2
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………………..3
ГЛАВА 1. РОССИЙСКИЙ И ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ В
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ РЕЙДЕРСКИМ ЗАХВАТАМ…………………………7
1.1. Исторические этапы развития преступлений, связанных с
рейдерством……………………………………………………………………….7
1.2. Опыт зарубежных государств в противодействии криминальным
переделам имущества предприятий…………………………………………….23
ГЛАВА 2. РЕЙДЕРСКИЙ ЗАХВАТ КАК УГРОЗА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ
БЕЗОПАСНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЯ…………………………………………...32
2.1.Рейдерские захваты: анализ современных способов, классификация и
типология………………………………………………………………………...32
2.2. Проблемы совершенствования нормативно-правовой базы
противодействия криминальному рейдерству…………………………………48
ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ УГОЛОВНОЙ ПОЛИТИКИ В
СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕЗАКОННОМУ ПЕРЕРАСПРЕДЕЛЕНИЮ
СОБСТВЕННОСТИ……………………………………………………………..63
3.1. Механизм внедрения уголовной ответственности за рейдерство……….63
3.2. Борьба с рейдерством в государствах – членах организации договора о
коллективной безопасности……………………………………………………..74
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………………….85
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ……………………………..88
ПРИЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………….93
3
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность избранной темы заключается в том, что консолидация
бизнеса в России происходит вопреки мировым закономерностям развития
процессов слияний и поглощения и имеет свои характерные черты, среди которых,
ключевыми являются:
1) слабая защищенность прав владельцев;
2) значительное влияние политической составляющей на
функционирование предпринимательства в стране;
3) наличие коррупционной составляющей в схемах перераспределения
бизнеса, а также низкий уровень правовой культуры.
Следовательно, совокупность перечисленных факторов значительно
способствует появлению и распространению в России рейдерства, как особого
вида деятельности, основной смысл которого незаконными способами завладеть
чужим имуществом и использовать его в собственных интересах.
С целью предотвращения попыток недружественного поглощения и
различных рейдерских атак была разработана Стратегия экономической
безопасности Российской Федерации, которая также регулирует данные
отношения.
13 мая 2017 г. Президент РФ Путин В.В. подписал указ № 208 «О
Стратегии экономической безопасности Российской Федерации на период до 2030
года».
В данной Стратегии определяются вызовы и угрозы экономической
безопасности РФ, а также цели, основные направления и задачи государственной
политики в сфере обеспечения экономической безопасности.
Таким образом, рейдерский захват, как угроза экономической
безопасности говорит:
1) об отсутствие в стране и регионе идеологии развития, практической
способности проектировать и организовывать новые системы деятельности,
прежде всего, промышленность;
4
2) крайнее проявление неуважения к законам, по которым живет бизнес-
сообщество, опасное явление, за которым может стоять криминализация
экономики государства;
3) направленная деятельность, которая уже стала отдельным бизнесом,
состояние и характер которой указывает на продолжающееся развитие
экономических отношений в РФ по криминальному сценарию.
Степень научной разработанности темы. Теоретической основой
исследования являются научно-теоретические разработки российских ученых,
таких как О.Ю. Исаев, М.И. Фаенсон, А.Ю. Федоров, Р.О. Восканян, Д.В.
Поспеев, Я.В. Вуйчич, О.Ю. Исаев и др.
Объектом исследования является уголовная политика в сфере
противодействия рейдерству.
Предметом исследования являются способы и механизм
противодействия рейдерству.
Целью исследования являются определение понятия и сущности
рейдерства, как угрозы экономической безопасности в современных
условиях.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
изучить исторические этапы развития преступлений, связанных с
рейдерством;
выявить проблемы совершенствования нормативно-правовой базы
противодействия криминальному рейдерству;
дать характеристику рейдерских захватов;
сформулировать приоритетные направления уголовной политики в
сфере противодействия незаконному перераспределению собственности.
Методологическую основу исследования составили следующие методы
научного познания: диалектика, анализ, синтез, функциональный, системный,
сравнительный, исторический, статистический, формально-юридический.
