22
имела беспрецедентный характер как по собственным масштабам, так и по
криминальной технологии
12
.
Такой опыт в последующем полностью был применен в процессе
организации рейдерских захватов.
Рейдерство по окончании приватизации не прекратило своего
существования. Начиная с момента своего зарождения, оно непрерывно
развивается. Рейдеры постоянно ищут новые проекты, имеющие высокую
доходность. Необходимость оставаться в границах допустимого риска
побуждает рейдеров адаптироваться к новейшим политическим, правовым и
социально-экономическим условиям.
По мнению А.В. Пронникова, многочисленные рейдерские акции в
настоящее время снова потрясают экономику России, в связи с чем,
осуществляется очередной криминальный передел собственности, который, к
большому сожалению, становится уже традиционным для хозяйственных
отношений России.
Беспрецедентный передел собственности ориентирован на то, чтобы
захватить как отдельные заводы, так и огромные холдинги, контролирующие
целые отрасли экономики. Можно вести речь еще об одной, «теневой»
приватизации. Ее осуществляет не государство, а олигархические группы -
они у законных собственников изымают акции приватизированных
компаний.
Так называемая вторая волна криминального передела собственности
была вызвана некоторыми макроэкономическими факторами, такими как:
существенные доходы от экспорта, уровень мировых цен на нефть, и так
далее.
Б.И. Тихомиров справедливо говорит о том, что в настоящее время в
Российской Федерации бизнесу трудно защититься от грамотно
проведенного захвата. Рейдерские схемы проработаны много лет, они
12
Бурынин С.С. Практика противодействия рейдерским захватам имущества предприятия //
Российский судья. - 2017. - № 10. - С. 45.
23
обкатаны на множестве предприятий и пользуются всевозможными
лазейками российского законодательства.
Такая практика вредна для России, делает государство
непривлекательным для стратегических, в том числе, зарубежных
инвесторов, дискредитирует проводимые рыночные реформы и судебную
систему.
1.2. Опыт зарубежных государств в противодействии
криминальным переделам имущества предприятий
Преступления, связанные с рейдерскими захватами имущества
предприятий, разрушают экономику не только Российской Федерации.
Указанная проблема присуща и другим странам мира, во многом она носит
международный, транснациональный характер.
Опыт других стран, вне зависимости от их правовой системы, в борьбе
с рейдерскими захватами имущества предприятий чрезвычайно важен для
выстраивания стратегии противодействия данному негативному явлению в
Российской Федерации.
В практике зарубежных государств, как и в России, существует
правовой способ слияний и поглощений компаний, который заключается в
скупке акций либо долей предприятия по рыночным ценам на
взаимовыгодных условиях. Рейдерством, как правило, именуется именно
противоправное изъятие собственности предприятий, против воли его
собственников.
На Западе, как правило, противоправное изъятие активов компании
выражается в принудительной скупке их в условиях рынка, а также
напрямую у акционеров, вопреки их воле
13
.
В российской действительности противоправное изъятие
собственности предприятий в подавляющем большинстве случаев связанно с
13
Виноградова Е. С. Правовые вопросы противодействия рейдерским захватам // Юрист. – 2017. –
№ 12. – С. 11.
24
совершением преступлений в отношении руководителей, учредителей
(акционеров) предприятия-цели.
Рейдерские захваты имущества предприятий в западных государствах
были широко распространены до середины ХХ века. Впоследствии
большинство цивилизованных стран усовершенствовали свое внутреннее
законодательство в сфере охраны собственности бизнеса, что выразилось в
создании надежной правовой защиты экономических отношений на
территории данных государств и противодействию криминальным явлениям,
в том числе рейдерству. Особенно яркими примерами создания подобной
правовой защиты явились страны Европы и США.
По утверждению Хужоковой И.М., в целом для государств с
англосаксонской системой права характерна подробная регламентация
правового положения хозяйствующих субъектов, их развитая система и
многообразие организационно-правовых форм.
Судебная защита корпоративных правоотношений в указанных
государствах также находится на достаточно высоком уровне благодаря
действенному обеспечению независимости органов правосудия от каких-
либо посягательств, в том числе коррупционных.
Кроме того, в западных государствах каждый выявленный факт
рейдерского захвата имущества подвергается широкой огласке, в результате
чего, поддержка каких-либо контактов с рейдерами может серьезно сказаться
на деловой репутации предпринимателя. Во многом именно поэтому на
рейдерские захваты имущества предприятий на Западе решаются не многие.
В европейских континентальных странах институт слияния и
поглощения основополагающе закреплен в английском Кодекс Сити по
слияниям и поглощениям Соединенного Королевства Великобритании и
Северной Ирландии, который содержит нормы, предписывающие
обязательное предложение акционерам продажи, принадлежащих им акций, а
также определяет им главную роль в принятии решений по поглощению
25
компании, ограничивая при этом полномочия руководителя поглощаемой
компании в данном вопросе.
В странах Европейского союза из-за создания единого экономического
пространства в настоящее время активно развивается правовая среда для
функционирования конкурентоспособных компаний (прежде всего в
кредитно-финансовой сфере), создаваемых путем трансграничных слияний и
поглощении.
