12
промышленности в форме публичных организаций при абсолютном
отсутствии фондового рынка. Стремление организованных преступных групп
взять промышленность под свой контроль. Разграбление директоратом
государственных арендных компаний, назначенных к приватизации.
1993–1995 гг. Осуществление борьбы за контроль над денежными
потоками хозяйствующих субъектов (бандитский рэкет, «приватизация»
менеджмента, силовой захват хозяйствующих субъектов с помощью ЧОПов).
Активы перераспределялись на фоне происходящей в стране
масштабной структурной перестройки хозяйственной системы. Что касается
получения и удержания контроля над предприятиями, то оно осуществлялось
в существенной степени силовыми методами при подкупе государственных
служащих и с использованием криминальных структур. Зачастую
законодательная база зачастую страны не только не предотвращала, но еще и
наоборот, вела к появлению разных видов оппортунистического поведения
на рынке корпоративного контроля.
1995–1997 годы. Осуществляется смена директората. Не выплачивается
заработная плата для принуждения работников продавать свои акции,
директорские трасты. Борьба за осуществление корпоративного контроля
(дублирующие органы управления, параллельные собрания акционеров,
«размывание» контрольных пакетов акций), втягивание в корпоративные
конфликты правоохранительных органов. «Борьба» за регистратора, ГКО,
залоговые аукционы, лишившие государственный бюджет доходов, и так
далее.
В российской экономике вследствие залоговых аукционов произошло
появление первых олигархов. Например, ОНЭКСИМ банк получил 51
процент акций «Сиданко» (нефтяная компания) и 38 процентов акций
«Норильский никель» (РАО), банк «Менатеп» получил 45 процентов акций
ЮКОС (нефтяная компания), а нефтяная финансовая компания получила 51
процент акций «Сибнефть», и так далее. Залоговые аукционы для
большинства банков практически являлись закрытыми, создавая только «для
13
своих» выгодные условия сделок. Поэтому, по различным оценкам, суммы
залога и цена дальнейших продаж были в пять раз ниже того, что можно
было бы получить на открытых торгах. В итоге имело место создание
«крыш», «бригад», существенная криминализация бизнеса, и тому подобное.
Борьба за контроль в 1996 году завершилась в 25 процентах отечественных
приватизированных предприятиях, а к началу 1998 году – в 50 процентах
предприятий.
80 процентов голосующих акций и 55 процентов капитала при
приватизации перешли, как показывают расчеты российской академии наук,
в руки российского и зарубежного криминального капитала.
1998–2002 годы. Осуществление массовой скупки промышленниками у
кредитных организаций пакетов акций хозяйствующих субъектов, которые
он получили после приватизационного процесса. Массовое разорение
кредитных организаций. Ангажирование арбитражных судов и судебных
приставов. Перехват кредиторской задолженности. Информационные
«войны» в обеспечении рейдерских захватов собственности. Расцвет PR-
технологий. Дублирование регистраторов. Формирование олигархических
ФПГ.
О рейдерстве как таковом можно говорить с 1998 года, когда ФЗ «О
несостоятельности (банкротстве)» (который был подготовлен реформаторами
и который быстро вступил в свою силу, чтобы максимально облегчить захват
предприятий) поспособствовал превращению искусственного банкротства в
главный инструмент для осуществления захвата чужой частной
собственности. Рейдерами того периода времени осуществлялось
обслуживание интересов крупных корпораций различного уровня, которые
столкнулись с дефицитом привлекательной государственной собственности и
которые перешли на захват частной собственности
6
.
6
Базылев Д.А. Рейдерство как негативный фактор развития экономики // Пробелы в российском
законодательстве. - 2019. - № 4. - С. 145.
14
А.Б. Карлин отмечает, что Закон РФ от 19.11. 1992 года можно
рассматривать как классический пример "продолжниковского" Закона. Что
же касается Федерального закона от 8 января 1998 года, то большинство
специалистов его оценивает как явно "прокредиторский" закон, при таком
только добавлении, что прав кредитора фактически лишались
государственные органы власти. При этом такая дискриминация касалась не
только прав требования, которые вытекали из имеющихся у должника
публично-должностных обязанностей, но и из гражданско-правовых
отношений должника с государством
7
.
