6
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ……………………………………………..…………………………7
1. История становления и развития института предварительного договора...12
1.1.Предварительный договор в римском праве и гражданском праве зару-
бежных стран……..…………………………………….……………………..12
1.2.Становление и развитие института предварительного договора в отечест-
венном гражданском праве………………….……..…………………………19
2.Общие положения о предварительном договоре в Гражданском праве Рос-
сийской Федерации …………..…………………………………………………35
2.1. Понятие, значение и предмет предварительного договора…………....35
2.2. Понятия состава и предпосылки действительности договора..….........52
2.3. Заключение и оформление предварительного договора ………….…...73
3. Исполнение предварительного договора и ответственность за нарушение
его условий ……………………………..…………….………………………….83
3.1. Требование о понуждении заключить основной договор……………..83
3.2. Ответственность сторон за неисполнение предварительного договора и
способы защиты нарушенных прав его участников…………………………..90
3.3. Недобросовестное поведение участников предварительного догово-
ра………………………………………..…………………………………….....102
ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………..……………………….....113
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ…………………….….…116
7
ВВЕДЕНИЕ
Необходимость качественного теоретического исследования категории
гражданско-правового договора и связанных с ней обширного ряда совре-
менных понятий актуальна всегда. Современные потребности гражданского
оборота, все более имеющие качества многообразия и силы, способствуют
развитию новых видов договоров, в которых сочетаются разнообразные
юридические элементы. Вместе с тем повышенный интерес к исследованию
договорных отношений исключает из своего поля изучения некоторые ин-
ституты. В их числе - институт предварительного договора, который не от-
личается обилием качественного нормативного материала. В связи с этим,
можно высказать утверждение о том, что отношения, возникающие при за-
ключении предварительного договора, недостаточно полно урегулированы
законодательством; имеется также тот факт, что теоретические исследования
института предварительного договора несколько «опаздывают» относитель-
но потребностей современного мира, его законодательного и правового обес-
печения. Представления о предварительном договоре в большей мере огра-
ничиваются его квалификацией.
В современном гражданском обороте все чаще возникают ситуации, в
которых субъекты хозяйственных отношений планируют в будущем заклю-
чить гражданско-правовые соглашения, направленные на передачу имущест-
ва, выполнение работ и оказание услуг и так далее, что на этапе преддого-
ворных отношений будет преждевременным. При этом уже в процессе обсу-
ждения будущего договора у сторон формируется стремление на его заклю-
чение, и субъекты заинтересованы зафиксировать ее. Такое волеизъявление
должно быть надлежаще оформлено, для того чтобы гарантировать и обеспе-
чить возможность защитить имущественные интересы сторон в хозяйствен-
ном обороте. Инструментом, позволяющим установить взаимосвязи между
участниками будущего договора, а также защитить имущественные расходы
сторон, выступает конструкция предварительного договора. Предваритель-
ный договор представляет собой соглашение, по которому стороны прини-
8
мают на себя обязательство заключить в будущем основной договор на усло-
виях, зафиксированных в предварительном договоре. Предварительный до-
говор – постоянно изучаемое явление в гражданско-правовой доктрине.
Большое количество публикаций в юридической литературе, посвященных
вопросам правовой природы предварительного договора, его применения и
последствий, содержания, говорят о высоком научном интересе к данному
институту. Однако в практической деятельности судей применение данного
договора породило немало вопросов о его месте в системе договорных обяза-
тельств, существенных условиях, порядке заключения и надлежащего испол-
нения, а также последствия нарушения обязательств, возникающих в резуль-
тате заключения предварительного договора. Целью данной работы является
изучение правовой конструкции предварительного договора в гражданском
праве, анализа возникающих вопросов и проблем, которые тесно связаны с
квалификацией предварительного договора и созданию условий в современ-
ном гражданском праве России.
Для достижения поставленной цели необходимо разрешить следующие
задачи:
1. Изучить историю развития и становления института предварительно-
го договора;
2. Проанализировать понятие предварительного договора в ст.429 ГК
РФ, определить его место в системе договорных обязательств;
3. Провести взаимодействие предварительного договора с иными дого-
ворными конструкциями;
4. Выявить правовую природу предварительного договора;
5. Определить необходимые существенные условия предварительного
договора, а также выявить иные условия, которые могут быть предусмотрены
в предварительном договоре;
6. Проанализировать порядок заключения предварительного договора и
возможные требования к форме предварительного договора;
9
7. Изучить элементы надлежащего исполнения предварительного дого-
вора сторонами;
8.Выявить правовые последствия ненадлежащего исполнения предвари-
тельного договора.
