеров или решений
органов управления захватываемого общества и признание недействительными
выпусков его акций
1
.
Вторым вариантом является подделка судебных актов. Рейдеры предпо-
читают подделку решения суда, вынесенного в другом регионе, желательно
максимально удаленном, с максимальной разницей во времени. С таким реше-
нием, вынесенным, например, во Владивостоке, рейдеры приходят к приставу-
исполнителю, который начинает обращать взыскание на имущество компании,
находящейся в Москве. Проверить реальность такого решения очень непросто.
2) Преднамеренное банкротство.
Несмотря на то, что указанный способ рейдерского захват является одним
из архаичных, и в связи с изменением законодательства о банкротстве
2
указан-
ная схема стала менее привлекательной, окончательно от неё не отказались.
Например, этот способ захвата может эффективно применяться в том
случае, если в роли захватчика активов компании выступает недобросовестный
генеральный директор, который не является учредителем (акционером) обще-
ства. Так, недобросовестным директором, например ООО, по всем правилам,
установленным законом, создается организация другое юридическое лицо, ко-
торое предоставляет предприятию продукцию (работы, услуги) на сумму более
100000 рублей. Таким образом, возникает задолженность. Вновь созданная
фирма подает в суд и выигрывает дело. ООО намерено игнорирует решение су-
да об оплате задолженности, не доводя сведения до собственника, после чего
возбуждается исполнительное производство, после которого подается заявле-
ние, в котором фирма-поставщик выступает инициатором банкротства пред-
приятия.
1
Пивоварова М.Г., Сергеева И.А. Методы рейдерских захватов предприятия // Эко-
номическая безопасность общества, государства и личности: проблемы и направления обес-
печения. Сборник статей по материалам V научно-практической конференции. 2018. С. 153.
2
Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 N 127-ФЗ
(ред. от 03.07.2019) // URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_39331/ (дата
обращения 01.12.2019).
26
Собственника извещают в последний момент и ставят его перед выбором
либо выкуп долга, а также хорошая неустойка по договору и попутные расходы
(представительские и судебные), либо банкротство
1
.
С одной стороны, может показаться, что имеющихся в УК РФ механиз-
мов противодействия преступлениям, сопряженным с банкротством, вполне до-
статочно для надлежащей квалификации подобных деяний. С другой стороны,
в данном случае действия рейдеров направлены либо на отчуждение имущества
юридического лица, за счет реализации которого будут удовлетворяться мни-
мые требования кредиторов, либо на захват управления юридическим лицом в
результате уступки права управления им, которой можно добиться путем обре-
менения фирмы необоснованными требованиями.
3) Использование доверенностей и доверительного управления;
В случае с доверенностью может быть 2 варианта осуществления рейдер-
ского захвата.
Во-первых, использование подлинных доверенностей в интересах рейде-
ра.
Второй вариант заключается соответственно в использовании поддельной
доверенности.
Как отмечают ученые, в силу несовершенства законодательства перевод
ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, и ни
каких более бумаг реестродержатель запросить не вправе, чем и пользуются в
свою очередь рейдеры, подписывая передаточные распоряжения на основании
поддельной доверенности
2
.
1
Глушков Е.Л., Свистильников А.Б. Cпособы документирования преступлений, свя-
занных с рейдерскими захватами предприятий и организаций // Особенности оперативно-
розыскной деятельности ОВД в свете изменяющегося законодательства Сборник материалов
Всероссийской научно-практической конференции к 100-летию уголовного розыска России.
2018. С. 24.
2
Мишанькин С.Н., Скоморощенко А.А. Рейдерские захваты как фактор угрозы эконо-
мической безопасности // Молодежь и наука - 2019 Материалы I Всероссийской научно-
практической конференции проводимой в рамках Всероссийского конкурса для молодых ис-
следователей «Лучшая молодежная научная статья 2019 года». Краснодар, 2019. С. 178.