5
Теоретическая и практическая значимость проведенного исследования
заключается в том, что проведенный анализ механизма защиты от рейдерских
захватов позволит внести вклад в теоретическую разработку поставленной
проблемы. Предложения, сформулированные в работе, могут быть использованы
в деятельности правоохранительных органов, статистические и иные материалы
могут быть использованы студентами вузов.
Научная новизна исследования нашла свое отражение в положениях,
выносимых на защиту.
1. Рейдерство, по мнению автора, признается преступлением, так как
оно общественно опасно, совершенно виновно и определено как конкретное
преступление, т.е. состав преступления отражает виновность, уголовную
противоправность и общественную опасность деяния.
2. Автор считает возможным выделить «рейдерство» как отдельный
вид уголовно наказуемого деяния, определив понятие, как противоправный
захват бизнеса, выделив четыре основных признака:
захват предприятия, как объекта собственности, акций, сменой
руководства;
захват бизнеса (группы предприятий, составляющих единую
технологическую цепочку либо группы предприятий, объединенных единой
сетью);
захват бизнеса группой лиц, с участием должностных лиц,
использующих свое должностное положение;
захват бизнеса в особо крупном размере, сопровождающееся
убийством, тяжкими телесными повреждениями.
3. Квалифицировать «рейдерство» возможно исключительно как
преступление, совершенное группой лиц.
4. Сложившаяся ситуация требует от законодателя предусмотреть
следующие меры:
необходимо установить презумпцию недействительности
оспариваемого участником решения общего собрания общества, которую
6
общество или иные заинтересованные лица обязаны опровергнуть путем
представления доказательств проведения собрания и принятия на нем
соответствующего решения;
законодательно предусмотреть обязанность нотариального
удостоверения подписей участников общества по ряду важнейших вопросов,
в частности - по вопросам избрания единоличного исполнительного органа
общества, реорганизации/ликвидации общества, совершения крупных сделок
и сделок с заинтересованностью;
предусмотреть обязательное представление подлинника протокола
общего собрания в орган, осуществляющий ведение Единого
государственного реестра юридических лиц, для внесения изменений в
сведения об обществе;
предусмотреть обязанность регистрирующих органов сохранять
подлинники протоколов в регистрационном деле.
Магистерская выпускная квалификационная работа состоит из введения,
трех глав, заключения, списка использованной литературы. В первой главе
рассматривается российский и зарубежный опыт в противодействии рейдерским
захватам. Особое внимание в данной главе уделяется опыту зарубежных
государств в противодействии криминальным переделам имущества
предприятий. Во второй главе изучается рейдерский захват как угроза
экономической безопасности предприятия. В третьей главе определяются
основные направления уголовной политики в сфере противодействия
рейдерству. В заключении формулируются предложения по итогам
исследования.
7
ГЛАВА 1. РОССИЙСКИЙ И ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ В
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ РЕЙДЕРСКИМ ЗАХВАТАМ
1.1. Исторические этапы развития преступлений, связанных с
рейдерством
Рейдерство имеет свою историю, которая насчитывает не одно
столетие, хотя сам термин введен в деловой оборот на рубеже XIX–XX вв.
Рейдерство появилось вместе с акциями, когда возникла возможность
поглощения компании помимо воли ее владельца. Один из самых известных
исторических примеров – попытка захвата французской ост-индийской
компании бароном Жаном де Батцом. В дни Великой французской
революции по его инициативе был подготовлен доклад о необходимости
ликвидации ост-индийской компании. Авторы доклада рассчитывали на
массовую продажу акций, чтобы скупить их по заниженной цене
1
.
Рейдерство как криминальный способ захвата предприятий и бизнеса
появилось в 1920–1930 гг. ВСША, в период, когда шло оформление
американской организованной преступности, уже тогда рейдерствостало
наиболее эффективной его формой.
Историческое развитие недружественных поглощений корпораций
начинает свой отсчет от американского предпринимателя Д. Рокфеллера. В
1867 г. он создал фирму StandartOilсompany (сейчас – ExxonMobil),
которойбыло суждено стать первой в мире рейдерской компанией.
