2
Правовое регулирование договора залога исключительными правами
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ .............................................................................................................. 3
ГЛАВА 1. ЗАЛОГ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ ПРАВ В СИСТЕМЕ СПОСОБОВ
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ......................................... 7
1.1. Понятие и возникновение права залога ...................................................... 7
1.2. Гражданско-правовая характеристика договора залога
исключительных прав ....................................................................................... 29
ГЛАВА 2. ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА О ЗАЛОГЕ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНОГО
ПРАВА НА ОБЪЕКТЫ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ........ 41
2.1. Правовая природа договора залога исключительных прав .................... 41
2.2. Государственная регистрация договора о залоге исключительного
права на объекты интеллектуальной собственности ..................................... 50
2.3. Особенности заключения и прекращения договоров о залоге
исключительного права ..................................................................................... 56
2.4. Обращение взыскания ................................................................................ 60
ГЛАВА 3. ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ЗАЛОГА ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ ПРАВ ............................................................. 69
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ..................................................................................................... 76
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ........................................... 78
3
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Появление и развитие залога исклю-
чительных прав представляет большой интерес как для современной науки,
так и для практической деятельности, и теоретическое исследование право-
вых аспектов современного применения договора залога исключительных
прав позволит решить круг проблем, связанных с залогом.
Одним из главнейших ресурсов государства является научно-
технический, творческий потенциал его граждан, который зачастую опреде-
ляет результаты экономических преобразований в государстве и обществе. В
настоящее время - век передовых технологий - нельзя недооценивать значе-
ние объектов интеллектуальной собственности в системе современных эко-
номических отношений. Невозможно найти такую сферу человеческой дея-
тельности, в которой в той или иной степени не использовались бы результа-
ты творческого труда и средства индивидуализации самих участников этой
деятельности, их товаров (работ, услуг) и т.д.
Интеллектуальная собственность признается одним из основных и не-
обходимых элементов прогресса и развития всего человечества
1
.
Возможность доступа пользователей к благам человеческой деятельно-
сти в сфере интеллектуальной собственности обеспечена исключительными
правами. При введении в гражданский оборот такие права могут быть рас-
смотрены в качестве обеспечения обязательств с целью привлечения капита-
ловложений.
Выступление исключительных прав на объекты интеллектуальной соб-
ственности в качестве предмета залога является новой формой использования
этих прав и открывает новые возможности для извлечения прибыли от ис-
пользования результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к
ним средств индивидуализации участников этой деятельности.
Актуальность внимания к названной проблеме обосновывается и госу-
1
Всемирная декларация по интеллектуальной собственности (Принята 26.06.2000) //СПС КонсультантПлюс.
4
дарственной политикой, направленной на вовлечение в хозяйственный обо-
рот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллекту-
альной собственности. Вопрос о сохранении интеллектуального потенциала
страны и его эффективного использования стоит остро. Подтверждением
этому служит большое число нормативных актов, в числе которых следует
выделить Указ Президента России от 22 июля 1998 г. № 863 «О государст-
венной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно
- технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в
сфере науки и технологии»
1
, постановление Правительства от 2 сентября
1999 г. № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятель-
ности»
2
.
Приоритетными направлениями в данной сфере являются: государст-
венное стимулирование процессов создания, правовой охраны и использова-
ния объектов интеллектуальной собственности и сбалансированное регули-
рование прав и законных интересов субъектов правоотношений, включая го-
сударство, в области создания, правовой охраны и использования результа-
тов научно-технической деятельности.
Несмотря на интерес ученых и практиков к использованию исключи-
тельных прав в гражданском обороте в качестве предмета залога, проблем-
ные вопросы о залоге прав на объекты интеллектуальной собственности ос-
таются нерешенными.
Таким образом, необходимость решения названных проблем выводит
рассматриваемую тематику на уровень самостоятельного научного направле-
ния, требующего разработки соответствующих теоретических положений.