27
Следующим способом отчуждения имущества юридического лица явля-
ется доверительное управление.
Суть данной схемы заключается в том, что «акции мажоритарного акцио-
нера по фиктивным договорам передаются в псевдодоверительное управление
сторонней компании, а договор регистрируется у реестродержателя. «Довери-
тельный управляющий» приобретает право голоса по акциям на собраниях ак-
ционеров, но не имеет права собственности на них. Далее проводится собрание
акционеров, назначается подконтрольный генеральный директор, осуществля-
ется физический «заход» на предприятие, старый менеджмент выгоняют, а ак-
тивы выводят»
1
.
Учёные отмечают, что привлекает рейдеров эта схема тем, что в ней от-
сутствует состав преступления. Поскольку доверительный управляющий не по-
лучает право собственности на акции, и не возникает и ущерба
2
.
Также рейдерами используется такой прием как нарушение правил про-
ведения корпоративных мероприятий (общих собраний акционеров, заседаний
совета директоров, правления и т.д.).
Решение о созыве внеочередного собрания принимается советом дирек-
торов компании, который, изучив полученное требование акционеров, устанав-
ливает его соответствие действующему закону и назначает дату внеочередного
собрания. При этом совет директоров не вправе вносить изменения или поправ-
ки в формулировки предложенных вопросов повестки дня. Если совет директо-
ров не дает ответа на требование акционера или отказывает в проведении со-
брания, указанный акционер имеет право самостоятельно созвать и провести
внеочередное собрание акционеров. Данное право зачастую используется и
корпоративными агрессорами, которые, сымитировав направление требования
о созыве собрания в адрес совета директоров, самостоятельно проводят общее
1
Ставило С. Криминология рейдерской деятельности на рынке ценных бумаг // За-
конность. 2018. № 4. С. 8.
2
Маланьина А.А. Рейдерские захваты как угроза безопасности ведения бизнеса // Ак-
туальные проблемы менеджмента, экономики и экономической безопасности. Сборник мате-
риалов Международной научной конференции. 2019. С. 264.
28
собрания акционеров (имитация может заключаться в направлении по почте
конвертов с чистыми листами бумаги).
Как отмечают ученые, существует ряд способов, благодаря которым рей-
деры могут добиться принятия нужного для себя решения на общем собрании
акционеров. Так, рейдеры могут использовать пониженную пороговую планку
для кворума в случае проведения повторных собраний. Владелец контрольного
пакета акций не будет допущен на собрание даже в случае, если он узнает о его
проведении, а счетная комиссия получит поддельные бюллетени контролиру-
ющих акционеров, которые проголосовали заочно, так, как нужно захватчикам
1
.
Силовые методы рейдерства.
Данную группу методов можно разделить на силовые захваты самого
юридического лица, и применение мер воздействия на менеджмент фирмы.
Существует классическая схема силового рейдерского захвата фирмы.
Перед штурмом обычно проводятся беседы с охраной предприятия: ее пытают-
ся подкупить или запугать, в зависимости от профессионального уровня этой
охраны. Затем готовится штурмовая группа: людей оснащают камуфляжной
униформой, бронежилетами и резиновыми палками, газовым или пневматиче-
ским легким вооружением, дымовыми шашками. В выбранный день (как пра-
вило, это пятница, выходные, предпраздничные или праздничные дни, когда
бдительность руководства захватываемого предприятия ослаблена) группы за-
хвата прибывают к предприятию на автобусах. Обязательно присутствует адво-
кат, поскольку в случае попыток вмешательства со стороны сотрудников поли-
ции он нейтрализует это вмешательство. При этом присутствует судебный при-
став с исполнительным листом, выданным по иску захватчиков к руководству
предприятия. Сам захват начинается по команде старшего, иногда на террито-
рию предприятия бросают дымовые шашки, и захват происходит под их при-
крытием, при этом используются спецсредства, а против сопротивляющихся
1
Мочалов М.А. Рейдерство как институциональная ловушка: механизм образования и
распространения // Евразийская экономическая конференция. Сборник статей Международ-
ной научно-практической конференции. 2018. С. 19.
