4
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................. 5
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И СОДЕРЖАНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА 9
1.1. Предварительный договор как основание для возникновения
правоотношения и его место в системе гражданско-правовых договоров ........... 9
1.2. Условия предварительного договора и порядок его заключения и
изменения ................................................................................................................... 31
1.3 Выводы по главе........................................................................................ 61
ГЛАВА 2. ИСПОЛНЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА И
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЕГО УСЛОВИЙ ................................ 64
2.1. Исполнение обязательств, вытекающих из предварительного
договора ...................................................................................................................... 64
2.2. Ответственность сторон за неисполнение предварительного договора
и способы защиты нарушенных прав его участников ........................................... 81
2.3. Недобросовестное поведение участников предварительного
договора ...................................................................................................................... 96
2.4. Выводы по главе .................................................................................... 106
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ....................................................................................................... 110
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ............................................. 114
5
ВВЕДЕНИЕ
Предварительный договор нельзя назвать малоизученным явлением в
российском гражданском праве. Научный и практический интерес к этому
институту сегодня подтверждается обилием публикаций в юридической
литературе, посвященных изучению имущественных отношений, которые
являются предметом его законодательного регулирования.
В то же время многие авторы прекрасно понимают, что необходимо
решить ряд проблем, связанных с заключением, исполнением и расторжением
предварительного договора, совершенствованием законодательства и
дальнейшим развитием его конструкции, а также четким определением его
применения.
Изучение модели предварительного договора в неразрывной связи с
исторически востребованным обязательством покупки и продажи и их
индивидуальным характером позволяет не только оценивать существующие
положения юридической теории, но и приближаться к практическому уровню
рассмотрения гражданских проблем, возникающих в этой области.
О своевременности разработки избранного научного направления
свидетельствуют высказанные в одобренной решением Совета при Президенте
Российской Федерации по кодификации и совершенствованию гражданского
законодательства от 7 октября 2009 года Концепции развития гражданского
законодательства Российской Федерации (далее – Концепция развития
гражданского законодательства)
1
отдельные предложения в отношении
института предварительного договора. Так, пункт 7.6 раздела V Концепции
развития гражданского законодательства в целях более эффективного
использования конструкции предварительного договора в Гражданском кодексе
Российской Федерации (далее – ГК РФ)
2
предусматривает необходимость
ограничения круга условий, подлежащих обязательному отражению в
1
Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации (одобрена
решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского
законодательства от 07.10.2009) // Вестник ВАС РФ. – 2009. – № 11.
2
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от
03.08.2018) // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.
6
предварительном договоре, условием о заключении основного договора,
условием о предмете основного договора и условиями, относительно которых
по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение, допустив
согласование прочих условий основного договора на этапе его заключения. При
этом статья 429 ГК РФ, по мнению разработчиков Концепции развития
гражданского законодательства, должна предусматривать возможность как
понуждения в судебном порядке к заключению основного договора, так и
взыскания убытков с уклоняющейся от заключения договора стороны.
Целью настоящего исследования является формирование комплексного
теоретического осмысления правовой конструкции предварительного договора,
выявление возможности обеспечения порождаемого им обязательства
способами обеспечения обязательств.
В исследовании основное внимание сосредоточено на решении
следующих задач:
проанализировать предварительный договор как основание для
возникновения правоотношения и его место в системе гражданско-правовых
договоров;
изучить условия предварительного договора и порядок его
заключения и изменения;
определить порядок исполнения обязательств, возникающих из
предварительного договора;
изучить ответственность сторон за неисполнение предварительного
договора и способы защиты нарушенных прав его участников;
исследовать недобросовестное поведения участников
предварительного договора;
сформулировать предложения по совершенствованию гражданского
законодательства, регулирующего предварительный договор.
Объектом исследования являются общественные отношения,
возникающие в процессе заключения и исполнения предварительных
договоров.
7
Предметом исследования являются положения российского
законодательства, регулирующие отношения с обязательствами, вытекающими
из предварительных договоров, существующая юридическая практика их
заключения и исполнения, теоретические конструкции, выработанные
доктрины гражданского права, а также ранее сформированные представления о
правовом характере предварительного договора в целом.
