4
СОДЕРЖАНИЕ
Введение………………………………………………………………….……...5-9
Глава 1. Понятие и правовое регулирование залога…………………………..10
1.1. Сущность и определение понятия залога……………………………...10-19
1.2. Правовое регулирование в различных видах залога………………….19-30
Глава 2. Правовые основы залога исключительного права на результат
интеллектуальной деятельности………………………………………………..31
2.1. Исключительные права как предмет залога…………………………...31-45
2.2. Правовое регулирование и особенности залога исключительных прав на
отдельные объекты интеллектуальной собственности……………………46-65
Глава 3. Практические вопросы правового регулирования залога
исключительных прав…………………………………………………………66
3.1. Правовая характеристика договора о залоге исключительного права на
результат интеллектуальной деятельности………………………………...66-79
3.2. Форма и государственная регистрация договора о залоге
исключительного права……………………………………………………...79-95
Заключение………………………………………………………………….96-100
Список использованной литературы………………………………………….101
5
ВВЕДЕНИЕ
В условиях рыночной экономики для успешной работы участников
предпринимательской деятельности особую значимость приобретают
способы обеспечения исполнения обязательств.
Подавляющее большинство отношений, возникающих в
имущественном обороте, регулируются договорами, однако не все договоры
исполняются надлежащим образом. Сам по себе договор не обеспечивает
кредитору полного и своевременного исполнения обязательств должником. В
целях предоставления сторонам по договору дополнительных гарантий
исполнения его условий законодательство предусматривает возможность
заключения сторонами дополнительного соглашения об обеспечении
основного обязательства.
Заключение договора залога исключительных прав является для
многих современных компаний одной из обеспечительных мер при
кредитовании. Залог исключительных прав возможен и при залоге
предприятия как имущественного комплекса, когда в состав имущественного
комплекса входят права на результаты интеллектуальной деятельности.
Согласно п. 1 ст. 336 Гражданского кодекса Российской Федерации
предметом залога может быть всякое имущество, в том числе вещи и
имущественные права, за исключением имущества, на которое не
допускается обращение взыскания, требований, неразрывно связанных с
личностью кредитора, в частности требований об алиментах, о возмещении
вреда, причиненного жизни или здоровью, и иных прав, уступка которых
другому лицу запрещена законом.
Залог отдельных видов имущества может быть ограничен или
запрещен законом.
Таким образом, в залог могут быть переданы лишь те исключительные
права на результаты интеллектуальной деятельности, которые можно
передать.
6
Согласно введенной в ГК ст. 358.18 исключительные права на
результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства
индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий
могут быть предметом залога в той мере, в какой правила Гражданского
кодекса Российской Федерации допускают их отчуждение.
В абз. 4 п. 12 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 5 и
Пленума ВАС РФ N 29 от 26 марта 2009 г. "О некоторых вопросах,
возникших в связи с введением в действие части четвертой Гражданского
кодекса Российской Федерации" также дано разъяснение о том, что
имущественные права на интеллектуальные объекты могут быть предметом
залога только при условии, что возможно их отчуждение от правообладателя.
Личные неимущественные права при этом не будут предметом договора
залога (абз. 2 п. 2 ст. 1228 ГК), так как непосредственно связаны с личностью
правообладателя.
Не может стать предметом залога право следования в авторском праве,
являющееся по своему содержанию имущественным правом, так как в силу
специфики является неотчуждаемым.
Фирменное наименование, наименование места происхождения
товаров, коммерческое обозначение также не могут быть предметом залога в
силу своей неотчуждаемости. Однако исключительное право на
коммерческое обозначение в соответствии с п. 4 ст. 1539 Гражданского
кодекса Российской Федерации может быть заложено в составе предприятия
как имущественного комплекса.
В то же время при залоге отдельных результатов интеллектуальной
собственности возможны определенные проблемы. Так, например, при
залоге исключительных прав на секрет производства (ноу-хау) может
возникнуть вопрос о сохранении и неразглашении тайны сведений,
составляющих ноу-хау в случае обращения на него взыскания и реализации.