Рокфеллер сосредоточил свои усилия не на поиске и добыче нефтяных
месторождений, а на переработке и транспортировке нефтепродуктов,
добившись монополии на этот вид деятельности уже к 1877 г. с целью
получения контроля над перевозкой нефти во всех штатах через подставных
лиц Рокфеллер скупил контрольные пакеты акций железнодорожных
компаний и создал UnionTankerCarCompany. Долгое время никто не
1
Фаенсон М.И. Рейдерство (недружественный захват предприятий): практика современнойроссии / М.И.
Фаенсон, А.А. Пиманова. – М., 2015. – С. 5.
8
догадывался, что он контролирует эту компанию, и тем самым StandartOil
минимизировал свои транспортные издержки.
Предоставив льготные условия конкурентам, Рокфеллер дал им
возможность развивать свой бизнес, наращивать объем добычи и
переработки нефти. Через некоторое время UnionTankerCar в одностороннем
порядке разрывала контракты с этими компаниями. С «мертвым грузом»
переработанного сырья, отсутствием притока денежных средств и
невыплаченными кредитами на развитие производства эти компании вскором
времени становились банкротами, и Рокфеллер скупал их задешево. Такими
путями была создана крупнейшая нефтяная империя.
В конце 1890-х гг. государство решило самостоятельно принять
участие в нефтяном бизнесе. Рокфеллеру удалось пережить Закон о торговле
между штатами 1887 г. (он отменял транспортные льготы StandartOil),
антитрестовский Закон Шермана 1890 г. – после принудительного
разделения Рокфеллер создал другую компанию StandartOilNewJersey, в
которой сосредоточил контрольные пакеты акций всех своих фирм.
Однако в 1904 г. по личному указанию президента Теодора Рузвельта
было начато официальное расследование деятельности StandartOilCompany, и
в 1911 г. Верховный суд США принял решение о прекращении ее
деятельности.
Но Рокфеллер стал только богаче, поскольку акции его компании были
выкуплены государством по рыночной цене, он также сохранил пакеты
акций (пусть и не контрольные) во всех своих предприятиях.
По словам экспертов, ныне существующая компания ExxonMobil не
что иное, как исторический правопреемник StandartOil. она продолжает дело
своего создателя и расширяет сферу влияния за счет рейдерских поглощений,
но уже не в США, а за их пределами, в т. ч. в России
2
.
2
Земцова Ю. Сестрички ExxonMobil / Ю. Земцова // слияния и поглощения. – 2018. – № 9. – С. 104.
9
На западе рейдерство получило большее распространение к середине
XX в. В среде финансистов и инвесторов появились люди, которые начали
скупать контрольные пакеты акций различных компаний. Подобные скупки
часто сопровождались конфликтами между акционерами. Рейдеры, получив
контроль над компанией, реорганизовывали ее, часто разбив на более мелкие
компании, и продавали с прибылью.
В 80-е гг. сделки в области слияний и поглощений приобретают
массовый характер. Рейдерство начинает формироваться как
самостоятельная деятельность. Один из этапов американского бизнеса связан
с самым известным «корпоративным налетчиком» М. Милкеном из компании
DrexelBurnhamLambert и описан в нашумевшей книге Конни Брук «Бал
хищников»
3
. Он участвовал в приобретении многих компаний и
финансировал крупнейших «корпоративных налетчиков».
В России масштабный криминальный передел собственности
соотносится с началом перестройки, правда тогда его еще не называли
рейдерством, поскольку данного термина просто не знали. С позиций
сегодняшней действительности те события иначе как масштабным
рейдерством назвать нельзя. Аналогичную точку зрения высказывает судья
арбитражного суда Москвы П.А. Марков: «Несколько лет назад термин
слияния и поглощения не был известен не только российскому гражданину,
но и профессиональному юристу. Однако это не говорит о том, что в нашей
стране не протекали процессы, которые обозначаются данным термином.
Первым таким явлением стала приватизация, которая позволила чиновникам
оптом скупать за бесценок акции бывших государственных предприятий,
преобразованных в акционерные общества; формировать контрольные
пакеты акций в руках новых руководителей акционерных обществ»
4
.