Отмеченные выше обстоятельства и предопределили актуальность вы-
бранной темы исследования.
Степень разработанности темы исследования. Основа развития теоре-
1
Указ Президента РФ от 22ـ.0ـ7.ـ19ـ98 N 863 «О гоـсуـдаـрсـтвـенـноـй политике по воـвлـечـенـию в хозяйственный
обـорـот результатов научно - теـхнـичـесـкоـй деятельности и обـъеـктـов интеллектуальной собственности в сфـерـе
науки и те
ـхнـолـогـийـ» //Собрание законодательства РФ. 19ـ98ـ. N 30. Ст. 37ـ56ـ.
2
Постановление Правительства РФ от 02ـ.0ـ9.ـ19ـ99 N 982 «Об исـпоـльـзоـваـниـи результатов научно-
технической деـятـелـьнـосـтиـ» (в ред. Постановления Прـавـитـелـьсـтвـа РФ от 17ـ.1ـ1.ـ20ـ05 N 685) //ـСоـбрـанـие зако-
нодательства РФ. 19ـ99ـ. N 36. Ст. 44ـ12ـ; 2005. N 47. Ст. 49ـ39ـ.
5
тических представлений о залоге исключительных прав была заложена еще в
дореволюционном праве в трудах цивилистов, которые обращались к иссле-
дованию залоговых правоотношений, а также правоотношений в сфере ин-
теллектуальной собственности, в том числе Г.Ф. Шершеневича, И.А. По-
кровского, К.П. Победоносцева, Д.И. Мейера, К.И. Анненкова, В.И. Синай-
ского, JI.A. Кассо, А .Я. Канторовича, JI.B. Гантовера, А.С. Звоницкого, А.А.
Пиленко, Д.Д. Гримма и др.
Исследование теории залога, а также правоотношений в области ин-
теллектуальной собственности, продолжалось в советское время. Залог ис-
следовался в трудах М.М. Агаркова, С.С. Алексеева, Б.М. Гонгало, А.А.
Вишневского, О.С. Иоффе, О.А. Красавчикова, И.Б. Новицкого и др. В свою
очередь развитию правоотношений в сфере интеллектуальной собственности
способствовали труды М. М. Агаркова, Б.С. Антимонова, М.М. Богуславско-
го, В.Я. Ионаса, О.С. Иоффе, В.Е. Калиновского, Ю.И. Свядосца, В.И. Се-
ребровского, J1.A. Трахтенгерца, Е.А. Флейшиц, С.А. Чернышева, Г.
Штумпфа и др.
Однако полноценное исследование залога исключительных прав нача-
лось лишь с начала 90-х годов прошлого века, в связи с появлением экономи-
ческих предпосылок использования данного вида залога. Вопросы регулиро-
вания оборота исключительных прав рассматривались в работах Т.Е. Абовой,
Б.М. Асфандиарова, И.А. Близнеца, М.М. Богуславского, М.И. Брагинского,
В.В. Витрянского, Э.П. Гаврилова, О.А. Городова, В. А. Дозорцева, В.И.
Еременко, С.С. Занковского, И.А. Зенина, В.И. Казанцева, В.О. Калятина,
Т.Г. Клочун, Н.М. Коршунова, A.JI. Маковского, А.А. Молчанова, О.А. Руза-
ковой, А.П. Сергеева, В.Н. Синельниковой, С.А. Сударикова, Е.А. Суханова,
JI.A. Трахтенгерца, Ю.В. Трунцевского, В.М. Фейгельсона, Д.Ю. Шестакова,
А.Е. Шерстобитова, В.А. Шуваева, В.Ф. Яковлева и др.
Объектом исследования являются общественные отношения, склады-
вающиеся при использовании договора залога исключительными правами.
Предметом работы является правовое регулирование договора залога
6
исключительными правами, рассмотренное в теоретическом и практическом
аспектах.
Основной целью работы является комплексное научно-теоретическое
исследование и анализ правового регулирования договора залога исключи-
тельными правами.