Объектом исследования является гражданско-правовая конструкция
предварительного договора и ее характерные черты. Предметом исследова-
ния выступают современные правовые положения действующего граждан-
ского законодательства, теоретические конструкции, имеющиеся на сего-
дняшний день представления о правовой природе предварительного догово-
ра, его содержании, порядке заключения и исполнения, а также судебная
практика по спорным вопросам, возникающим в связи с применением ст. 429
ГК РФ.
Конструкция предварительного договора была предметом изучения та-
ких авторов, как: В.И. Богатова, А.В. Васильев, В.В. Груздев, О.С. Иоффе,
М.Р. Каримов, К.А. Кирсанов, М.В. Кротов, Ю.В. Кулакова, О.З. Лобковская,
Д.В. Майдаровский, А.В. Максименко, П.А. Меньшенин, К. Победоносцев,
Е.Ю. Сафонова, В.Э. Полякова, К.И., Татарникова, Ю.В. Шанаурина, и др.
Методологическую основу исследования составляет общий метод по-
знания, а также общенаучные методы, как описание, анализ и другие. Наряду
с общенаучными методами были также использованы, применяемые в юри-
дических дисциплинах, специальные методы, в частности сравнительно-
правовой, структурно-функциональный, формально-юридический метод.
Сделана попытка комплексно изучить предварительный договор как особую
правовую конструкцию путем анализа исторического пути формирования и
развития этого института и возможности найти решение наиболее проблем-
ных вопросов, которые возникают на практике.
В исследовании были сформированы следующие положения и выводы:
- отмечены основные этапы развития и становления института предва-
рительного договора, как этап самостоятельной гражданско-правовой конст-
рукции (дореволюционный, советский, современный);
10
- найдена двойственная природа предварительного договора, с одной
стороны, это универсальная договорная конструкция, с другой – гражданско-
правовой договор, порождающий единственное обязательство у сторон: - за-
ключить основной договор на прописанных условиях;
- обоснована необходимость вернуться к ранее действующей редакции
п. 5 ст. 429 ГК РФ, предусматривающей потребность согласовывать в пред-
варительном договоре существенные условия будущего договора;
- имеется предложение зафиксировать необходимый минимум консти-
туции предварительного договора – а именно, заключение в письменном ви-
де, в связи с чем, п. 2 ст. 429 ГК РФ сформулировать так: «предварительный
договор необходимо заключить в письменной форме. В случае, когда зако-
ном или соглашением сторон предусмотрена нотариальная форма основного
договора, то предварительный договор необходимо заключить в нотариаль-
ной форме. Несоблюдение правил о форме предварительного договора вле-
чет его ничтожность»;
- обоснована значение и правовая природа срока, в течение которого
стороны обязуются заключить основной договор;
Практическая значимость данной работы заключается в возможности
использования полученных в результате исследования выводов для разреше-
ния задач, стоящих перед законодателем по использованию конструкции
предварительного договора и ее эффективному применения. Также материа-
лы работы могут быть использованы при подготовке лекционных и факуль-
тативных курсов по дисциплине гражданское право.
Теоретическую основу работы составили работы русских дореволюци-
онных ученых, научные труды по теории права и государства, римскому пра-
ву, гражданскому праву, предпринимательскому праву современных авторов.
Нормативно-правовую базу исследования составили положения россий-
ского гражданского законодательства, главным образом - положения Граж-
данского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).
11
Работа иллюстрируются примерами отечественной судебной и иной
правоприменительной практики, затронут круг проблем правового регулиро-
вания динамики правоотношений, общих проблем гражданского права.