Основным документом, регулирующим трансграничные слияния и
поглощения в рамках Европейского союза, является Директива Европейского
Парламента и Совета Европейского Союза 2004/25/ЕС от 21 апреля 2004 г.
«О предложениях по поглощению», которая основана на Кодексе Сити по
слияниям и поглощениям.
Во Франции защита собственности предприятий осуществляется с
помощью норм уголовно-правового характера содержащихся в Титуле IV
Коммерческого кодекса Французской Республики «Положения уголовного
законодательства».
Так, указанный правовой акт Франции предусматривает уголовную
ответственность за незаконные действия при формировании уставного
капитала предприятия, в частности, за завышение вносимого в уставный
капитал имущества, незаконную торговлю и эмиссию акций, представление
участникам юридического лица ежегодных бухгалтерских отчетов,
содержащих заведомо ложные сведения, а также за недобросовестное
использование преимущественного права голоса, воспрепятствование
участию акционера в общем собрании акционеров, получение преимуществ
или их обещание за голосование определенным образом или непринятие
участия в голосовании, за отражение в протоколе собрания акционеров
заведомо ложных сведений
14
.
14
Волков В.Г. Выявление, квалификация и расследование преднамеренного банкротства / В.Г.
Волков // Безопасность бизнеса. – 2017. – № 3. – С. 11.
26
Таким образом, французское законодательство обеспечивает
усиленную правовую защиту имущества предприятий от рейдерских
захватов указанными мерами уголовно-правового характера.
Кроме того, французское законодательство о регистрации юридических
лиц, содержит нормы, в соответствии с которыми сведения, предоставляемые
для регистрации предприятий проверяются с особой тщательностью и
государственные органы, осуществляющие указанные действия, не
ограничены во времени, в отличие от аналогичных государственных органов
Российской Федерации, что также способствует минимизации создания
«фирм-однодневок» для совершения преступных действий.
Внешнее вторжение в систему управления предприятия в Испании,
также считается уголовно-наказуемым деянием. Так, Уголовный кодекс
Испаниипредусматривает уголовную ответственность за фальсификацию
решения собрания акционеров с использованием его в целях извлечения
выгоды для себя либо третьих лиц с нанесением ущерба компании или ее
акционерам, а также за воспрепятствование участию акционеру в собрании
акционеров либо голосованию от его имени без специального полномочия.
Указанная норма имеет сходство со ст. 185.5 УК РФ,
предусматривающей уголовную ответственность за умышленное искажение
результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации
права при принятии решения на общем собрании акционеров, путем
внесения в протокол общего собрания, в выписки из него, а равно в иные
отражающие ход и результаты голосования документы заведомо
недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или
результатах голосования, путемсоставлениязаведомо недостоверного списка
лиц, имеющих право на участие в общем собрании, заведомо недостоверного
подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования, блокирования или
ограничения фактического доступа акционера к голосованию, несообщения
сведений о проведении общего собрания акционеров либо сообщения
27
недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания,
голосования от имени акционера по заведомо подложной доверенности,
лица, заведомо не имеющего полномочий, совершенные в целях незаконного
захвата управления в юридическом лице.
Лидером в борьбе с преступностью, связанной с рейдерскими
захватами собственности предприятий во взаимосвязи с коррумпированными
правоохранительными органами, является Китай.
Так, в Китае нередки случаи осуждения чиновников высокого ранга,
служащих в органах как исполнительной власти, так и судебной,
покровительствующую мафиозным сообществам, снабжавших их
оперативной информацией, уничтожавших важные улики и намеренно
организовывавших волокиту по уголовным делам в отношении главарей
данных сообществ с целью укрытия их от правосудия
В Китае неотвратимость наказания присуща абсолютно всем, вплоть до
членов высших эшелонов власти, при этом покровительство лидерам
преступных группировок, в большинстве случаев приводит к вынесению
чиновникам смертных приговоров, что незамедлительно придается
общественной огласке.
Указанная борьба с коррупцией и рейдерством также эффективно
ведется в Сингапуре, считавшимся одной из самых коррумпированных стран
в начале 50-х годов ХХ века.
На протяжении последних десятилетий в Сингапуре реализуется
антикоррупционная программа и постоянно проводится эффективная
антикоррупционная политика, в центре которой эффективный контроль над
бюрократией. Результатам данной политики стало закрепление на
протяжении последних десяти лет Сингапура в семерке наименее
коррумпированных стран
15
.
15
Восканян Р.О. Экономическая сущность враждебного поглощения организации // Экономика:
теория и практика. - 2018. - № 1 (49). - С. 21.
28
Необходимо заметить, что и в России проявлениям коррупции и
рейдерства во многом способствует сложная бесконтрольная
бюрократическая система, с которой сталкиваются предприниматели при
осуществлении своей деятельности, над которой также необходимо
установить действенный государственный контроль и упростить ее систему.
На постсоветском пространстве борьба с рейдерскими захватами
имущества предприятий складывается не столь удачным образом, как в
вышеуказанных странах.
