4
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ .............................................................................................................. 5
Глава 1 Общая характеристика предварительного договора в праве России . 10
1.1 Роль предварительного договора в праве России .................................... 10
1.2 История развития представлений о предварительном договоре ........... 14
1.3 Виды предварительных договоров ............................................................ 18
1.4 Отграничение предварительного договора от смежных правовых
конструкций ....................................................................................................... 21
Глава 2 Заключение предварительного договора .............................................. 30
2.1 Содержание предварительного договора ................................................. 30
2.2 Форма предварительного договора ........................................................... 37
2.3 Согласие на заключение (одобрение) предварительного договора ....... 45
Глава 3 Особенности исполнения обязательства, возникающего из
предварительного договора, а также ответственности за неисполнение или
ненадлежащее исполнение такого обязательства .............................................. 57
3.1 Надлежащее исполнение обязательства, возникающего из
предварительного договора .............................................................................. 57
3.2 Принудительное исполнение обязательства, возникающего из
предварительного договора .............................................................................. 67
3.3 Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательства, возникающего из предварительного договора ..................... 71
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ..................................................................................................... 80
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ............................................. 84
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Правовая конструкция
предварительного договора более столетия известна российскому праву. За
этот продолжительный период отношение к целесообразности
существования предварительного договора неоднократно менялось. В
настоящее время о востребованности предварительного договора
свидетельствует не только сам факт его законодательной регламентации, но и
широкое применение предварительного договора на практике.
Потребность в использовании предварительного договора, как правило,
обусловлена наличием правовых или фактических обстоятельств, в силу
которых стороны не имеют возможности или до устранения которых не
желают заключить основной договор. Вместе с тем уже на этом этапе у
каждой стороны имеется понимание того, что достигнутые договоренности
являются не просто намерениями, но обязательствами, которые могут быть
принудительно исполнены.
Наличие возможности принудительного исполнения предварительного
договора и одновременно обладание предварительным договором
определенной гибкостью в сравнении с договором, которому не
предшествует заключение предварительного (в частности, в
предварительном договоре могут быть воспроизведены не все условия
основного договора), делает его привлекательным для потенциальных
контрагентов. Частое обращение к предварительному договору
обуславливает возникновение новых вопросов его применения и заставляет
глубже исследовать особенности этой правовой конструкции в целях их
разрешения.
Вследствие практической необходимости в последние годы
российскими учеными все чаще высказываются доводы в пользу
обособления от предварительного договора родственных правовых
6
конструкций. Реформирование общей части обязательственного права
предполагает включение в ГК РФ норм, регулирующих использование
соглашения о порядке ведения переговоров, опциона и рамочного договора,
соответственно возникает потребность в более четком отграничении этих
конструкций. Необходимость отграничения требует выявление специфичных
признаков предварительного договора.
В соответствии с российским правом на предварительный договор
распространяются общие требования о заключении договора, об исполнении
обязательства, ответственности. При этом, не всегда учитывается, что
ситуация, в которой заключается только основной договор принципиально
отличается от ситуации, в которой заключению основного договора
предшествует предварительный. Во втором случае, предварительный и
основной договоры дополняют друг друга. Выполнение требований в
отношении одного из договоров (основного или предварительного) может
влиять на действительность другого договора.
Кроме того, обращают на себя внимание ситуации, когда стороны
наряду с основной обязанностью по заключению договора предусматривают
дополнительные обязанности по совершению подготовительных действий
или сделок. При этом в последующем испытывают трудности в их
выполнении или выполнение таких обязанностей, равно заключение
основного договора, становится для них невыгодным. В российской практике
судебными органами не всегда уделяется должное внимание таким
обязательствам сторон.
Степень разработанности проблемы в научной литературе. Впервые
конструкция предварительного договора была предложена римскими
правоведами. Теоретические положения, разработанные римскими юристами
и стали отправной точкой для развития теории предварительного договора в
праве России. В дореволюционной российской науке вопрос допустимости
выделения предварительного договора в качестве самостоятельной правовой
7
конструкции напротив не вызывал сомнения в связи с наличием прямого
законодательного дозволения. В центре внимания российских юристов
стояли отдельные вопросы использования предварительного договора:
условия договора, принудительная сила предварительного договора,
толкование договора (Л.А. Кассо, Е.Н. Данилова, В.Л. Исаченко и В.В.
Исаченко и др.).
Между тем в советский период М.М. Агарков все же ставил под
сомнение целесообразность существования предварительного договора.