Для достижения поставленной темы необходимо решить следующие
задачи:
- определить понятие и возникновение права залога;
- дать гражданско-правовую характеристику договора залога исключи-
тельных прав;
- изучить правовую природу договора залога исключительных прав;
- рассмотреть государственную регистрацию договора о залоге исклю-
чительного права на объекте интеллектуально собственности;
- охарактеризовать особенности заключение и прекращения договора о
залоге исключительного права, обращение взыскания;
- изучить практические вопросы правового регулирования залога ис-
ключительных прав.
Методологическая основа. При разработке проблемы использованы
общенаучные методы исследования (диалектический, исторический, систем-
ный), логические, частнонаучные (сравнительно-правовой и формально-
юридический) методы.
Структура и содержание работы. Работа состоит из введения, трех глав,
разделенных на параграфы, заключения и списка использованных источни-
ков.
7
ГЛАВА 1. ЗАЛОГ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ ПРАВ В СИСТЕМЕ СПОСОБОВ
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
1.1. Понятие и возникновение права залога
Залог представляет собой особое вещное право, содержанием которого
является право его обладателя (залогодержателя) присвоить себе в счет по-
гашения обеспеченного долга стоимость предмета залога преимущественно
перед другими кредиторами залогодателя.
Довольно старым и на первый взгляд сугубо догматическим является
вопрос о юридической природе залога. Существуют два возможных варианта
определения существа залога: как обеспечительной сделки и как вещного
права. Первый подход заключается в том, что договор залога рассматривает-
ся именно как договор, т.е. как обязательственное отношение залогодателя и
залогодержателя. Второй подход состоит в признании залога вещным пра-
вом, содержанием которого является право кредитора на присвоение ценно-
сти заложенной вещи.
Казалось бы, эта теоретическая дискуссия не имеет ни малейшего со-
прикосновения с реальной жизнью. Однако в действительности это не так.
Есть достаточно много примеров, когда залоговый спор будет решен по-
разному в зависимости от того, какой именно подход к природе залога будет
выбран в качестве верного.
Например, довольно известен такой казус. Некто передал в ипотеку объ-
ект незавершенного строительства, но к моменту обращения взыскания на
заложенное имущество выяснилось, что объект был достроен и введен в экс-
плуатацию. Если исходить из того, что залог - это договор (и этот договор не
устанавливает, что в залоге будет находиться измененный объект), то, по
всей видимости, необходимо будет прийти к выводу о том, что залог прекра-
тился в связи с прекращением предмета договора залога; в иске об обраще-
нии взыскания на предмет залога следует отказать. Например, если бы сто-
8
ронами была предусмотрена купля-продажа (которая, безо всяких сомнений,
является договором) незавершенного строительства, но к моменту, когда до-
говор должен был бы быть исполнен, объект был бы достроен, то в иске о ре-
гистрации перехода собственности было бы отказано в связи с физическим
отсутствием предмета договора
1
.
Вместе с тем если рассматривать залог не как договор, а как (возникаю-
щее, в частности, из договора) вещное право - право на ценность вещи, то от-
вет должен быть совершенно другим. Очевидно, что в рассматриваемом ка-
зусе можно без труда обнаружить, что обещанная залогодержателю ценность
предмета залога никуда не делась, просто теперь она имеет другую внешнюю
форму - завершенное строительством здание. Поэтому при таком подходе
иск должен быть удовлетворен, а взыскание обращено на здание (именно та-
кой ответ на вопрос в свое время дал Президиум ВАС РФ (информационное
письмо Президиума ВАС РФ от 28.01.2005 N 90. Пункт 1
2
).
Другой пример. Представим, что залог, предоставленный третьим ли-
цом, обеспечивает долг по кредиту в сумме 100 руб., этот размер долга также
зафиксирован в договоре залога. Допустим, должник и кредитор заключили
соглашение, увеличивающее сумму долга по договору кредита до 150 руб.