Страны СНГ после распада СССР претерпели существенные изменения
в экономике и законодательстве. В частности, в указанных странах появилось
понятие частной собственности, а вместе с ней появилось негативное явление
именуемое рейдерством.
Во многом схемы рейдерских захватов имущества в странах СНГ
схожи, равно как и процесс их эволюции в зависимости от изменения
законодательства.
Так, в Республике Казахстан уделено особое внимание регулированию
рынка корпоративных отношений посредствам принятия ряда нормативных
правовых актов, в том числе Гражданского кодекса и указов Президента
Республики. Вместе с тем принятие указанных нормативных правовых актов
не решило проблему рейдерства в указанной стране
Масштабы рейдерских захватов в Республике Казахстан привели к
необходимости введения в Уголовный кодекс Республики Казахстан,
принятый 3 июля 2014 г., нормы, предусматривающей ответственность за
рейдерство.
Так, статья 249 УК РК «Рейдерство», предусматривает уголовную
ответственность за противоправные действия, аналогичные содержащимся в
вышеупомянутой ст. 185.5 УК РФ и Уголовном кодексе Испании.
Вместе с тем указанная правовая норма УК РК имеет, в отличие ст.
185.5 УК РФ, материальный состав, требующий наступления негативных
последствий от совершенных противоправных действий в виде причинения
29
существенного вреда правам или охраняемым законом интересам граждан
или организаций либо охраняемым законом интересам общества или
государства.
Квалифицирующим признаком указанной статьи является совершение
рейдерского захвата государственным служащим с использованием им
своего служебного положения.
В действующем Уголовном кодексе Республики Беларусь
предусмотрена уголовная ответственность за незаконное использование либо
разглашение сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, или
информации о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента
ценных бумаг, повлекшее причинение ущерба в крупном размере.
В российском уголовном законодательстве незаконное использование
или разглашение сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг,
является преступлением, предусмотренным ч. 2 ст. 183 УК РФ, причем
независимо от причинения ущерба.
Республика Беларусь относится к одному из немногих государств-
участников СНГ, где, в отличие от России, Украины и Казахстана,
рейдерство не получило повсеместного распространения. Во многом этому
способствует тотальный контроль со стороны государства за распределением
собственности, в том числе частной.
Республика Украина напротив является лидером по количеству
рейдерских захватов имущества предприятий на постсоветском
пространстве. Благоприятные условия для совершения рейдерских захватов
на Украине создают незаконная приватизация предприятий на фоне слабой
законодательной регламентации корпоративных отношений.
Однако Уголовный кодекс Украины также содержит нормы,
предусматривающие уголовную ответственность за совершение указанных
противоправных действии
Так, 25 декабря 2008 г. Уголовный кодекс Украины был дополнен ст.
223-2 («Нарушение порядка ведения реестра владельцев именных ценных
30
бумаг»), а затем 10 ноября 2013 г. в ходе принятия очередных поправок
появились ст. 205-1 («Подделка документов, представляемых для проведения
государственной регистрации юридического лица и физических лиц-
предпринимателей») и ст. 206-2 («Противоправное завладение имуществом
предприятия, учреждения, организации»)
16
В настоящее время правоохранительные органы Украины привлекают к
уголовной ответственности рейдеров за внесение в регистрационные
документы хозяйствующих субъектов заведомо ложных сведений, а также их
представление государственному регистратору; за фальсификацию реестра
владельцев именных ценных бумаг, а нарушение порядка ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг, если оно привело к потере системы
реестра (ее части); за противоправное завладение имуществом
хозяйствующего субъекта, в том числе долями, акциями, паями их
учредителей, участников, акционеров, членов путем совершения сделок с
использованием поддельных или похищенных документов, печатей,
штампов.
Указанные правовые нормы, практически идентичны диспозициям ст.
ст. 185.1—185.5 УК РФ.
Из приведенных примеров международного опыта борьбы с
рейдерскими захватами видно, что на Западе уровень рейдерства значительно
ниже, чем в государствах-участниках СНГ, таким образом, в настоящее
время является актуальной проработка вопроса о возможности интеграции
положительного опыта зарубежных государств в правовую систему России.
Интеграция указанного опыта зарубежных стран в российское
законодательство является весьма непростой задачей. Так, к примеру, опыт
борьбы с рейдерскими захватами предприятий на Западе исчисляется
десятками лет, попрошествии которых сформирована не только
законодательная база, но и определенное отношение граждан к данному
16
Дроздов В.Ю. Современные тенденции преступности, связанной с недружественными
поглощениями предприятий (рейдерством) // Образование. Наука. Научные кадры. - 2017. - № 6. - С. 46.
31
негативному явлению. Борьба с рейдерством в России, появившимся на заре
90-х годов ХХ века, активно началась только в 2008—2010 годах. Учитывая
как положительный, так и отрицательный опыт зарубежных стран, в
настоящее время мы можем выработать действенный механизм по
противодействию рейдерским захватам имущества предприятий в
Российской Федерации.