По мнению В.Г.Волкова – сотрудника Правового департамента
Министерства внутренних дел России, с вступлением в силу ФЗ «О
несостоятельности (банкротстве)» злоупотребления начали оказывать
существенное влияние на перераспределение государственной и частной
собственности. Произошло значительное увеличение количества дел о
банкротстве. Кроме того, распространенными стали случаи заказных
лжебанкротств. Причем преступниками используются разные схемы, суть
которых, прежде всего, состоит в провоцировании процедуры банкротства
для приобретения в дальнейшем активов предприятия за бесценок. Такие
действия привели к разделенному на составные части производству, самые
рентабельные из них после этого переходят к новым собственникам, и
отмирает затратоемкое и наукоемкое производство, а также объекты
социального сектора, требующие существенных капиталовложений
8
.
Количество принимаемых к производству дел о банкротстве только с
конца1999 г. по начало 2001 г. возросло с 895 до 2060. Законом о банкротстве
собственник отстранялся от участия в процессе, ему были предоставлены
широкие возможности, чтобы быстро получить под свой контроль активы
других предприятий без существенных финансовых вложений.
7
Карлин А.Б. На пути обновления законодательства о банкротстве / А.Б. Каролин // Закон и право. –
2018. – № 8. – С. 2.
8
Волков В.Г. Выявление, квалификация и расследование преднамеренного банкротства / В.Г.
Волков // Безопасность бизнеса. – 2017. – № 3. – С. 10.
15
«Собственный» арбитражный управляющий – это главное лицо данного
этапа. По стране началось стремительное образование неформальных союзов
арбитражных управляющих, а также лиц, которые были заинтересованы в
дешевом отъеме активов предприятий.
Разрушительностью широкомасштабного использования технологий
банкротства хозяйствующих субъектов для захвата бизнеса был внесен
значительный вклад в стагнацию национальной экономики России перед
дефолтом. Начавшееся осенью 1998 г. оздоровление российской экономики в
значительной мере было вызвано по тем, что по инициативе Е.М. Примакова
было приостановлено действие ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
Тем не менее, после отставки правительства, председателем которого был
Е.М. Примаков, с большей энергией возобновилось применение этого закона.
Вновь обострилась борьба за корпоративный контроль и передел
собственности, перераспределение промышленной собственности начало
идти в большей мере путем криминальных банкротств.
Множество рейдеров вышло из кризисных или арбитражных
управляющих, участвовавших в банкротстве компаний, при использовании
недостатков ФЗ «о несостоятельности (банкротстве)». Ни себя воспринимали
в большей мере частными предпринимателями, которые зарабатывают
собственный капитал (а не наемными менеджерами, которые должны
выводить заводы, фабрики из кризиса). Основой данного начального
капитала и стало имущество компании, которое активно распродавалось
таким «управляющими» - через них в распоряжение заказчиков рейдерской
атаки переходили главные мощности компании-мишени.
Основная причина выдвижения на центральную позицию
криминальных поглощений состояла в невысокой степени концентрации
акционерного капитала предприятий. Отрицательную роль играл тот факт,
что был упрощен порядок внесения изменений в ЕГРЮЛ и были сокращены
сроки рассмотрения документов с 30 до 5 дней.
16
2002–2003 годы - изменилось законодательство о банкротстве (в
октябре 2002 года вступил в силу ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»
№ 127-ФЗ). Четерехкратное сокращение числа банкротств. Значительные
изменения в законодательных нормах поспособствовали значительному
снижению числа рейдерских акций, которые предполагали инициацию
производства по делам о несостоятельности. Тем не менее, произошло
повышение ликвидности корпоративных активов, и рейдеры вместо
прекращения собственной деятельности начали осуществлять поиск
альтернативных способов реализации проектов.
Попытки рейдерского захвата в большинстве случаев сопровождались
непосредственной конфронтацией с бывшими собственниками. Рейдеры,
чтобы оказать воздействие на оппонентов, все чаще привлекают сторонние
лица (бывшие партнера или акционеры предприятия-мишени, кредиторы,
представители государственных регулирующих органов и иные участники).
Что касается самих рейдеров, то они начали играть роль внешних игроков-
координаторов, осуществляющих управление проектами за счет направления
соответствующих директив тем лицам, которые действуют в их интересах.
Значительно увеличилось число участников рейдерских проектов.
В связи с последующим ростом концентрации акционерного капитала
повысилась конкуренция среди рейдерских групп, более напористыми и
агрессивными стали технологии борьбы за активы. В силу существенного
усиления позиций рейдеров в связи с накоплением опыта, существенных
средств и связей в коммерческих, а также государственных структурах, стало
возможным использование более сложных схем получения контроля над
активами. Более частыми стали рейдерские акции, которые происходили в
комбинированных формах, в связи с этим появилась возможность получить
под контроль активы предприятий с государственным участием и с высокой
концентрацией акционерного капитала
9
.