Однако в договор залога соответствующее изменение внесено не было. В
случае если вопрос об обращении взыскания на предмет залога будет рас-
сматриваться в суде, то, придерживаясь первого подхода, суд, видимо, дол-
жен будет отказать в иске в связи с тем, что обязательства по договору залога
не могут обеспечивать несуществующее обязательство, а потому они должны
прекратиться. А подход к залогу как к вещному праву (праву на ценность
вещи) дает другой ответ: залог сохранится, так как самостоятельное вещное
право не может прекратиться в результате простого изменения обеспеченно-
го обязательства, требуется явное волеизъявление его обладателя, направ-
1
Бевзенко Р.С. Понятие и возникновение права залога // Закон. 2016. N 3. С. 26 - 37.
2
Информационное письмо Прـезـидـиуـма ВАС РФ от 28ـ.0ـ1.ـ20ـ05 N 90 «Оـбзـор практики рассмотрения
арـбиـтрـажـныـми судами споров, свـязـанـныـх с договором об ипـотـекـе» //Вестник ВАС РФ. 20ـ05ـ. N 4.
9
ленное на прекращение вещного права
1
.
Таким образом, вряд ли правильно полагать, что вопрос о вещном или
обязательственном характере залога является сугубо доктринальным, он име-
ет серьезные практические последствия.
Последние 20 лет в российском гражданском праве залог трактовался
скорее как договор. Именно с этим, как представляется, связаны основные
проблемы практики по залоговым спорам: суды, не понимая, что залог имеет
природу ограниченного вещного права, решали казусы на основе подходов,
принятых в договорном праве, совершенно не удовлетворительно (для зало-
годержателей).
Такое положение дел не в последнюю очередь связано и с местоположе-
нием норм, регулирующих залог. Дело в том, что при подготовке действую-
щего ГК РФ 1994 г.
2
законодатель, к сожалению, воспринял подход Кодекса
1964 г., поместив нормы о залоге в разделе "Обязательственное право". По
всей видимости, позиция разработчиков ГК РСФСР 1964 г. связана с тем, что
раздел "Вещное право", присутствовавший в ГК РСФСР 1922 г. и содержав-
ший нормы о залоге, был упразднен при рекодификации (за его практической
ненадобностью в советский период), а сами залоговые нормы было необхо-
димо куда-то пристроить; скорее всего, раздел "Обязательственное право"
показался кодификаторам самым подходящим (ведь залог - это и есть способ
обеспечения исполнения обязательств).
При подготовке проекта поправок в залоговое право ГК, в частности,
поднимался вопрос о том, не следует ли весь массив норм о залоге перенести
в обновляемый раздел "Вещное право". Впрочем, столь радикальное измене-
ние системы Кодекса было признано нецелесообразным по причинам скорее
психологического и практического характера (так уже привыкли), чем сис-
темного. В то же время в разделе "Вещное право" проекта обновленной ре-
дакции ГК все же содержится глава 20.4 "Ипотека", в которую были помеще-
1
Бевзенко Р.С. Понятие и возникновение права залога // Закон. 2016. N 3. С. 26 - 37.
2
Гражданский кодекс Роـссـийـскـой Федерации (часть пеـрвـаяـ) от 30.11.1994 N 51ـ-ФـЗ (в ред. ФЗ от 28ـ.0ـ3.ـ20ـ17
N 39-ФЗ) //Собрание заـкоـноـдаـтеـльـстـва РФ. 1994. N 32. Ст. 33ـ01ـ; 2017. N 14. Ст. 19ـ98ـ.
10
ны нормы, регулирующие залог недвижимости.
Возвращаясь к идее о том, что залоговое право рассматривается законо-
дателем именно как вещное право, необходимо отметить, что это довольно
четко выражается в тексте § 3 главы 23 Кодекса.
