4
Содержание
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................. 5
Глава 1. Теоретические основы предварительного договора ................................. 9
1.1. Понятие, предмет и виды предварительных договоров ............................... 9
1.2. Содержание, форма и срок заключения предварительного договора ...... 17
Глава 2. Гражданско-правовые особенности предварительного договора ......... 35
2.1. Порядок составления, заключения и расторжения предварительного договора
................................................................................................................................. 35
2.2. Последствия переквалификации предварительного договора в основной договор
................................................................................................................................. 46
2.3. Специфика возврата задатка по предварительному договору, судебная практика
................................................................................................................................. 52
Глава 3. Актуальные проблемы и направления совершенствования законодательства в
области предварительного договора ....................................................................... 66
3.1. Проблемы, связанные с реализацией предварительного договора, в том числе в
правоприменительной практике .......................................................................... 66
3.2. Направления совершенствования гражданского законодательства в области
предварительного договора .................................................................................. 80
ЗАКЛЮЧЕНИЕ .......................................................................................................... 87
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ................................................. 95
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Заключение предварительных договоров
широко распространено в практике построения договорных связей между субъектами
гражданского права. Однако сама конструкция предварительного договора порождает
много теоретических проблем, которые отражаются сейчас или могут отразиться в
дальнейшем на практике. Например, в результате реформы договорного и
обязательственного права в 2015 г. в Гражданском кодексе Российской Федерации
1
(далее - ГК РФ) наряду с конструкцией предварительного договора появились еще такие
специальные договорные конструкции, как опцион на заключение договора, рамочный
договор и т.д.
В связи с преимуществами иных специальных договорных конструкций перед
предварительным договором А.Г. Карапетов высказал весьма критичную позицию, что
постепенно предварительный договор может потерять свое практическое значение
2
. В то
же время в результате реформы обновились и нормы о предварительном договоре (ст.
429 ГК РФ), что показывает актуальность данной конструкции в настоящем времени, а
также позволяет делать прогнозы о сохранении данной конструкции в перспективе.
Актуальность темы исследования не вызывает сомнения, поскольку использование
на практике конструкции предварительного договора показало несовершенство данного
института и значительное число проблем, относящихся к заключению договора. Так, в
сегодня не определено точное место предварительного договора в системе договорных
обязательств; отсутствует окончательное решение вопроса о правовой природе
обязательства заключить договор и др. Указанные выше обстоятельства влекут за собой
нестабильность правоприменительной практики. Мы полагаем, что для успешного
функционирования данного института необходима систематизация норм, составляющих
1
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 16.12.2019)
// «Собрание законодательства РФ», 05.12.1994, N 32, ст. 3301.
2
Договорное и обязательственное право (общая часть): постатейный комментарий к статьям 307–453
Гражданского кодекса Российской Федерации [Электронное издание. Редакция 1.0] / Отв. ред. А.Г.
Карапетов. М.: М-Логос, 2017. С. 120.
6
указанный институт, а также соответствующие исследования в сфере науки
гражданского права.
Таким образом, проблема понимания природы предварительного договора по-
прежнему, остается актуальной как для науки гражданского права, так и для
юридической практики.
Степень научной разработанности темы. Тема исследования относится к числу
изученных достаточно глубоко. В последние годы данная проблема все больше
привлекает исследователей, однако в созданных ими трудах нет новых предложений по
разрешению сложившихся на практике проблем.
Авторы, занимающиеся изучением поставленной проблемы: Гришин Д.А.,
Кайгородова М.Ю., Карапетов А.Г., Комиссарова Е.Г., Крашенинников П.В., Куликов
Е.С., Майдаровский Д.В., Мелихов Е.И., Меньшенин П.А., Сарбаш С.В., Скловский К.И.,
Ровный В.В., Сергеев А.П., Толстой В.С., Торкин Д.А., Цыганков С. и др.
Некоторые проблемы изучаемой правовой конструкции были рассмотрены в
трудах Ермошкиной М.Ф., Гонгало Б.М., Иоффе О.С., Красавчикова О.А. и иных.
Несмотря на большую степень разработанности темы предварительного договора в
доктрине гражданского права и обширную судебную практику, как в литературе, так и в
практике всё ещё нет единого мнения относительно таких вопросов, как правовая
природа предварительного договора, определенность содержания такого договора.
Необходимость разрешения сложившихся на практике проблем обусловливает
необходимость ее дальнейшего изучения.
Теоретической базой исследования послужили труды российских цивилистов,
рассматривавших особенности предварительного договора.