Структура выпускной квалификационной работы представляет собой
три главы: Первая глава "История становления и развития института предва-
рительного договора" включает в себя два параграфа: "Предварительный до-
говор в римском праве и гражданском праве зарубежных стран" и "Станов-
ление и развитие института предварительного договора в отечественном
гражданском праве". Глава вторая: "Общие положения о предварительном
договоре в гражданском праве Российской Федерации" включает в себя три
параграфа: "Понятие, значение и предмет предварительного договора", "По-
нятия состава и предпосылки действительности договора", "Заключение и
оформление предварительного договора". Глава третья: "Исполнение предва-
рительного договора и ответственность за нарушение его условий" включает
в себя пять параграфов: "Требование о понуждении заключить основной до-
говор", "Ответственность сторон за неисполнение предварительного догово-
ра и способы защиты нарушенных прав его участников","Недобросовестное
поведение участников предварительного договора".
12
1. История становления и развития института предварительного договора
1.1. Предварительный договор в римском праве и гражданском праве за-
рубежных стран
История развития института предварительного договора исчисляется
возрастом около двух тысяч лет. В римском праве «pactum-de-contrahendo» -
предварительный договор - был создан очень детально, что в дальнейшем, по
сути, был полностью принят многими странами континентальной правовой
системы совсем и регулирующими его нормами.
1
Частное право, как извест-
но, взяло свое начало в Риме, и соответственно предварительный договор
тоже не является исключением. Этот правовой документ получил довольно
широкое применение и назывался он «pactum-de-contrahendo». Предвари-
тельный договор на то время имел общепризнанный представление–наличие
двухсторонних присущих ему обязательств между сторонами, которые обес-
печивали ему известную необходимость. В то время это могло быть любое
действие, поставка или передача товаров, выполнение различных видов ра-
бот, оказания услуг и т.д.
Римляне понимали, предварительный договор как некоторое доброволь-
ное согласие друг друга к совершению характерных действий, но не направ-
ленных на совершение этих действий в этот момент, а лишь в будущем –
оформление этих соглашений, связанных с предметом необходимости и зна-
чимости для одной или обеих сторон. Изначально не заключение предвари-
тельного договора могло означать, что потеря по нему будет рассчитываться,
не из невыполнения каких-то действий сторонами, а исходя из фактического
размера ущерба понесенного при не заключении договора основного.
О данном договоре Покровский писал, обращая внимание на то, что
«pactum-de-contrahendo» относился к соглашениям, которые обладают неко-
торым признаком неофициальности, и не имеющие исковой защиты.
2
1
Ст. 429 ГК полно и без каких-либо искажений воспроизводит основные положения рим-
ского права о «pactum-de-contrahendo».
2
Покровский И.А. //История римского права; Науч. ред.: Ем В.С. - М.: Статут. - 2004.-
С.231
13
Права сторон, возникающие при «pactum-de-contrahendo» попадают под
исковую защиту лишь в том случае, когда договоренность принимало форму
«stipulatio», т.е. обязательное принятие необходимой формы. Такого можно
достичь конкретными действиями, например передача вещи, денег и т.д.Но и
не исключено двойное понимание «pactum-de-contrahendo», с одной стороны
которое рассматривает его как один из способов зарождения договорных
обязательств в обращении к основному договору, как и вполне самостоятель-
ный вид договора, с другой стороны, который имеет свою особенную право-
вую природу и обладает некоторыми исключительными свойствами.
Хорошо известный немецкий юрист Б. Виндшейд выражал свое пред-
ставление в отношении формы предварительного договора. Это определяется
в следующем: он говорит, что стороны получают право требования к заклю-
чению основного договора только в том случае, когда один из участников
намеренно отказывается от его заключения. Так возникает правило, что из
этого предварительного договора не может возникать право требования, ко-
гда как для основного договора установлена обязательная характерная фор-
ма, ранее не заключенная при согласовании предварительного договора.
Также Б. Виндшейд говорил о неком особом виде договора «contrahendo»,
который заключается в добровольном волеизъявлении сторон, желающих за-
ключать договор основной. Так же данный предварительный договор заклю-
чался до того момента, когда стороны признавали состоявшимися обстоя-
тельства, обусловленные договором. Целью предварительного договора яв-
ляется лишь связывание сторон определенными обязательствами. Принима-
ется и такая форма договоренностей, когда стороны уже согласились принять
его существенные условия.
1
Такое толкование предварительного договора как некой промежуточной
дополнительной стадии договорных отношений, когда у сторон нет возмож-
ности полностью согласовать все необходимые пункты условия договора,
1
Виншейд Б. Об обязательствах по римскому праву.– Спб.: типография Думашевского. –
2000. – С.141.