Другими российскими правоведами возможность заключение
предварительного договора не отрицалась (И.Б. Новицкий, М.И.
Брагинский).
Особенности использования предварительного договора, являются
предметом исследования и российских ученых. Такие проблемы, в частности,
освещены в ряде диссертационных исследований последних лет (А.В.
Максименко, Б.И. Салимзянов, Д.В. Майдаровский, П.А. Меньшенин, А.В.
Максименко А.В.
Объектом исследования являются права и обязанности сторон,
связанные с заключением и исполнением предварительного договора.
Предметом исследования являются нормы (а также деловая практика,
судебные решения) гражданского права России, регулирующие отношения
сторон по заключению и исполнению предварительного договора,
применение мер ответственности, вследствие неисполнения
предварительного договора.
Цель исследования – всестороннее исследование конструкции
предварительного договора в российском праве, выработка на основе
результатов такого исследования конкретных предложений по
совершенствованию законодательства и практики его применения.
Для достижения указанной цели были поставлены следующие задачи:
8
1. Исследовать природу, функции и виды предварительных договоров в
российском гражданском праве.
2. Выявить признаки предварительного договора, позволяющие
отграничить его от смежных правовых конструкций.
3. Рассмотреть условия, которые должны соблюдаться при заключении
предварительного договора по праву России. Выявить влияние взаимосвязи
предварительного и основного договоров на необходимость соблюдения
условий заключения этих договоров.
4. Установить особенности исполнения обязательства, возникающего
из предварительного договора, а также особенности применения механизмов,
способствующих исполнению этого обязательства в российском
гражданском праве.
5. Определить основания и условия применения мер ответственности
ввиду нарушения обязательства из предварительного договора в
соответствии с правом России.
В качестве теоретической базы были использованы труды ведущих
отечественных и зарубежных ученых-цивилистов, а также работы по общей
теории права и исследования в других областях правовой науки, в частности,
М.М. Агаркова, К.Н. Анненкова, М. И. Брагинского, В.В. Витрянского, Д.М.
Генкина, Б.М. Гонгало, Е.Н. Даниловой, Л.Г. Ефимовой, И.В. Елисеева, В.В.
Исаченко, В.Л. Исаченко, JI.A. Кассо, А. Г. Карапетова, Н.И. Клейн, М.Р.
Кротова, А.Н Кучер, В.П. Мозолина, Д.И. Мейера, И.Б. Новицкого, К.П.
Победоносцева, О. Н. Садикова, Н.Г. Семилютиной, К. И. Скловского, Е.А.
Суханова, Р.О. Халфиной, П.П. Цитовича, Г.Ф. Шершеневича и др.
Нормативную базу исследования составляют правовые акты и
принципы, решения органов судебной власти России.
Методологическую основу исследования образуют диалектический
метод научного познания, методы анализа и синтеза, системно-структурный,
9
формально-логический, сравнительно-правовой, метод моделирования,
конкретно-социологический и иные методы исследования.
Практическая значимость работы заключается в возможности
использования обобщений, выводов и аргументов, проведенных и
сформулированных в работе, в качестве методологической основы при
подготовке и обсуждении соответствующих законопроектов.
Структура работы обусловлена ее предметом, целями и задачами,
методологической основой исследования. Работа состоит из введения, трех
глав, включающих десять параграфов, заключения и списка использованной
литературы.
10
Глава 1 Общая характеристика предварительного договора в
праве России
1.1 Роль предварительного договора в праве России
Положения российского гражданского законодательства о
предварительном договоре весьма лаконичны, в связи с чем при их
применении возникает множество вопросов: о возможности сконструировать
предварительный договор по модели многостороннего договора, договора в
пользу третьего лица, односторонне обязывающего договора; о допустимости
уступки прав из него; о действительности предварительного договора о
заключении реального договора, односторонней сделки и др.
Легальное определение понятия предварительного договора
содержится в п. 1 ст. 429 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Согласно этой норме по предварительному договору стороны обязуются
заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или
оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных
предварительным договором.
Термин «предварительный договор» представляет собой кальку с
немецкого Vorvertrag, предложенного в 1854 г. Генрихом Тёлем взамен
громоздкого пандектного pactum de contrahendo.
Наименование «pactum de contrahendo» является более точным,
поскольку содержит указание на contrahere, раскрывая сущность
юридической конструкции - заключение другого договора, тогда как в
понятиях «Vorvertrag» и «предварительный договор» акцент сделан только на
моменте заключения договора.