Предметом залога могут быть исключительные права на следующие
результаты интеллектуальной собственности: произведения литературы,
7
науки и искусства, изобретения, полезные модели, промышленные образцы,
селекционные достижения, топологии интегральных микросхем, программы
ЭВМ и базы данных, секреты производства (ноу-хау), товарные знаки,
коммерческие обозначения, входящие в имущественный комплекс
предприятия.
При заключении договора о залоге исключительных прав необходимо
предусмотреть все существенные условия. В силу положений п. 1 ст. 339
Гражданского кодекса Российской Федерации одним из существенных
условий является условие о предмете. Описывая предмет в договоре залога,
необходимо четко обозначить, какой именно объект будет являться залогом.
От этого будет зависеть и остальное содержание договора. Так, при залоге
исключительных прав на объекты патентного права (изобретения, полезные
модели и промышленные образцы) важной особенностью является указание
в договоре на обязательство поддержания патента (уплата патентной
пошлины) патентообладателем-залогодателем. Такое обязательство по
соглашению сторон может быть возложено и на залогодержателя. Кроме
прочего, если залогодатель не исполняет обязательство по поддержанию
патента в силе, это может служить основанием для расторжения договора и
досрочного возврата средств залогодателем.
Следующим существенным условием договора залога является оценка
результата интеллектуальной деятельности. Трудно бывает оценить еще не
изданное произведение: какую коммерческую ценность оно может иметь?
Трудности с оценкой также могут возникнуть в отношении секретов
производства (ноу-хау). Для залогодержателя необходимо бывает раскрыть
содержание ноу-хау. Но если для одного секрета производства достаточно не
раскрывать всю составляющую, для другого, чтобы понять его
действительную ценность, необходимо узнать все его особенности в деталях.
При заключении договора залога исключительных прав значимыми для
сторон, как и в договоре залога имущества, являются порядок и срок
погашения кредита.
8
При заключении договора о залоге исключительного права сторонам
необходимо учесть, что правообладатель изобретения, полезной модели или
промышленного образца может досрочно своим заявлением прекратить
охрану изобретения, также досрочно можно прекратить охрану товарного
знака. В связи с этим в договоре о залоге исключительных прав необходимо
установить запрет на такие действия залогодателя.
В соответствии с п. 3 ст. 339 Гражданского кодекса Российской
Федерации договор залога должен быть заключен в простой письменной
форме, если законом или соглашением сторон не установлена нотариальная
форма. Пункт 2 ст. 358.18 ГК закрепил, что государственная регистрация
залога исключительных прав осуществляется в соответствии с правилами
части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации.
Залог исключительного права на объекты, подлежащие
государственной регистрации, должен быть в надлежащем порядке
зарегистрирован. Государственная регистрация залога этого права, а также
государственная регистрация предоставления права использования такого
результата или такого средства по договору осуществляются посредством
государственной регистрации соответствующего договора.
В соответствии с п. 7 ст. 1232 Гражданского кодекса Российской
Федерации договор залога исключительного права подлежит регистрации в
том случае, если государственная регистрация результата интеллектуальной
деятельности может быть осуществлена по желанию правообладателя,
например, таких объектов, как программы ЭВМ, базы данных и топологии
интегральных микросхем. Если эти объекты не будут зарегистрированы, то и
договор залога прав на них регистрировать не надо. Так, п. 7 ст. 1452
Гражданского кодекса Российской Федерации говорит о регистрации
договора залога исключительного права на топологию интегральной
микросхемы при зарегистрированной топологии. Однако нормы ст. 1262
Гражданского кодекса Российской Федерации в отношении программы ЭВМ
и базы данных не содержат такого условия. Но чтобы на практике не
9
возникало спорных ситуаций при составлении договора в отношении залога
исключительных прав на программу для ЭВМ, можно рекомендовать
поступать по аналогии, как с топологией интегральной микросхемы.
Государственная регистрация залога исключительного права
осуществляется по заявлению сторон договора на основании п. 3 ст. 1232
Гражданского кодекса Российской Федерации.
Заявление может быть подано сторонами договора или одной из сторон
договора.
Залог во многих странах носит природу ограниченных вещных прав, а
не только выступает способом обеспечения исполнения обязательств.