29
охранников и сотрудников предприятия применяется физическая сила. Захва-
ченное предприятие или офис блокируется, занимаются кабинеты руководства,
бухгалтерии и отдела кадров, изымаются финансовые, бухгалтерские и управ-
ленческие документы акционерного общества, а также печать предприятия. По-
том нанятые сотрудники частного охранного предприятия держат оборону в
здании офиса или на всей территории предприятия, а юристы в то время пере-
оформляют акционерное общество на новых хозяев
1
.
В качестве еще одного способа осуществления рейдерского захвата уче-
ные выделяют установление противоправного контроля над менеджментом
предприятия, а также принуждение к совершению сделок. Указанный незакон-
ный способ перераспределения собственности осуществляется путем подкупа
или угроз руководству предприятия
2
. В данном случае речь также может идти о
принятии соответствующих управленческих решений, выгодных захватчику.
Отдельно стоит отметить, что существует ряд явлений, вызываемых к
жизни рейдерством.
К ним, в частности, относится привлечение государственных органов для
осуществления захвата юридического лица. Здесь речь идет не о непосред-
ственном участии государственных служащих в штурме фирм, а об участии их
на стороне рейдеров на различных этапах захвата и в различных формах.
Кроме того, могут применяться меры для воздействия на руководство
компании. Типичным примером влияния на физическое лицо (собственника) -
является незаконное применение меры пресечения в виде заключения под
стражу в отношении физического лица по уголовному делу на основании ра-
портов или иных сфабрикованных документов с целью ограничить возможно-
сти лица по защите своих имущественных интересов. Находясь не на свободе
физическое лицо, становится подконтрольным, а у рейдеров появляется больше
1
Бурынин С.С. Общая характеристика уязвимости процессуальных норм, регламенти-
рующих проверку сообщения о преступлении, способствующих совершению рейдерских за-
хватов имущества // Безопасность бизнеса. 2019. № 1. С. 58.
2
Кричевский Н.А. Кирюшкин Р.А. Риск рейдерства: сущность, оценка, управление. -
М., 2017. С. 14
30
возможностей в проведении действий по дестабилизации деятельности компа-
нии и перехвату инициативы и фактического контроля над компанией
1
.
Кроме того, возможны иные проверки, проводимые всевозможными кон-
трольно-надзорными органами с целью дестабилизации работы организации, а
также сбора информации.
В качестве ещё одного явления, сопряженного с рейдерством, стоит отме-
тить использование при захвате юридического лица фирм-однодневок, специ-
ально создающихся для того, чтобы совершить все незаконные действия в рам-
ках захвата и, в конечном счете, передать имущество захваченного лица добро-
совестному приобретателю. После исполнения данной функции, указанные
фирмы перестают функционировать.
Кроме того, учеными отмечается, что в ряде случаев конечным приобре-
тателем захваченного имущества оказываются оффшорные предприятия, кото-
рые могут быть зарегистрированы, например, в Республике Кипр, Швейцарии,
Гибралтаре, Багамских, Каймановых островах, и многих других. Практика по-
казывает, что количество выполненных международных следственных поруче-
ний этими государствами составляет единицы.
Подведем выводы по первой главе нашего исследования.
Рейдерство - незаконное получение возможности осуществления управ-
ленческих полномочий в отношении юридического лица, а равно отчуждение
имущества и (или) имущественных прав, принадлежащих юридическому лицу,
в пользу виновного или других лиц, совершенное в результате незаконного по-
лучения возможности осуществления управленческих полномочий в отноше-
нии такого юридического лица.
Существую следующие формы рейдерства:
1
Маланьина А.А. Рейдерские захваты как угроза безопасности ведения бизнеса // Ак-
туальные проблемы менеджмента, экономики и экономической безопасности. Сборник мате-
риалов Международной научной конференции. 2019. С. 264.
