4
Содержание
Введение 5
Глава 1 Правовая природа института уголовной ответственности за
финансирование терроризма 11
1.1. Формирование правовой основы противодействия финансирования
терроризма в Российской Федерации 11
1.2. Международное сотрудничество в сфере противодействия финансирования
терроризма 21
Глава 2. Уголовно правовая характеристика финансирования терроризма 31
2.1. Объективные признаки финансирования терроризма 31
2.2. Субъективные признаки финансирования терроризма 34
Глава 3. Совершенствование мер борьбы с финансированием терроризма 55
3.1. Проблемы квалификации финансирования терроризма и пути их
решения 55
3.2. Ответственность за финансирование терроризма в уголовном
законодательстве зарубежных стран 73
Заключение 89
Список используемой литературы 94
5
Введение
Актуальность темы
. Одним из основных условий успешной борьбы с
терроризмом является ликвидация его финансовых источников. Не случайно,
что еще на 54-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН (декабрь 1999 г.) в числе
основных задач по ликвидации международного терроризма была признана
борьба с его финансированием.
В процессе финансирования терроризм аккумулирует вокруг себя
различные криминальные сферы. Для финансирования терроризма
используются внешние и внутренние источники. При финансировании извне
используется система легализации доходов полученных преступным путем,
внутреннее финансирование (самофинансирование) осуществляется путем
совершения общеуголовных деяний, таких как контрабанда оружия и
наркотиков, вымогательство, торговля людьми, захват заложников с целью
выкупа и т.д. В процессе финансирования все более отчетливо начинает
прослеживаться связь террористических организаций с организованной
преступностью и различного рода экстремистскими организациями. Свои
финансовые активы террористические организации используют не только для
поддержания деятельности и ее расширение, но и лоббирования законов.
В мировой практике финансирование терроризма стали рассматривать
лишь на пороге нового тысячелетия. Первый международный договор был
составлен 9 декабря 1999 года. Генеральная Ассамблея ООН приняла
Международную Конвенцию о борьбе с финансированием терроризма, которая
требует от подписавших ее государств объявить преступлением по закону
некоторые действия и установить подсудность отдельных лиц и организаций,
финансирующих террористическую деятельность, и экстрагировать или
подвергнуть ее судебному преследованию.
6
Россия включилась в борьбу с финансированием терроризма с созданием
Федерального закона № П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
вступивший в силу I февраля 2002 г. В октябре 2002 г. в закон были внесены
изменения и дополнения, распространившие его действие на борьбу с
финансированием терроризма (изменения и дополнения вступили в силу в
начале января 2003 г.). Орган финансовой разведки Российской Федерации -
Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу - начал
функционировать с 1 февраля 2002 г. в соответствии с Федеральным законом
115-ФЗ, Указом Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 1263
и постановлением Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2002 г. №
211. С момента вступления в июне 2002 г. в Эгмонтскую группу КФМ России
заключает соглашения о сотрудничестве в области борьбы с отмыванием денег
с компетентными органами зарубежных стран. В соответствии с Указом
Президента Российской Федерации от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре
федеральных органов исполнительной власти» Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу преобразован в Федеральную службу по
финансовому мониторингу.
Активные действия органов государственного управления по скорейшему
принятию мер для обеспечения эффективного применения законодательства в
области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию
терроризма, прежде всего, Правительства Российской Федерации и
Центрального банка Российской Федерации, быстрое создание
уполномоченного органа, энергичная поддержка этих действий со стороны
банковского сообщества были по достоинству оценены международным
сообществом. В октябре 2002 г. ФАТФ приняла решение исключить Россию из
«черного списка», а в июне 2003 г. приняла ее в полноправные члены ФАТФ.
Проблемы противодействия финансированию терроризма практически не
исследованы. Финансирование терроризма в большей части тесно связано с
7
легализацией преступных доходов и большинство научных деятелей уделяет
внимание именно этим проблемам, но без внимания остается процесс
самофинансирования путем совершения общеуголовных деяний, деятельность
курьеров и каналы финансирования по передаче наличных денег.
Прекращение финансирования - решающий элемент системы подавления
террористических организаций. Это тем более важно, что террористическая
деятельность на транснациональном уровне делает уязвимым любое
государство.
Объектом исследования
являются общественные отношения,
складывающиеся в процессе реализации норм законодательства об
ответственности за финансирование терроризма.
Предметом исследования
выступают нормы уголовного
законодательства, предусматривающие ответственность за финансирование
терроризма, а также практика их применения.