9
Базылев Д.А. Составы преступлений, входящие в понятие рейдерских захватов // Бизнес в законе.
Экономико-юридический журнал. - 2018. - № 4. - С. 69.
17
Концентрация акционерного капитала уже не выступала в качестве
инструмента защиты от рейдерства. В том случае, если права собственности
были консолидированными, то тогда использовались следующие
противозаконные методы: шантаж и угрозы (ОАО «ПНИТИ» (город Пермь),
ОАО «ПАЗ» (город Пенза)).
После рейдерского захвата компании обычно распродавались.
Происходило прекращение производственного процесса, увольнение
работников, закрытие объектов социальной сферы, что влекло за собой
увеличение безработицы и рост социальной напряженности. Количество
организаций в период с 2001 года по 2004 год уменьшилось на 10,7
процентов (с 1510 до1356 тысяч организаций), рост количества
зарегистрированных безработных составил 70,9 процентов (с 1123 до 1920
тысяч человек).
Чтобы оказывать противодействие рейдерству, собственникам
приходилось изымать из оборота свою прибыль, блокировать решения,
которые приводили бы к выводу компаний из кризиса. Вследствие всего
этого, финансовые результаты деятельности отечественных предприятий
начали получать явно выраженный отрицательный характер. В 2001–2004
годах начала увеличиваться сумма убытков предприятий крупного и
среднего бизнеса. Их прибыль сократилась на 40 процентов, а убытки
увеличились на 50 процентов. Вместе с тем, такие процессы начали влиять
также и на поступление налоговых платежей в бюджеты: произошло
снижение темпов роста налоговых поступлений бюджеты на 40 процентов.
После принятия ФЗ «Об обороте земель сельскохозяйственного
назначения», которым была разрешена свободная продажа сельхозземель,
рейдеры обратили свое внимание на предприятия аграрного сектора, у
которых имелись права на земли.
2003–2008 годы. К 2003 году произошло окончательное становление
современного российского рейдерства как бизнеса таких граждан и структур,
которые исключительно специализируются на захвате хозяйствующих
18
субъектов и последующей перепродаже их новым владельцам. Нужно
отметить, что они обросли административным ресурсом, собственным
капиталом и другими обязательными атрибутами самостоятельного бизнеса.
П. Федотов отмечает, что рейдерское предприятие представляет собой целую
консалтинговую группу, обязательно имеющую достаточно крупный
административный ресурс в силовых структурах, в представительной или
исполнительной власти. 90 процентов этих рейдерских компаний
сосредоточено в городе Москве. Этот бизнес является очень выгодным, его
рентабельность составляет от 500 до 1000 процентов.
Итак, к концу 2004 г. произошло возникновение двух
разнонаправленных тенденций. С одной стороны, рейдерами значительно
были укреплены свои позиции в национальной экономике, и они оказались
готовыми реализовывать более затратные и более длительные проекты. С
другой стороны, в связи с изменениями внешней среды снизилось
количество возможных проектов, которые способствовали высокой
доходности в границах приемлемого уровня риска.
С 2005 года начался этап поиска новых форм и новых направлений.
Тогда большая часть рейдерских компаний задумались о том, какой дальше
им вести бизнес. Некоторыми компаниями рейдерские акции были
прекращены, в силу неприемлемого снижения доходности и возрастания
рисков. Некоторые из этих компании начали развивать ранее приобретенные
активы. Другие стали осуществлять развитие партнерских отношений с
бизнесом. Бизнесмены рейдеров начали привлекать в качестве консультантов
в процессе заключения сделок, если имела место необходимость разрешить
противоречия с деловыми партнерами и госорганами
10
.
На первую позицию начали выходить такие проекты, которые
предполагали существенное правовое или неправовое давление на
оппонентов. Также важная особенность такой стадии развития рейдерства
10
Борисова Е. В. Защита от рейдерства в системе финансового контроля предприятия // Вестник
экономической безопасности. – 2017. – №5. – С. 20.
19
состоит в значительно возросшей роли государства. Государство оставалось
в стороне в период становления и развития рейдерства, однако теперь
государство оказалось едва ли не самым важным участником рейдерских
проектов. По причине активных действий государства некоторые компании
начали сворачивать рейдерскую деятельность. Продолжились сокращение
доходности от рейдерской деятельности, а также рост рисков.
2008 год – настоящее время. Руководствуясь тенденциями развития
рейдерства за последние несколько лет, специалисты придерживаются
единого мнения о существенном снижении числа «черных» схем и об
увеличении числа «серых» схем. Это подтверждается и арбитражной
практикой. Должного отражения в следственной практике и объективной
уголовно-правовой оценки не нашли «серые» схемы рейдерства, они
балансировали на грани уголовно наказуемых деяний и споров компаний, в
связи с несовершенством уголовного закона.