Цель исследования - правовой анализ предварительного договора в российском
гражданском праве, выявление проблем правового регулирования этого института, а
также формулирование научно обоснованных предложений по совершенствованию
законодательства в данной сфере.
Для реализации поставленной цели решались следующие задачи исследования:
- определить понятие, предмет и виды предварительных договоров;
7
- охарактеризовать содержание, форму и срок заключения предварительного
договора;
- исследовать порядок составления, заключения и расторжения предварительного
договора;
- проанализировать последствия переквалификации предварительного договора в
основной договор;
- выявить специфику возврата задатка по предварительному договору, судебная
практика;
- определить проблемы, связанные с реализацией предварительного договора, в
том числе в правоприменительной практике;
- сформулировать направления совершенствования гражданского законодательства
в области предварительного договора.
Предметом исследования выступают нормы гражданского законодательства,
регулирующие правоотношения, связанные предварительным договором, материалы
правоприменительной практики, а также работы ученых-цивилистов, посвященных этой
тематике.
Объектом изучения являются общественные отношения, возникающие между
субъектами права по поводу предварительного договора.
Методологическая основа исследования. В процессе исследования использовались
как общенаучные методы - диалектический, системный, методы анализа и синтеза,
логический, так и специальные юридические методы – формально-юридический,
сравнительно-правовой, метод грамматического толкования правовых норм.
В качестве источников, представляющих собой теоретическую основу
исследования, изучались работы правоведов России, занимающихся вопросами
предварительного договора в гражданском праве – Н.А. Аблятипова, Р.С. Бевзенко, В.А.
Белов, О.В. Бычков, В.В. Витрянский, М.И. Брагинский, С.В. Грибанова, А.Г. Карапетов,
А.О. Кириллова, К.А. Кирсанов, П.А. Меньшенин, В.А. Хохлов, О.Н. Чумакова и др.
Нормативно-правовую базу исследования составляют законодательные
нормативные правовые акты, материалы судебной практики.
8
Практическое значение работы состоит в том, что проведенное исследование и
сделанные в результате этого выводы могут быть использованы при дальнейшей научной
разработки данной проблемы, а также при совершенствовании законодательства в
отношении предварительного договора в гражданском праве Российской Федерации.
Структура диссертационного исследования. Исследование состоит из введения,
трех глав, объединяющих семь параграфов, заключения, списка использованной
литературы.
9
Глава 1. Теоретические основы предварительного договора
1.1. Понятие, предмет и виды предварительных договоров
Упоминание о предварительном договоре нашло своё отражение ещё в Древнем
Риме. Римляне понимали предварительный договор как некое добровольное понуждение
друг друга к совершению определенных действий, не направленных на совершение
определенных действий, а лишь с будущим оформлением основных договоренностей,
связанных с предметом потребностей одной или обеих сторон
1
.
Согласно п. 1 ст. 429 ГК РФ «по предварительному договору стороны обязуются
заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании
услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором».
В данном контексте само понятие «предварительный договор» предполагает
существование другого (основного) договора, а сам предварительный договор является
предшественником основного договора. В теории гражданского права обосновывается
позиция, что «предварительный и основной договоры являются взаимосвязанными
сделками, в то же время заключение каждого из них предполагает выражение
самостоятельного волеизъявления»
2
. Тем самым, несмотря на связь договоров
(предварительного и основного), они являются самостоятельными сделками.
В этом смысле справедлива позиция И.Б. Новицкого. Ученый полагал, что термин
«предварительный договор является не вполне точным, поскольку «предварительный
договор сам по себе является окончательным в смысле своей обязательственной силы»
3
.
В то же время И.Б. Новицкий отмечает, что «предварительный и основной договор
направлены не на одно и то же, они различаются по содержанию: предварительный
договор направлен на contrahere, на заключение основного договора, главный договор
направлен на реальное предоставление»
4
. Характеристика предварительного договора во
многом зависит от той призмы, через которую он рассматривается. Если исследовать
предварительный договор с точки зрения обязательности каждого договора, то,
1
Сабельников А.Н. Предварительный договор // Челябинский государственный университет, 2015.
[Электронный ресурс]. – Режим доступа: https://studfiles.net/preview/5785057/page:2/ (дата обращения:
15.02.2020).
2
Полякова В.Э. Предварительный договор в праве России и Германии: Дис. … канд. юрид. наук. М.,
2015. С. 11.
3
Новицкий И.Б. Избранные труды по гражданскому праву. В 2 т. Т. 1. М.: Статут, 2006. С. 131.
4
Новицкий И.Б. Избранные труды по гражданскому праву. В 2 т. Т. 1. М.: Статут, 2006. С. 130.