Изучение вопросов, связанных с правовой сущностью предварительного
договора, его оформлением, назначением и содержанием регулируемых
имущественных отношений в отечественной гражданской и юриспруденции,
имеет давнюю историю.
Хотя в дореволюционном праве России предварительный договор не
отличался универсальностью как стандартная договорная структура, поскольку
использовался только в отношениях купли-продажи и займа, К. П.
Победоносцев, И. А. Покровский, Г. Ф. Шершеневич внесли значительный
вклад в развитие представлений о предварительном договоре и его становлении
как самостоятельного правового института.
Следует отметить повышенное внимание российских граждан к вопросам
правового регулирования отношений, возникающим в результате заключения
экономических договоров о временных договорах по определенным видам
обязательств на современном этапе.
Включение в ГК РФ специальных правил о заключении и исполнении
предварительного договора, способствовали пробуждению интереса и
возникновением потребности в научном обосновании его конструкции и
применения.
Методологической основой диссертационного исследования является
общий метод познания – метод материалистической диалектики, а также
общенаучные методы, такие как анализ, сравнение, описание, индукция,
дедукция. Для решения исследовательских задач наряду с общенаучными
методами использовались также специальные методы, применяемые в
8
юридических дисциплинах, в частности сравнительно-правовой, структурно-
функциональный, формально-правовой, интерпретационный и другие методы.
Эмпирическую базу исследования составляет судебная практика России.
Научная новизна исследования заключается в том, что автор провел
всесторонний анализ действующего механизма правового регулирования
отношений из предварительного договора и изучил существующую
юридическую практику, связанную с заключением и исполнением договора.
Теоретическая значимость исследования. Положения диссертации,
выводы и рекомендации углубляют научные знания об Институте
предварительного договора, особенности его юридического характера,
содержание опосредованных им обязательных отношений.
Практическая значимость исследования. Предложения автора и
рекомендации по изменению закона, основанные на результатах исследования,
учитывают потребности практики правоприменения. Результаты исследования
и рекомендации, озвученные в диссертации, могут применяться в
правоприменительной деятельности судебных органов, экономической
практике самих участников гражданского движения. Результаты исследования
диссертации могут быть использованы в нормативной деятельности для
улучшения проекта предварительного договора на законодательном уровне,
создания правовых механизмов для повышения эффективности его
применения, а также других гражданских правовых обязательств.
Структура и содержание работы обусловлены логикой и целями
исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих пять
параграфов, заключения и списка использованных источников.
9
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И СОДЕРЖАНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА
1.1. Предварительный договор как основание для возникновения
правоотношения и его место в системе гражданско-правовых договоров
Предварительный договор определяется в законодательстве Российской
Федерации как договор, по которому стороны обязуются заключить в будущем
договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг
(основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным
договором (статья 429 ГК РФ).
По мнению многих исследователей, предварительный договор может
быть заключен с любым базовым договором.
1
В. А. Васильев, отмечая
необходимость внесения изменений в статью 429 ГК РФ, утверждает, что
ограничение основных договоров, указанных в настоящей статье, не могут быть
признаны обоснованными. По мнению ученого, заключение предварительных
соглашений в отношении других крупных соглашений должно допускаться во
всех случаях, когда это не противоречит сути таких соглашений.
2
Поэтому
можно предположить, что это правило следует толковать широко.
С.В. Зимнева считает, что «правила о предварительном договоре
являются общими и должны применяться к любым договорам без каких-либо
ограничений, если иное не предусмотрено соглашением сторон или не вытекает
из требований закона. Это связано с тем, что гражданское право отражает
гражданско-правовую систему, в основе которой лежит проектный принцип с
выделением общих и специальных норм. Общие правила теперь закреплены в
первой части ГК РФ, что позволяет применять их при регулировании любых
имущественных и личных неимущественных отношений, если специальными
правилами не установлены иные правила поведения».
3
По словам А.А. Павлова,
«предварительный договор выступает как универсальная правовая структура,
1
Дикун А. В. К вопросу о возможности заключения предварительного договора участия в
долевом строительстве // Северо-Кавказский юридический вестник. – 2010. – № 1. – С. 54.