Для гражданского оборота типична ситуация заключения договора,
направленного на передачу имущества, выполнение работ или оказание
услуг. Интересы участников экономических отношений устремлены к
11
имущественным благам, приобретаемым при получении от контрагента по
договору ожидаемого предоставления. Договор заключается для того, чтобы
возникли и были исполнены создаваемые им обязательства, и сам по себе не
способен удовлетворять экономические потребности. Он призван
формализовать отношения сторон, придать им определенность.
Предварительный договор направлен на заключение другого договора, а не
на получение экономического блага и представляет собой исключение,
необходимое при особых обстоятельствах, когда заключение основного
договора невозможно либо контрагенты по иным причинам решают
отложить его заключение. Существование такого института договорного
права, как предварительный договор, объясняется наличием препятствий,
которые мешают вступлению в договорные отношения, направленные на
передачу имущества, выполнение работ или оказание услуг, а также
желанием сторон перенести заключение основного договора на будущее
время.
Предварительный договор можно назвать сделкой, подготавливающей
основной договор. Последний, в свою очередь, является результатом
исполнения созданного посредством предварительного договора
обязательства заключить договор.
Вместе с тем заключенный основной договор находит силу в
правопорядке и воле сторон, направленной на его создание, но не в
предварительном договоре. Таким образом, если после заключения
основного договора выяснится, что предварительный договор был
недействительным или незаключенным, это не окажет влияние на
действительность основного договора.
Между тем предварительный договор может служить источником
выявления условий основного договора, когда возникает спор, вызванный их
неясностью (ст. 431 ГК РФ).
12
По мере развития и усложнения общественных отношений принятию
на себя сторонами конкретных обязательств по передаче товаров,
выполнению работ, оказанию услуг, все чаще предшествует этап
продолжительных согласований условий будущей сделки и совершения
подготовительных действий.
Одним из правовых инструментов, который позволяет сторонам
закрепить достигнутые договоренности и обеспечить заключение
запланированной сделки выступает предварительный договор.
При этом предварительный договор является универсальным
инструментом, поскольку позволяет связать стороны на будущее в связи с
совершением множества различных сделок. Анализ российской практики
позволяет заключить, что предварительный договор является
востребованным как в потребительской сфере: при отчуждении земельных
участков, парковочных мест, автомобилей, мебели, при реализации
туристского продукта; так и в предпринимательской: при создании общества,
при отчуждении долей в уставном капитале, передаче в аренду помещений
или оборудования, выдаче векселя. Кроме того, предварительный договор
может предшествовать совершению сделок не только по передаче товаров,
выполнению работ и оказанию услуг (что прямо предусмотрено ГК РФ), но и
сделок, специально в законе не указанных: договоров по учреждению
юридических лиц, соглашений между долевыми собственниками,
соглашений об уступке прав требования и т.д.
1
Вне зависимости от сферы использования предварительного договора в
абсолютном большинстве случаев он востребован, когда стороны ввиду
правовых или фактических обстоятельств не имеют возможности заключить
основной договор, но уже в текущий момент желают создать обязательство.
1
Елисеев И.В., Кротов М.В. Предварительный договор в российском гражданском праве.
// Очерки по торговому праву: Сб. науч. труд./ Под ред. Е.А. Крашенинникова. Ярославль,
2013. - С. 65.
13
Имеются и иные обстоятельства, при которых заключение предварительного
договора является более приемлемым для сторон, чем заключение основного
договора.
Указанные обстоятельства могут быть объединены в следующие
группы:
1. Содержание основного договора является недостаточно
определенным, поскольку оно зависит от дальнейшего развития событий.
Сюда же относятся случаи заключения предварительного договора между
несколькими подрядчиками для целей выполнения совместного заказа, когда
объем заказа неизвестен.
2. Для основного договора установлена определенная форма,
однако договор не может быть составлен в надлежащей форме.
В российской практике подобная ситуация возможна при заключении
предварительного договора, предшествующего отчуждению недвижимости
(в отличие от основного договора предварительный не требует
государственной регистрации)
2
.
3. Основной договор требует одобрения. Как правило,
предварительный договор не требует одобрения со стороны государственных
органов, органов юридических лиц, третьих лиц и т.д.
4. До заключения основного договора сторонами должны быть
совершены иные действия.
Нередко стороны прибегают к заключению предварительного договора
когда:
1) планируется заключение договора аренды помещений. При этом
предварительно требуется произвести ремонтные работы;
2
См. п. 14 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 16.02.2001 № 59 «Обзор
практики разрешения споров, связанных с применением Федерального закона «О
государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним». Доступ из
справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».