Цель исследования:
провести комплексный анализ действующего
законодательства об ответственности за финансирование терроризма, выявить
проблемы и определить пути совершенствования деятельности по борьбе с
финансированием терроризма.
Основные задачи квалификационной работы.
1. Исследовать правовые основы противодействия финансированию
терроризма в Российской Федерации;
2. Рассмотреть порядок международного сотрудничества в сфере
противодействия финансирования терроризма;
3. Раскрыть объективные признаки финансирования терроризма.
4. Раскрыть субъективные признаки финансирования терроризма.
5. Определить проблемы квалификации финансирования терроризма и
пути их решения.
6. Рассмотреть ответственность за финансирование терроризма в
уголовном законодательстве зарубежных стран.
8
Теоретическую базу составляют
нормативно-правовые материалы,
труды ведущих исследователей науки, фундаментальные и прикладные работы
отечественных ученых, посвященных уголовной ответственности
финансирования терроризма. Изучением последних вопросов в основном
занимаются практики, сотрудники правоохранительных органов, которые
публикуют свои статьи в научных сборниках и журналах. Например
подполковник прокуратуры Валерий Журавель изучает самофинансирование
террористов в совокупности с остальными направлениями поддержания
деятельности террористических организаций. Определенный вклад вносят
научные сотрудники НИИ Проблем укрепления законности и правопорядка при
Генеральной прокуратуре РФ такие как Паненков Александр Александрович
(финансирование терроризма в Чеченской Республике), Азалия Ивановна
Долгова и другие. Определенный вклад вносят участники Российской
криминологической ассоциации, такие как Дмитрий Иванович
Дзюба(деятельность незаконных вооруженных формирований) и сотрудник
ФСФМ Иванов Эдуард Александрович (легализация преступных доходов и
финансирование терроризма). Из зарубежных деятелей можно выделить
Лоретту Наполеони, сотрудника Федерального Бюро Расследований США,
изучающую деятельность по финансированию терроризма в странах арабского
мира.
Научная новизна
состоит в определении новых источников
финансирования терроризма и по каким каналам передаются денежные
средства. Какие органы осуществляют противодействие финансированию
терроризма и пути совершенствования этой деятельности. В данной работе
уточнены и дополнены источники финансирования терроризма, показана связь
легализации преступных доходов не только во внешнем, но и внутреннем
финансировании, выявлена связь некоторых олигархов с террористическими
организациями, действующими на территории Чеченской Республики.
9
Теоретическая значимость исследований
заключается в
методологическом развитии уголовной ответственности за финансирование
терроризма, а также в углублении и систематизации научных взглядов в области
уголовной ответственности за финансирование терроризма.
Практическая значимость исследуемой проблемы
. Результаты
исследований используются, а некоторые в перспективе могут быть
использованы правоохранительными органами и финансовыми учреждениями в
борьбе с финансированием терроризма. Также определенные моменты должны
быть известны обычным гражданам, чтобы не стать невольными участниками
процесса финансирования терроризма либо финансистами (например,
отчисления в благотворительные фонды, денежные средства которых идут на
финансирование террористических организаций и «черные списки»
организаций и физических лиц выявленных в связи с террористическими
организациями).
Положения, выносимые на защиту
.
1. Финансирование террористических организаций и отдельных
террористических актов является одним из главных факторов в осуществлении
террористической деятельности. Финансирование терроризма – это высоко
латентные преступления. Они тесно связаны с легализацией преступных
доходов и совершением общеуголовных преступлений. Условно источники
финансирования терроризма делятся на внешние и внутренние.
2. Законодательная база, регулирующая противодействие
финансированию терроризма в Российской Федерации имеет ряд недоработок,
способствующих осуществлению финансирования террористических
организаций и террористических актов.
3. Террористические организации, действующие на территории
Чеченской Республики, активно используют внешние и внутренние источники
финансирования.
10
4. Успешность борьбы с финансированием терроризма в России и в
мире зависит от степени координации деятельности различных
правоохранительных органов и спецслужб, а также от степени согласованности
законодательной базы различных государств.
Структура и объем магистерской диссертации
определены целью,
задачами и логикой исследования. Структурно магистерская диссертация
состоит из введения, трёх глав, шести параграфов, заключения и списка
использованных источников.