31
«Белое» рейдерство совершается без нарушения законодательства, напри-
мер, путем скупки акций для последующего перехода прав управления юриди-
ческим лицом и является вполне заурядным явлением в других странах.
«Серое» рейдерство также преследует цель захвата юридического лица,
еще правомерными средствами с точки зрения уголовного закона, но уже путем
злоупотребления правом.
«Черное» рейдерство – собственно захват юридического лица противоза-
конными методами.
В настоящей работе исследуется именно «черное» рейдерство и перспек-
тивы противодействия ему уголовно-правовыми средствами.
Выделяется 2 основные формы рейдерства:
незаконный захват управления юридическим лицом;
отчуждение принадлежащего ему имущества, совершаемое в ре-
зультате такого захвата.
В классической схеме рейдерского захвата выделяют следующие этапы:
разведка, оценка защиты компании-жертвы, разработка схемы захвата предпри-
ятия, осуществление захвата.
Способов захвата фирм существует множество. Для каждой организаци-
онно-правовой формы юридического лица существуют свои способы захвата.
Для захвата ООО наиболее подходит незаконное внесение изменений в
Единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) путем
представления подложных документов.
Механизмы захвата акционерных обществ являются более сложными и
изощренными:
1) Незаконный выпуск ценных бумаг;
2) Подделка реестра акционеров фирмы – цели или создание альтерна-
тивного реестра акционеров. Иногда этот способ ещё называют хищением ак-
ций.
Помимо способов захвата юридических лиц, относящихся к той, или иной
организационно-правовой форме, существуют также универсальные способы:
32
1) Использование незаконных судебных решений.
2) Преднамеренное банкротство.
3) Использование доверенностей и доверительного управления;
4) Силовые методы рейдерства.Данную группу методов можно разделить
на силовые захваты самого юридического лица, и применение мер воздействия
на менеджмент фирмы.
ГЛАВА 2. НЕДОСТАТКИ УГОЛОВНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
И ПРОБЛЕМЫ СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РЕЙДЕРСКИХ ЗАХВАТОВ ПРЕДПРИЯТИЙ И
ОРГАНИЗАЦИЙ
33
2.1 Основные пробелы уголовного законодательства в сфере
противодействия рейдерских захватов предприятий и организаций
В последние годы количество рейдерских захватов резко снизилось. По
общей статистике, в год предпринимается от 70 до 80 тысяч попыток рейдер-
ских захватов. Эксперты считают, что в зоне риска враждебных захватов в
настоящий момент являются сфера жилищно-коммунального хозяйства, интел-
лектуальная сфера и земли сельскохозяйственного назначения
1
.
Целью рейдерского захвата может стать любое предприятие, но чаще это
случается у юридических лиц, у которых имеется ряд благоприятствующих за-
хвату условий:
- выгодное географическое положение, привлекательные активы (в том
числе дорогие земельные участки), уникальные технологии;
- большие перспективы развития бизнеса (известность компании);
- раздробленный пакет акций;
- неконтролируемая кредиторская задолженность;
- просроченная задолженность по налогам и сборам;
- руководство не следит за своевременностью оформления документов,
связанных с деятельностью предприятия;
- имеются правовые проблемы (используются различные «серые» схемы,
выдается зарплата в «конвертах» либо имеется тенденция ее задержки);
- руководство переоценивает свои возможности, не зная элементарных
основ бизнеса, либо бездействует в отношении комплексной безопасности (не
соблюдается режим конфиденциальности, отсутствует профессиональный
юрист или служба безопасности, имеющая устойчивые связи в правоохрани-
тельных органах, существуют нарушения с приемом корреспонденции и так
далее);
- отсутствует административная поддержка со стороны, позволяющая
1
Верченко Н.И. О понятии рейдерства // Актуальные проблемы борьбы с преступле-
ниями и иными правонарушениями. 2018. № 16. С. 12.