2
Васильев В. А. Предварительный договор в праве России и США: автореф.дис.... канд.
юрид. наук: 12.00.03 / А. В. Васильев. – М., 2007. – С. 10.
3
Зимнева С.В. Предварительный договор в строительстве: проблемы применения неустойки
// Альманах мировой науки. – 2015. – № 1-3. – С. 106-109.
10
сфера его применения не ограничена законом. Заключение основного договора
может предшествовать предварительный договор».
1
Предварительный договор может регламентировать не только принятые
сторонами обязательства по урегулированию сделок, направленных на
передачу имущества, выполнение работ и оказание услуг. Они обязаны
заключать в будущем договор об отчуждении или предоставлении права на
использование результатов интеллектуальной деятельности и связанных с ними
средств для индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и
предприятий.
Также не противоречит законодательству Российской Федерации
заключение предварительного договора на договор об учреждении общества с
ограниченной ответственностью, определяющему порядок осуществления
учредителями совместной деятельности по учреждению общества, размер
уставного капитала, размер и номинальную стоимость доли каждого из
учредителей общества, а также размер, порядок и сроки оплаты таких долей в
уставном капитале компании. Данное соглашение заменило учредительный
договор, изъятый из учредительных документов обществ с ограниченной
ответственностью с 1 июля 2009 года.
2
С учетом того, что в соответствии со статьей 307 ГК РФ предметом
договорных обязательств могут быть не только действия по передаче
имущества, выполнению работ, выплате денежных средств, но и иные
действия, направленные на возникновение, изменение и прекращение
гражданских прав и обязанностей, представляется, что по предварительному
соглашению стороны могут быть обязаны заключить в дальнейшем любые
договоры, предусмотренные гражданским законодательством Российской
Федерации, а также договоры, хотя и не предусмотренные законом, но не
противореча ему.
1
Павлов А. А. Предварительный договор // Нотариальный вестник. – 2016. – №8. – С.29.
2
Предпринимательское право [Электронный ресурс]: учебник / Н.Д. Эриашвили, Н.М.
Коршунов, А.В. Барков, П.В. Алексий, ред.: Н.М. Коршунов, ред.: Н.Д. Эриашвили, ред.:
П.В. Алексий. – 6-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2015. – С. 69.
11
На сегодняшний день отечественное гражданское право достаточно
обосновано тем, что проект предварительного договора, предусмотренный
кодифицированным гражданским законодательством РФ, регулируется особым
видом общественных отношений, отличающимся от имущественных
отношений, возникающих при заключении основного договора, условия
которого устанавливаются сторонами предварительного договора.
1
В качестве одного из аргументов, подтверждающих существующие
представления о правоотношениях, порождаемых предварительным договором,
можно привести мнение Ф. О. Богатырева, изучавшего обязательства с
нематериальным интересом. Ученый отмечает, что содержанием
предварительного договора «являются неимущественные права и обязанности.
Стороны предварительного договора обязаны принять меры по заключению
основного договора. Сами по себе эти действия носят неимущественный
характер (они не опосредуют товарную биржу), хотя стороны предварительного
договора в подавляющем большинстве случаев преследуют цель на его основе
удовлетворить свои имущественные потребности, вступая в отношения в
будущем из основного договора».
2
Проведение линии между предварительным и основным договором, М. Н.
Ильюшин указывает, что, определяя существенные условия и условия
последнего, предварительный договор не затрагивает прав в отношении
имущества, являющегося объектом будущей сделки, не создает ограничений
(обременения) этих прав.
3
По мнению В. В. Груздева, «предварительный
1
Козлова Е. Б. Организационные договоры: понятие и классификация // Законы России:
опыт, анализ, практика. – 2017. – № 5. – С. 7.
2
Богатырев Ф. О. К вопросу о существовании обязательств с нематериальным интересом
[Электронный ресурс] // Режим доступа: https://www.lawmix.ru/comm/3426
3
Илюшина М. Н. Проблемы применения организационной природы предварительного
договора к отчуждательным сделкам с долями в ООО // Законы России: опыт, анализ,
практика. – 2011. – № 5. – С. 39.