11
Глава 1 Правовая природа института уголовной ответственности за
финансирование терроризма
1.1. Формирование правовой основы противодействия финансирования
терроризма в Российской Федерации
Согласно Федеральному Закону Российской Федерации от 6 марта 2006 г.
«О противодействии терроризму», терроризм - идеология насилия и практика
воздействия на принятие решения органами государственной власти, органами
местного самоуправления или международными организациями, связанные с
устрашением населения и (или) иными формами противоправных
насильственных действий.
1
Терроризм, кроме отдельных эксцессов, является элементом сложной
системной преступной деятельности. «Он используется субъектами внешней
агрессии и вооруженного мятежа, а также в процессе криминальной
деятельности разного рода организованных преступных формирований и в
иных случаях».
2
Терроризм, за исключением отдельных случаев, совершается
на организованной основе коллективными субъектами - разного рода
организованными преступными формированиями.
Как правило, субъекты организованной преступной деятельности
используют в сочетании и терроризм, экономические, коррупционные
преступления, и разного рода общеуголовные деяния. Зоны активной
организованной террористической деятельности на Северном Кавказе
характеризуются многообразными экономическими преступлениями, активным
функционированием криминального рынка (продажа наркотиков, оружия,
1
Федеральный Закон Российской Федерации от 6 марта 2006 г. «О противодействии
терроризму» статья 3.
2
А.И.Долгова Системные аспекты терроризма и борьбы с ним.// Терроризм в России и
проблемы системного реагирования. М.,Российская криминологическая ассоциация 2004 г
С.7
12
торговля людьми с целью трудовой и сексуальной эксплуатации и т.д.),
распространенностью контрабанды, фальшивомонетничества.
Понятие терроризма неотъемлемо связано с понятием террористической
деятельности. Согласно того же Федерального Закона террористическая
деятельность – это деятельность включающая в себя:
1. Организацию, планирование, подготовку, финансирование и
реализацию террористического акта;
2. Подстрекательство к террористическому акту;
3. Организацию незаконного вооруженного формирования,
преступного сообщества (преступной организации), организованной группы для
реализации террористического акта, а равно участие в такой структуре;
4. Вербовку, вооружение, обучение и использование террористов;
5. Информационное или иное пособничество в планировании,
подготовке или реализации террористического акта;
6. Пропаганду идей терроризма, распространение материалов или
информации, призывающих к осуществлению террористической деятельности
либо обосновывающих или оправдывающих необходимость осуществления
такой деятельности.
3
Из данных определений становится понятным, что законодатель ставит
финансирование терроризма в одном ряду с реализацией террористической
акции и организацией незаконного вооруженного формирования. Без
финансового обеспечения деятельность преступных групп террористического
характера или террористических организаций невозможна. Согласно проекту
договора ФАТФ «О противодействии легализации(отмыванию) преступных
доходов и финансированию терроризма» финансирование террористической
деятельности – это обеспечение террористов, террористических групп или
террористических организаций активами любого рода, движимыми или не
движимыми, независимо от способа их приобретения, а также юридические
3
Федеральный Закон Российской Федерации от 6 марта 2006 г. «О противодействии
терроризму» статья 3.
13
документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой,
удостоверяющие право на такие активы или участие в них, включая банковские
кредиты, дорожные чеки, акции, облигации, векселя, аккредитивы, но не
ограничиваясь ими, которые любыми методами, прямо или косвенно, незаконно
и умышленно предоставляются или собираются с намерением, чтобы они
использовались, или при осознании того, что они будут использованы,
полностью или частично, для совершения преступлений террористического
характера.
4
«Правовое регулирование в сфере противодействия финансированию
террористических организаций осуществляется Конституцией государства,
настоящим Законом, законами и иными нормативными правовыми актами
государства, общепризнанными принципами и нормами международного права,
международными договорами государства, а также принятыми на их основе
нормативными правовыми актами субъектов государства».
5
В законе нормы о финансировании терроризма, являются:
− Международные акты с участием России;
− УК РФ;
− ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.01
года;
− ФЗ «О противодействии терроризму» от 10 марта 2006 года;
− постановления и распоряжения Правительства РФ;
− правовые акты Банка России и Федеральной Службы по
Финансовому Мониторингу;
− Иные нормы права по борьбе с финансированием терроризма.
4
Проект договора ФАТФ «О противодействии легализации(отмыванию) преступных доходов
и финансированию терроризма».
5
Модельный закон «О перекрытии каналов доступа террористических организаций
к источникам финансирования и переправки денежных средств для их преступной
деятельности»