Респонденты социологического исследования «Рейдерство как социально-
экономический и политический феномен современной России» отмечают,
3
Брук к. Бал хищников / К. Брук. – М., 2004.
4
Марков П.А. Субъективная сторона недружественного поглощения / П.А. Марков // Российская
юстиция. – 2017. – № 12. – С. 10.
10
что феномен рейдерства существует в России уже около 20 лет и появился он
с началом приватизации в 1990-х гг. Такой же вывод следует из анализа
данных счетной палаты России и ряда диссертаций.
В таблице 1 сделана попытка проследить развитие советского и
российского хозяйственного механизма с точки зрения повышения
самостоятельности низовых звеньев, а также прорастания и укрепления
рыночных институтов в период с середины 1970-х гг., т.е. выделения
основных самостоятельных субъектов экономических взаимоотношений,
которые в будущем стали целью рейдерских атак.
Таблица 1
Эволюция хозяйственного механизма СССР и России
Периоды
Ключевые события
Основные
экономические
агенты
Начало 1940-х – конец
1950-х гг. –
«Экономика
государства»
Реформа управления 1940–
1941 гг.
Государство
Конец 1950-х –
середина 1960-х гг. –
«Экономика регионов»
Хозяйственная реформа
1957 г.
Экономические
районы, совнархозы
Середина 1960-х –
середина 1970-х гг. –
«Экономика отраслей»
Экономическая реформа
1965 г.
Отраслевыеминистерст
ва
Середина 1970-х –
середина 1980-х гг. –
«Экономикаподотрасле
й»
Реформа управления
промышленностью 1973 г.
Генеральные схемы
управленияпромышленность
ю
Главные управления
министерств,
всесоюзные
промышленные
объединения
Середина 1980-х гг. –
1992 г. – «Экономика
крупных предприятий»
Перестройка 1985 г.
Крупные предприятия,
объединения
1992–1993 гг. –
«Экономика малых
предприятий»
Приватизация 1991 г.
Предприятия; малые
предприятия,
выделившиеся из
крупных
1993–1995 гг. –
«Экономика
физических лиц»
Чековая, послечековая
приватизация, ГКО
Руководители
предприятий, их
подразделений,
физические лица
Как показано в таблице 1, уровень и размеры основных экономических
агентов постепенно снижаются от «экономики государства» и «экономики
11
регионов» к «экономике отраслей, подотраслей, крупных предприятий» и к
«экономике малых предприятий и физических лиц». Российскими
предприятиями к середине 1990-х гг. были утрачены черты главного звена
экономики. Тем не менее, предприятиям на смену пришли не фирмы, как
представлялось, а физ.лица – руководители предприятий и их структурных
подразделений – с имеющимся у них «тоталитарным стилем
внутриорганизационного управления».
Раздел и передел государственной собственности самой большой в
мире страны являлся неоднородным и во многом зависел от того, кто именно
руководил в этот момент времени данным процессом и кто «был» в
советниках. Тем не менее, руководствуясь материалами проведенного
исследования и анализом соответствующих литературных источников,
возможно выделение в постсоветской России нескольких главных этапов
«передела собственности».
Руководствуясь основными характеристиками и трансформацией
рейдерства, представим периодизацию его развития в национальной
экономике России по признаку превалирования отдельных форм рейдерских
акций, способствующую определению вектора последующего
преобразования рейдерства в условиях отсутствия действенной политики
государства по противодействию захватам
5
.
1988–1991 годы. Осуществление фактической узкоклановой
приватизации всей в целом финансовой системы нашего государства до
промышленной приватизации, поспособствовавшее определению
последующего хода распределения собственности и приходу к власти
финансовой олигархии в экономике страны. Возникновение кооперативного
движения, появление совместных хозяйствующих субъектов.
1992–1993 годы. Осуществление ваучерной приватизации.
Осуществление массового акционирования предприятий сферы
5
Андреева Л.А. Рейдерство – общеуголовное преступление // Вопросы современной
юриспруденции. - 2018. - № 30. - С. 20.