10
безусловно, и предварительный и основной договоры будут являться самостоятельными.
Однако само название договора предварительным говорит о том, что он является
несамостоятельным в том смысле, что предполагает наличие основного договора. Тем
самым более полная характеристика предварительного договора возможна с точки
зрения исследования стадий заключения основного договора. Следовательно, значение
предварительного договора более точно раскрывается при его рассмотрении в процессе
заключения основного договора.
В.А. Кондратьев пишет, что «заключение договора является юридической
процедурой, включающей в себя последовательные волеизъявления сторон с целью
достижения их соответствия»
1
. Однако такое понимание заключения договора позволяет
рассмотреть волевые моменты, отраженные в оферте и акцепте, при этом без должного
внимания остается преддоговорная стадия, в рамках которой может формироваться воля
контрагентов. В юридической литературе выделяются следующие стадии заключения
договора: «1) преддоговорные контакты сторон (переговоры), 2) оферта, 3) рассмотрение
оферты, 4) акцепт оферты»
2
. Несмотря на обязательность только оферты и акцепта,
полноценное исследование заключения договора возможно при выделении
преддоговорной стадии, предполагающей заключение предварительного договора.
Рассмотрение предварительного договора как части преддоговорной стадии
заключения основного договора обусловливается специальными целями. Как было
отмечено в постановлении Президиума ВАС РФ: «Использование юридической
конструкции предварительного договора передачи имущества (в частности, аренды)
имеет своей целью юридически связать стороны еще до того, как у контрагента появится
право на необходимую для исполнения вещь, с тем чтобы в установленный им срок
восполнить отсутствие условия, необходимого для заключения основного договора»
3
. В
частности, на момент заключения предварительного договора экономические или
правовые условия могут быть не удобны для заключения основного договора, например,
при колебании цен или курсов иностранных валют или при обстоятельствах, когда
стороне, ответственной за получение любого необходимого официального разрешения,
1
Кондратьев В.А. Заключение договора // Российское правосудие. 2016. № 1. С. 25.
2
Российское гражданское право. В 2 т. Т. 2. Обязательственное право: Учебник / Отв. ред. Е.А.
Суханов. М.: Статут, 2015. С. 154. (автор параграфа – В.В. Витрянский).
3
Постановление Президиума ВАС РФ от 14.07.2009 № 402/09 по делу № А41-К1-13707/07 // Вестник
ВАС РФ. 2009. № 11.
11
еще не предоставлено такое разрешение и т.д.
1
В целом заключение предварительного
договора является необходимостью для сторон, поскольку они не могут или не желают
по тем или иным причинам заключить основной договор даже с отлагательными
условиями.
В то же время, несмотря на невозможность заключения основного договора, в п. 3
ст. 429 ГК РФ закреплено, что «предварительный договор должен содержать условия,
позволяющие установить предмет, а также условия основного договора, относительно
которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение при
заключении предварительного договора». Условия о предмете и условия, относительно
которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение, относятся к
числу существенных условий (п. 1 ст. 432 ГК РФ).
При этом поскольку «категория субъективных существенных условий (условия,
относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто
соглашение) не является востребованной…»
2
, в п. 25 постановления Пленума
Верховного Суда РФ разъясняется, что «Для признания предварительного договора
заключенным достаточно установить предмет основного договора или условия,
позволяющие его определить (п. 3 ст. 429 ГК РФ). Например, если по условиям будущего
договора сторона обязана продать другой стороне индивидуально-определенную вещь,
то в предварительный договор должно быть включено условие, описывающее порядок
идентификации такой вещи на момент наступления срока исполнения обязательства по
ее передаче. Отсутствие в предварительном договоре иных существенных условий
основного договора само по себе не свидетельствует о не-заключенности
предварительного договора. Например, если в предварительном договоре указано здание,
которое будет передано в аренду, однако не указан размер арендной платы, то такой
предварительный договор считается заключенным. Недостающие условия могут быть
дополнительно согласованы сторонами при заключении основного договора, а при
1
Helvacı I. Turkish Contract Law. Springer International Publishing AG. 2017.
2
Кирпичев А.Е. Существенные условия договора и его незаключенность // Российское правосудие.
2016. С. 197.
12
возникновении разногласий подлежат установлению решением суда (п. 5 ст. 429, ст. 445
и 446 ГК РФ)»
1
.
