4
Содержание
Введение .................................................................................................................... 5
Глава 1. Общая характеристика предварительного договора ...................... 13
1.1. Понятие и правовая природа предварительного договора ............................ 13
1.2. Исторические закономерности становления и развития конструкции
предварительного договора ............................................................................. 21
1.3. Соотношение предварительного договора и смежных гражданско-
правовых конструкций ..................................................................................... 27
Глава 2. Особенности заключения и исполнения предварительного
договора ............................................................................................................ 36
2.1. Порядок заключения и основные условия предварительного договора ...... 36
2.2. Исполнение обязательств, вытекающих из предварительного договора ..... 43
2.3. Ответственность сторон за нарушение условий предварительного
договора ............................................................................................................ 55
Глава 3. Актуальные проблемы модели предварительного договора и
направления его совершенствования ......................................................... 61
3.1. Проблемы и риски заключения предварительного договора ....................... 61
3.2. Спорные вопросы судебной практики применения норм о
предварительном договоре ............................................................................... 64
3.3. Направления совершенствования института предварительного
договора.............................................................................................................. 71
Заключение .............................................................................................................. 79
Список использованной литературы ................................................................. 84
5
Введение
Современные глобальные кризисные явления, серьезно пошатнувшие
сложившийся товарооборот, как на внутригосударственных рынках, так и на
различных международных товарных площадках, внес свои коррективы в
практику совершения хозяйствующими субъектами сделок. В условиях
высокой динамичности и непредсказуемости конъюнктуры рынка, его
участники заинтересованы в упорядочении своих преддоговорных отношений,
в придании им большей стабильности и устойчивости. Наконец, они
заинтересованы в формальном определении и закреплении имеющихся
намерений и готовности в будущем заключить определенный гражданско-
правовой договор.
При этом для заключения договора необходимо согласование воли, то
есть достижение некого соглашения между сторонами. Очевидна
необходимость контактирования участников отношений на преддоговорном
этапе для организации и проведения переговоров, предоставления необходимой
информации, согласования всех условий заключаемого договора, а также иной
деятельности, осуществление которой направлено на заключение и
возможность исполнения будущего договора.
Гражданский кодекс Российской Федерации (далее - ГК РФ) включает в
себя ряд норм, регулирующих отношения сторон, которые возникли до их
вступления в договорные отношения друг с другом. Ключевую роль тут играет
действие принципа добросовестности, который распространяется на
преддоговорные отношения сторон. Именно развитие принципа
добросовестности в странах континентального права способствовало
возникновению и развитию преддоговорной ответственности, возлагаемой на
контрагентов, которые своим недобросовестным поведением на
преддоговорном этапе причинили убытки другой стороне. Разумная
необходимость восстановления справедливости при формально правомерном,
но недобросовестном поведении контрагентов, например, в случае создания
6
лишь видимой заинтересованности в заключении договора в различных целях,
является основной формирования преддоговорной ответственности.
Официальное законодательное закрепление принципа добросовестности
в российском законодательстве открыло новые возможности для рецепции из
иностранных правопорядков в отечественное законодательство гражданско-
правовых норм, позволяющих регулировать преддоговорные отношения. В
целях укрепления стабильности гражданского оборота в 2015 году в ГК РФ был
внесен большой блок поправок, касающихся преддоговорных отношений
сторон. В частности была введена спорная, но весьма важная ст. 434.1 ГК РФ,
регулирующая процессе переговоров о заключении договора.
Актуальность исследования предварительного договора как
конструкции преддоговорных отношений сторон заключается в том, что его
правовое регулирование на сегодняшний день нельзя считать оптимальным.
Проблемными являются легальное определение предварительного договора,
регламентация его формы, условий и порядка заключения, недостаточно
проработаны положения, касающиеся его исполнения. Дискуссионным
считается даже вопрос о правовой природе обязательств, вытекающих из
предварительного договора. Цивилисты рассматривают данные
правоотношения с точки зрения отнесения их к имущественным, либо же
имеющих организационный характер. Также, остается неясность в том,
заключение каких сделок может составлять предмет предварительного
договора. Недостаточная теоретическая разработанность этих и других проблем
приводит к нестабильности правоприменительной практики.
Действительно, правовая конструкция предварительного договора
известна российскому праву уже на протяжении столетия, за этот промежуток
времени мнение законодателя и цивилистов о ее целесообразности
неоднократно менялось. При этом на данный момент о ее востребованности
свидетельствует не только его законодательное закрепление, но и широкое
применение на практике. А возможность принудительного исполнения
предварительного договора и одновременно обладание им определенной
7
гибкостью в сравнении с обычным договором (например, предварительный
договор может предусматривать не все условия основного договора) делают его
привлекательным для участников гражданского оборота.
При этом лаконичность правового регулирования отношений по
заключению, изменению и прекращению предварительного договора,
специфичность этой правовой конструкции, а также появление в ходе текущей
реформы отечественного гражданского законодательства смежных гражданско-
правовых институтов (опциона на заключение договора, опционного договора,
рамочного договора) требует выявления признаков предварительного договора
и определения особенностей его эффективного применения.