В п. 1 ст. 1227 Гражданского кодекса Российской Федерации
интеллектуальные права независимы от права собственности на
материальный носитель (вещь), в котором выражен объект интеллектуальной
деятельности, например, собственник картины может быть совсем не
автором-художником этой картины. В соответствии с изменениями
законодательства, которые вступили в силу 1 октября 2014 г., независимость
интеллектуальных прав не только от права собственности, но и от других
вещных прав прямо закреплена в законе.
Несмотря на идущий процесс восполнения пробелов законодательства
в отношении залога исключительных прав, на практике необходимо
подробно прорабатывать условия договоров при залоге прав отдельных
результатов интеллектуальной деятельности. Законодателю еще понадобится
совершенствовать нормы, которые позволяли бы коммерчески выгодное
применение данных договорных конструкций и реализацию обращения
взыскания на такой специфический предмет залога
10
Глава 1. Понятие и правовое регулирование залога
1.1. Сущность и определение понятия залога
Институт залога возник многие столетия назад. Уже в Вавилоне в VI
веке до нашей эры существовали банкиры, выдававшие ссуды под залог
различных ценностей. Залог упоминается в древнем индийском источнике
права Законах Ману (II век до н.э.), где залогу уже были отведены отдельные
нормы, и сдача имущества в залог рассматривалась как одно из восемнадцати
оснований для возможности судебного разбирательства.
Значительного развития залоговое право достигло в римском праве. Из
всех древних правовых систем именно римское право оказало самое
существенное влияние на современный правовой строй европейских
государств. Поэтому, приступая к исследованию сущности и определений
понятия залога, нельзя не обратиться к рассмотрению залога в римском
праве.
Первоначальной формой вещного обеспечения, которую в древнем
Риме стали называть залогом, была фидуция ( fiducia cum creditore).
Сущность фидуции состояла в том, что кредитор получал титул собственника
на предоставленное должником в залог имущество, с обязательством
возвратить его обратно после надлежащего исполнения обязательства. Как
указывает Л.В. Гантовер, в древнейшие времена обязательство возвратить
имущество имело моральное значение. Нарушивший его кредитор
подвергался бесчестию. Позднее должнику, исполнившему обязательство,
предоставили право предъявлять иск к кредитору о возврате вещи ( actio
fiduciaef ). В случае неисполнения должником обязательства вещь оставалась
в собственности кредитора, даже если сумма долга была значительно меньше
стоимости заложенной вещи. Если должник исполнял обеспеченное
обязательство, то титул собственника предмета залога переходил от
кредитора обратно к должнику.
11
Ипотека (hipotheca)появилась в позднем римском праве из греко-
египетского права, в котором предмет залога должен был оставаться и в
собственности, и во владении должника, а кредитору предоставлялось право
при неисполнении обязательства истребовать заложенную вещь у любого
лица, продать ее и из вырученной суммы покрыть свое требование к
должнику.
Ипотека являлась наиболее развитой формой залога в римском праве.
При ипотеке не требовалась передача имущества во владение кредитора.
Залогодатель имел право владеть, пользоваться и распоряжаться заложенным
имуществом. Отчуждение не прекращало ипотеки. Залогодержатель мог
защищать свое право с помощью вещного иска. Он мог истребовать
отчужденное имущество, обремененное ипотекой, у любого лица, каким бы
способом оно его ни приобрело. С появлением в римском праве ипотеки
появилась возможность установления на одну и ту же вещь нескольких
последовательных залоговых прав. Соотношение нескольких залоговых прав
на одну и ту же вещь определялось их старшинством, то есть временем их
возникновения. Если суммы, вырученной от продажи заложенной вещи, не
хватало на удовлетворение требований залогопринимателей,
недополучившие имели обязательственный иск к должнику в общем порядке.
Вскоре, как пишет И.Б. Новицкий, "наряду с залогом вещей признали
возможным залог обязательства" и всего, что может быть предметом
продажи.