Данное толкование норм о предварительном договоре позволяет рассматривать
предварительный договор именно как договор, заключаемый на преддоговорной стадии
заключения основного договора. Заключение предварительного договора и основного
договора можно рассматривать как единый процесс, направленный на порождение
правовых последствий, в отношении которых стороны имеют интерес. Это также
подтверждается тем, что согласно п. 8 указанного постановления условия договора
(основного) могут быть определены путем отсылки к условиям, содержащимся в ранее
заключенном предварительном договоре.
Заключая предварительный договор, стороны устанавливают для себя права и
обязанности по поводу их будущих отношений. Данное действие обязательно должно
совершаться с соблюдением принципов конституционного права
2
. Данное
обстоятельство обеспечивает правовую определенность
3
и отчетливо указывает на
внутренний эффект предварительного договора. При этом, как представляется, у
предварительного договора нет внешнего эффекта, что в целом свойственно договорам,
направленным на построение будущих отношений (организационные договоры). Исходя
из различения договоров на организационные и имущественные, Е.А. Суханов пишет,
что «организационные договоры направлены не на товарообмен, а на его организацию,
т.е. на установление взаимосвязей участников будущего товарообмена. Они
подразделяются на предварительные, генеральные и многосторонние договоры»
4
. В этом
смысле «предварительный договор, являясь организационным, определяет лишь условия
1
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 25.12.2018 № 49 «О некоторых вопросах применения
общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора»
// Бюллетень Верховного Суда РФ. 2019. № 2.
2
Алешкова И.А. Тенденции развития принципов, закрепленных в Конституции российской Федерации
// верность Конституции. Материалы Всероссийской научно-практической конференции, посвященной
80-летию со дня рождения Н.В. Витрука. 2018. С. 83.
3
Дуэль В.М. Некоторые аспекты правовой определенности // В сборнике Права и свободы человека и
гражданина: теоретические аспекты и юридическая практика. Материалы ежегодной Международной
научной конференции памяти профессора Ф.М. Рудинского. Под общей ред. Д.А. Пашенцева. 2017.
С.34.
4
Российское гражданское право. В 2 т. Т. 2. Обязательственное право: Учебник / Отв. ред. Е.А.
Суханов. М.: Статут, 2015. С.142.
13
и сроки заключения иного, основного, договора, он не влияет на права на имущество, не
создает ограничений (обременений) этих прав»
1
.
Отнесение предварительного договора к числу организационных ставит вопрос о
том, порождает ли такой договор обязательственное правоотношение? Если обратиться к
п. 1 ст. 429 ГК РФ, то ответ будет положительным, поскольку там закреплено, что
стороны обязуются заключать основной договор. Однако если обратиться к п. 6 данной
статьи, то можно обнаружить, что «Обязательства, предусмотренные предварительным
договором, прекращаются, если до окончания срока, в который стороны должны
заключить основной договор, он не будет заключен либо одна из сторон не направит
другой стороне предложение заключить этот договор». Представляется, что из
предварительного договора возникает не обязательственное правоотношение как
таковое, а обязанность и соответствующее право требования у каждой из сторон
заключить в будущем договор, что представляет собой самостоятельное правовое
последствие в виде связанности каждой стороны.
Поскольку предварительный договор относится к организационным,
предполагается совместная деятельность сторон по заключению в будущем основного
договора. Исследуя виды договоров, В.В. Кулаков делает «вывод о необходимости
выделения конструкции некого соглашения о совместной деятельности с более широким
содержанием, чем предусмотрено в отношении договора о совместной деятельности (гл.
55 ГК РФ). Она будет охватывать все … виды соглашений по поводу совместной
деятельности, поскольку их стороны имеют не противоположные как в обязательствах, а
скоординированные цели»
2
. В этой связи предварительный договор также можно
причислять к общей конструкции договора (соглашения) о совместной деятельности, в
рамках которого стороны на преддоговорной стадии начинают формировать условия
основного договора.
1
Миронов В.П. Предварительный договор как разновидность организационного договора в
гражданском праве // Актуальные проблемы гражданского и предпринимательского права. Сборник
научно-практических статей II Международной научно-практической конференции молодых ученых.
Отв. ред. В.П. Камышанский, Е.Ю. Руденко. Краснодар: Научно-исследовательский институт
актуальных проблем современного права, 2017. С.16.
2
Кулаков В.В. О соотношении понятий «договор» и «соглашение» // Актуальные проблемы развития
гражданского права и гражданского процесса. Материалы Всероссийской научно-практической
конференции, посвященной 40-летию университета. Краснодар: Федеральное государственное казенное
образовательное учреждение высшего профессионального образования «Краснодарский университет
Министерства внутренних дел Российской Федерации», 2017. С. 47.