12
договор и основной договор – это принципиально разные гражданско-правовые
явления».
1
Действительно, отношения, вытекающие из предварительного договора, в
кажущейся тесной связи отличаются от отношений, вытекающих из основного
договора, с точки зрения их происхождения, цели, объекта и содержания.
Существуют различия и гражданско-правовые санкции, применяемые в рамках
каждого из этих правовых отношений.
2
Кроме того, одной из основных особенностей предварительного договора
является то, что его исполнение не связано с требованием собственности.
3
Последний вывод в целом послужил основанием для формирования
мнения о том, что правовые отношения, регламентированные предварительным
договором, не являются обязательными.
Как отметил О. А. Красавчиков, в тех случаях, когда «имущественное
отношение еще не возникло, происходит только его формирование, но стороны
определенным образом уже связаны друг с другом; эта связь представляет
собой организационное отношение».
4
Сегодня в юридической литературе
организационные отношения все чаще связаны с определением статуса,
созданием, реорганизацией, прекращением и непосредственной деятельностью
юридических лиц, в частности организаций предприятия (корпоративные
отношения).
5
Если критерии классификации корпоративных отношений и
1
Груздев В.В. Возникновение договорного обязательства по российскому гражданскому
праву: диссертация ... кандидата юридических наук: 12.00.03 / Груздев В.В. – Томск, 2008. –
С. 190.
2
Павлов А. А. Обеспечение исполнения обязательств, вытекающих из предварительного
договора // Арбитражные споры. – 2016. – № 2 (34). – С. 90.
3
Илюшина М. Н. Особенности применения конструкции предварительного договора к
договорам, направленным на отчуждение корпоративных прав / Шестые
Всерос.Державинские чтения (Москва, 10 декабря 2010 г.): сб. ст.: в 7 кн. Кн. 4: Проблемы
гражданского, предпринимательского и коммерческого права, гражданского и арбитражного
процесса. – М.: РПА Минюста России, 2011. – С. 171.
4
Красавчиков О. А. Структура предмета гражданско-правового регулирования
социалистических общественных отношений / Теоретические проблемы гражданского права:
сб. уч. тр. / под ред. С. С. Алексеева, О. А. Красавчикова. Вып. 13. – Свердловск, 1970. – С.
21.
5
Сергеев А. П. Юридическая природа и исполнимость соглашений акционеров по
российскому праву // Корпоративный юрист. – 2017. – № 10. – С. 7.
13
отношений, порожденных предварительным договором, используют их
содержание, а также характер, то возникают сомнения в правильности
отнесения рассматриваемых отношений к одной группе. Эти отношения имеют
несколько общих черт, за исключением того, что можно отметить, что оба
регулируются гражданским правом.
Несмотря на то, что в действующем гражданском законодательстве
Российской Федерации обязательством понимается правоотношение, в силу
которого одна сторона (кредитор) имеет право требовать от другой стороны
(должника) совершения определенных действий или воздержания от него
(статья 307 ГК РФ), и, видимо, свойство характера этого правоотношения не
является решающим, трудно встретить в юридической литературе понятие
обязательства, в определении которых указанный знак не будет выделяться.
Понятие гражданского обязательства, предложенного Н. Д. Егоровым, следует
считать показательным в этом плане. По определению ученого, последнее
представляет собой «опосредующее товарное движение материальных благ
относительное правоотношение, в силу которого одна сторона (должник)
обязана совершить определенные действия по предоставлению материальной
выгоды другой стороне, находящейся с ней в юридически равном положении
(кредитору), а другая сторона (кредитор) вправе требовать совершения этих
действий в свою пользу».
1
Нельзя не признать, что содержание предварительного договора
отношениям передачей материальных благ, как отмечает Н. Д. Егоров,
характеристика конституционных правовых отношений обязательства не
распространяется. Напротив, накопленные эмпирические знания о
предварительном договоре с практической точки зрения подтверждает, что
законодательное определение обязательства «содержится допущение
1
Егоров Н. Д. Гражданско-правовое регулирование общественных отношений: единство и
дифференциация. – Л.: Изд-во Ленингр. ун-та, 1988. – С. 92.