Как отмечает B.C. Ем, термин "ипотека" использовался в переносном
значении для любого залога, обеспечивавшего кредит. Данный термин был
введен в обиход Солоном, знаменитым афинским реформатором и
законодателем. В начале VI в. до н.э. Солон придумал рациональный способ
обращения личной ответственности в имущественную, который заключался в
следующем. На пограничной меже имения должника устанавливался столб с
надписью, что это имущество служит обеспечением претензии заимодателя
на сумму заключенной кредитной сделки. Такой способ назывался
12
"ипотекой" (подставкой) и устанавливался на участке земли в знак запрета
заемщику вывозить с него "все приведенное, привезенное, принесенное".
Русское право залога оформилось к XIV-XV вв. Как пишет А.С.
Звоницкий, залог впервые упоминается в актах XIII - XIV веков в области
северо-западных торговых центров, Новгорода и Пскова. А.С. Звоницкий
указывает, что "в Русской Правде еще нет залога, а его первая
законодательная формулировка содержится в Псковской Судной Грамоте
(конец XIV -начало XV вв.)", и "в эпоху Русской Правды, если даже
кредитору принадлежало право взыскивать с имущества должника, он на
практике должен был предпочитать личное взыскание".
Так, Д.И. Мейер, автор одного из первых фундаментальных трудов о
древнем залоге "Древнее русское право залога", считал, что залог без
передачи предмета залога кредитору был невозможен. "Залог есть
отчуждение, - пишет Д.И. Мейер, - переставая быть им, он перестает быть
залогом." Д.И. Мейер указывал, что до начала XVIII века залоговая сделка в
Московском государстве всегда устанавливала право собственности в пользу
залогодержателя. Эта собственность вытекает, по мнению Мейера, из самой
передачи обеспечительного объекта, без которой нет настоящего залога,
поскольку "наше правосознание не могло себе представить фактическое
обладание отдельно от права собственности".
Уложение Алексея Михайловича 1649 года содержало довольно
подробные положения о залоге. Как указывает Г.Ф. Шершеневич, Уложение
закрепляло положение о переходе в собственность кредитора предмета
залога неисправного должника. Уложение установило, что залогодержатель в
своих обязанностях по отношению к находившейся у него вещи
отождествлялся с хранителем поклажи. Уложение запрещало взимание
процентов по займам, и, соответственно произошла отмена пользования
заложенным имуществом, которое должно было служить заменою роста.
Таким образом, форма залога, схожая с древнеримской антихрезой, перестала
использоваться.
13
Указ императрицы Анны Иоановны от 1 августа 1737 года послужил
следующей вехой в развитии залогового права в России. Указ вновь
установил правило обязательной продажи заложенного имущества для
реализации залогового права кредитора. Как полагал Г.Ф. Шершеневич,
обязательность продажи устраняется только в тех случаях, когда на торгах не
будет предложена сумма, соответствующая долгу. В этом случае кредитор
может оставить вещь за собой без права требовать недостающего с
остального имущества должника. Если сумма, вырученная из продажи
заложенного имущества, окажется недостаточной для удовлетворения долга,
кредитор теперь не в праве искать этого удовлетворения из другого
имущества должника. Если вырученная от продажи сумма превысит размер
долга, то остаток возвращается собственнику вещи. Однако, как писал Г.Ф.
Шершеневич, этот порядок продержался не долго.
Правило об обязательной продаже предмета залога вновь отменяется
Указом от 11 мая 1744 года вследствие неудовольствия среди кредиторов и
должников. Произошел возврат к старой системе залогового права,
действовавшей в эпоху Уложения 1649 г.
В 1800 г. правила о залоге изменяются вновь с изданием Банкротского
устава. Как писал Г.Ф. Шершеневич: "Сущность новой системы залога - для
достижения целей залога нет необходимости в передаче заложенного имения
кредитору, что залог направлен к тому, чтобы установить в пользу кредитора
не право собственности на это имение или право владения им, а лишь право
требовать в случае неисполнения должником его обязательства
удовлетворения из заложенного имения".
В 1800 году было введено требование об обязательной нотариальной
форме для залоговых сделок с недвижимостью. С 1800 года был введён
новый порядок залога недвижимости, в соответствии с которым залог
недвижимости совершался крепостным порядком, то есть сначала он
совершался у младшего нотариуса и пересылался на утверждение старшему
нотариусу, который отмечал сделку в реестре крепостных дел. Вместе с