В случаях когда речь идет собственно о залоге как о вещном праве, зако-
нодатель употребляет термины "залог" или "право залогодержателя" (ср. п. 1
ст. 334, ст. 334.1, п. 2 ст. 335, ст. ст. 335.1, 336, 339.1 (в особенности) и др.).
Особенно хорошо разделение залога как вещного права и договора залога
(как основания возникновения вещного права) заметно в конструкции залога
будущей вещи (п. 2 ст. 334 и п. 2 ст. 341 ГК), когда лицо, не обладающее
правом собственности на имущество, которое является предметом договора
залога, тем не менее может выступать залогодателем, т.е. создавать для себя
различные обязательства, вытекающие из договора залога (самое главное та-
кое обязательство - установить залог), но право залога (как вещное право)
возникнет не ранее чем залогодатель приобретет право собственности на за-
ложенную вещь. Таким образом, возможны ситуации, когда договор залога
заключен, но залог как вещное право еще не возникло. Опять вполне воз-
можна аналогия с куплей-продажей: договор купли-продажи заключен, он
породил обязательство продавца передать вещь в собственность покупателя.
Но до передачи вещи (движимость) или государственной регистрации пере-
хода права (недвижимость) право собственности на имущество у покупателя
не возникает.
В абз. 1 п. 1 ст. 334 ГК содержится указание на важнейший признак за-
лога, отличающий его от права любого кредитора удовлетворить свои требо-
вания из стоимости имущества должника, - залоговый приоритет. Залоговый
приоритет означает, что в случае банкротства залогодателя, т.е. столкновения
с другими кредиторами последнего, залогодержатель имеет преимущество:
он первым удовлетворяет свои требования к залогодателю из денежной сум-
мы, вырученной от продажи предмета залога.
Разумеется, залоговый приоритет имеет значение при банкротстве долж-
11
ника, предоставившего залог. Если у должника достаточно активов для по-
гашения всех долгов перед кредиторами (т.е. ситуация банкротства отсутст-
вует), то кредитору нет необходимости прибегать к реализации залогового
приоритета. Этот механизм приобретает колоссальное значение в ситуации,
когда общей стоимости имущества должника не хватает для удовлетворения
всех требований кредиторов и он становится банкротом.
Это правило действует и тогда, когда залогодателем является не долж-
ник по обеспеченному долгу, а иное лицо, заключившее с залогодержателем
договор залога в обеспечение обязательства должника. В ситуации банкрот-
ства такого залогодателя залогодержатель имеет право удовлетворения из
стоимости заложенного имущества преимущественно перед кредиторами
именно залогодателя (см. п. 20 Постановления Пленума ВАС РФ от
23.07.2009 N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением тре-
бований залогодержателя при банкротстве залогодателя"
1
).
Залоговый приоритет является проявлением так называемого абсолют-
ного характера (т.е. эффекта против любых третьих лиц, в данном случае -
против всех других кредиторов залогодателя) залога как вещного права.
В связи с тем что абсолютные права могут быть противопоставлены
третьим лицам, только если эти лица знают или могут знать о существовании
этих прав, эффект приоритета у залога возникнет только тогда, когда инфор-
мация о залоге будет публичной (залог будет зарегистрирован, на предмет
залога будут наложены знаки или владение предметом залога будет передано
залогодержателю; подробнее см. ст. 339.1 ГК РФ).
Отсутствие публичности залога не предоставит кредитору эффекта при-
оритета, договор залога породит лишь строго обязательственную обязан-
ность залогодателя выдать залогодержателю определенную вещь для целей
продажи ее на торгах.
По общему правилу залог предоставляет кредитору право удовлетворе-
1
Постановление Пленума ВАС РФ от 23ـ.0ـ7.ـ20ـ09 N 58 «О неـкоـтоـрыـх вопросах, связанных с
удـовـлеـтвـорـенـиеـм требований залогодержателя при баـнкـроـтсـтвـе залогодателя» //Вестник ВАС РФ. 20ـ09ـ. N 9.