14
или восполнить его необходимым содержанием, разделяли многие ученые,
которые изучали римское право.
Л.А. Кассо говорил о том, что римское право обладает знаниями по обя-
зательствам при заключении договоров займа, и выражается это в стимули-
ровании, в то же время конструкция «pactum-de-mutuo-dando»имеет ввиду не
обмен волеизъявлений участников в будущем, а только выполнение опреде-
ленных условий, необходимых для признания заемный договор, т.е. уплату
заимодавцем ссуды, считать заключенным
1
.
Потребность возникновения в гражданском праве отдельных предвари-
тельных договоренностей перед надлежащим исполнением договора купли-
продажи римляне тогда не испытывали. Прежде всего, это было обусловлено
тем, что при обмене исполнением воли участников, заключался основной до-
говор, который, безусловно, содержал конкретные условия, дающие право
отсрочки времени действия предстоящей сделки. И когда продающая сторона
закрепляла за собой право последующего выкупа вещи или имущества, это
условие позволяло считать договор прямым, пусть и совершенным под неко-
торым условием, «emptio-et-venditio».
За долгий период существования Римской империи договор «emptio-et-
venditio»приобрел самостоятельный согласованный вид договора в граждан-
ском праве. В дальнейшем, такой договор стал основой образования для всех
систем договорного права в Западной Европе, которые хорошо усвоили рим-
ское право. В соотношении с римским правом договор «emptio-et-venditio»
содержит в своей сути как вещи, которые имеют материальную оболочку в
момент заключения договора, как и вещи, которые еще будут созданы в бу-
дущеми не существу. К этому отнесем и имущественные права.
2
Римские юристы и, накопленный ними опыт в рамках структуры граж-
данско-правового договора купли-продажи, был в большей части усвоен
странами, относящимися к континентальной правовой семье. Были также за-
1
Кассо Л.А. Запродажа и задаток. – М. : Типо-литография И.И. Пашкова. –1904. – 48 с..
2
Суханов В.А.Гражданское право в 4-х т.2 Общая часть. – М.: Волтерс Клувер. –2008 . –
227 с.
15
имствованы не только правовая идея этого института, но и их содержание, их
правила о его форме «punctatio», а также правила регулирующие последствия
его нарушений.
1
Только к ХХ веку страны германской правовой семьи сохранили некую
преданность принципам римского права, что касается трактовке предвари-
тельных договоров. Романская правовая семья внесла свои серьезные изме-
нения в древние нормы, и это отразилось в переходе от формы двустороннего
предварительного договора к форме односторонне обязывающей.
2
Страны
англо-американского общего права оставили традиционное неприятие формы
предварительного договора, которая не укладывалась у них в приемлемую
концепцию "определенности договорных условий". Все же, в разных странах,
несмотря на существенные различия в урегулировании договоров предвари-
тельных, сама идея в принципе не отвергается.
М.Р. Каримов в своих работах указывает: «к XX веку лишь страны гер-
манской правовой семьи сохранили приверженность принципам римского
права в трактовках предварительных договоров. Романская правовая семья
серьезно модернизировала древние нормы, что выразилось в частности, в пе-
реходе от конструкции двухстороннего предварительного договора к одно-
сторонне-обязывающему».
3
Одним из ярчайших примеров отклонения от общих классических норм
римского права стало гражданское право Франции, закрепившее правовую
конструкцию намерения продажи вещи или имущества в будущем.Исходя из
принципа, гражданское право Франции допускает только обязывающие
предварительные договоры, в независимости от будущего намерения: про-
дать или купить вещь. Так теория «синаллагматических обещаний» не при-
знается французской доктриной права, которая не видит разницу между на-
1
Виншейд Б. Об обязательствах по римскому праву.– Спб.: типография Думашевского. –
2000. – С. 141-14
2.
2
Морандьер Л.Ж. Гражданское право Франции. В ... томах. Т.3. М. - 1
961. - С. 39-44.
3
Каримов М. Р. Роль предварительного договора в формировании договорных условий
участников гражданского оборота: дис. … канд. юрид. Наук// М. Р. Каримов. – М., 2002. –
С.141.