Снижение числа уголовных дел о рейдерских преступных деяниях,
наблюдаемое в последние годы, связано именно с качественными
изменениями самого такого явления, как рейдерство. Превалирующими
оказались «серые» схемы рейдерства, которым была большая изощренность
и совершенство с интеллектуальной позиции
11
.
Таким видом рейдерства занимаются уже крупные ФПГ,
привлекающие для этого высококвалифицированный персонал разных
областей знаний (а не общеуголовные преступные сообщества, которые
возглавляют преступные авторитеты).
Сценарий последующего развития рейдерства напрямую зависит от
государственных действий. В связи с тем, что отсутствует эффективная
государственная политика противодействия рейдерству, могут возникнуть
еще более агрессивные виды и формы передела собственности.
11
Федоров А.Ю. Исторические этапы развития преступлений, связанных с рейдерством // Вестник
Уральского института МВД России. – 2017. - № 2. – С. 26.
20
Заканчивая краткую характеристику последнего этапа криминального
передела собственности, нужно сказать о четырех законах, принятых в 2009–
2010 гг., которыми было ознаменовано начало становления концепции
политики государства по противодействию рейдерству: Федеральный закон
от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ «О внесении изменений в отдельные
законодательные акты РФ», Федеральный закон от 30 октября 2009 г. № 241-
ФЗ «О внесении изменений в УК РФ и ст. 151 УПК РФ», Федеральный закон
от 1 июля 2010 г.№ 147-ФЗ с аналогичным названием и Федеральный закон
от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о
внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ». Анализ
положений данных законов заслуживает отдельного внимания.
Итак, корпоративные захваты предприятий в нашей стране стали
происходить в 90-х годах прошлого столетия, во время и после проведения в
России приватизации. Многие работники крупных государственных
организаций и предприятий, в результате такой смены формаций, оказались
акционерами появившихся в нашей стране новых экономических
образований. В дальнейшем произошло распыление акций, а что касается
экономического кризиса, разразившегося в тот период времени, то он повлек
за собой повальное увольнение и сокращение работников, а также
неконтролируемую скупку акций. Образовавшийся в связи с этим
виртуальный пакет акций, который достигал опасного числа голосов, как раз
и выступал в качестве мишени для рейдеров (эти предприятия и организации,
как правило, имели плачевное финансовое состояние, однако в их
распоряжении находилось большое количество недвижимого имущества,
которое можно было очень выгодно продавать). Причем у рейдеров не
вызывал не интерес сам бизнес, им были необходимы, прежде всего,
имущественные активы хозяйствующих субъектов.
Методами, технологиями и способами приватизации был определен не
только механизм трансформации институтов собственности, сложившихся в
21
России, но и полученные вследствие этого состав собственников, а также
структура собственности приватизированных компаний. Отметим, что спектр
методов приватизации являлся широким, он включал в себя акционирование
компаний (выставление на продажу их акций), разовые прямые продажи (то
есть, продажи на инвестиционных торгах, на аукционе, по конкурсу), выкупы
работниками (руководителями и служащими), а также массовую
приватизацию. Выпуск приватизационных ваучеров (чеков), которые
обеспечивали формально равное участие граждан в приватизации,
способствовал ускорению массовой приватизации.
Материалы специальных исследований свидетельствуют о том, что
приватизация предприятий происходила на фоне масштабных
злоупотреблений и влекла за собой углубление социально-политического и
экономического кризиса в стране, и, соответственно, нагнетание
криминогенных процессов.
В ходе приватизации были созданы и начали использоваться такие
криминальные технологии: передача в аренду или продажа в собственность
объектов, приватизация которых запрещается; занижение балансовой цены
приватизируемых объектов; противоправное присвоение имущества
государства после его противозаконного перевода в собственность частных
структур; искусственное занижение продажной цены объектов, которые
выставлялись на аукцион; мошенническое завладение контрольным пакетом
акций хозяйственными руководителями в процессе акционирования
предприятия; несоблюдение правил проведения аукциона (к примеру,
проведение аукциона неожиданно либо в помещении, имеющем
ограниченный режим доступа); использование коррумпированных связей в
устранении конкурентов от их участия в проводимом аукционе; убийства
конкурентов; принуждение возможных конкурентов к отказу от участия в
аукционе за счет насилия, шантажа, угроз. Приватизация в нашей стране