Значимость темы исследования обусловлена также разнообразием
преддоговорных контактов, которые обладают высокой экономической
значимостью и являются неотъемлемой частью взаимодействия сторон в
гражданско-правовых отношениях. Апробация законодательных новелл о
преддоговорной ответственности на практике порождает теоретические и
практические вопросы, что обуславливает необходимость углубленного
изучения преддоговорных отношений. Относительная новизна концепции
правового регулирования преддоговорных отношений обуславливает
необходимость определения их потенциального места среди иных гражданско-
правовых отношений, выяснения их специфики и содержания, решении целого
ряда теоретических и практических вопросов для дальнейшего
совершенствования российского правопорядка. В связи с этим проблематика
заявленной темы вызывает большой интерес.
Степень научной разработанности темы работы существенна. Следует
отметить большой исследовательский интерес к изучению различных проблем,
непосредственно связанных с предварительным договором, сложившийся
исторически. Так, еще в дореволюционном праве России известнейшие ученые
К.П. Победоносцев, И.А. Покровский, Г.Ф. Шершеневич внесли немалый вклад
в развитие концепции предварительного договора. О непропадающем научном
внимании к изучению положений, закрепляемых предварительным договором,
8
свидетельствуют исследования советских ученых, таких как М.М. Агарков,
С.И. Аскназия, Г.А. Гаджиев, Д.М. Генкин, Н.Д. Егоров, Б.Д. Завидов, О.С.
Иоффе, О.А. Красавчиков, Л.А. Лунц, И.Б. Новицкого, Г. Райнер, А.В.
Рахмиловича.
Нельзя также не отметить повышенного внимания современных
российских цивилистов к вопросам, связанным с правовым регулированием
отношений, возникающих в результате заключения предварительного договора.
Включение в Гражданский кодекс России специальных норм, посвященных
вопросам заключения и реализации предварительных договоров,
способствовало усилению интереса и возникновению необходимости научного
обоснования его конструкции и применения.
Об указанном интересе можно судить по многочисленным монографиям
и научным статьям В.В. Безбаха, Е.В. Богданова, С.Н. Братусь, М.И.
Брагинского, В.В. Витрянского, Б.М. Гонгало, И.В. Елисеева, М.Н. Илюшиной,
А.Ю. Кабалкина, А.Н. Кучера, М.В. Кротова, В.П. Мозолина, А.А. Павлова,
М.М. Рассолова, О.Н. Садикова, А.П. Сергеева, К.И. Скловского, Е.А.
Суханова, Ю.К. Толстого. Кроме того, среди наиболее глубоких исследований в
данной области необходимо упомянуть диссертационные работы A.В.
Васильева, М.Р. Каримова, Ю.В. Шанауриной, П.А. Меньшенина, В.Э.
Поляковой и ряда других ученых.
Вместе с тем, наличие большого числа не разрешенных законодательно
недостатков конструкции предварительного договора говорит о том, что
исследование данного института следует продолжать.
Объектом исследования являются правоотношения, возникающие в
связи с заключением и исполнением предварительного договора в гражданском
обороте.
Предметом исследования выступают нормативно-правовые акты,
регулирующие положения предварительного договора, практика его
применения, а также научные исследования конструкции и недостатков
данного договора.
9
Цель исследования заключается в анализе теоретико-правовых
проблем, вопросов правового регулирования и реализации правоотношений в
области заключения предварительного договора, его содержания, исполнения и
ответственности, а также актуальных проблем института предварительного
договора.
Задачи исследования вытекают из указанной цели и заключаются в
следующем:
- раскрыть понятие и правовую природу предварительного договора;
- изучить исторические закономерности становления и развития
конструкции предварительного договора;
- рассмотреть вопросы соотношения предварительного договора и
смежных гражданско-правовых конструкций;
- определить порядок заключения и основные условия предварительного
договора;
- исследовать особенности исполнения обязательств, вытекающих из
предварительного договора;
- охарактеризовать ответственность сторон за нарушение условий
предварительного договора;
- проанализировать актуальные проблемы и риски заключения
предварительного договора;
- выявить спорные вопросы судебной практики применения норм о
предварительном договоре;
- предложить направления совершенствования института
предварительного договора.
Методологическую основу исследования составили всеобщий метод
познания - метод материалистической диалектики, а также такие общенаучные
приемы, как анализ, сравнение, описание, индукция, дедукция. Для решения
поставленных задач были также использованы специальные методы,
применяемые в юридических дисциплинах, в частности сравнительно-
10
правовой, структурно-функциональный, формально-юридический, метод
толкования и др.
Посредством сравнительно-правового метода стало возможным
сопоставление конструкций предварительного договора, существовавших в
российском дореволюционном, а также советском праве, с соответствующим
правовым институтом, известным современному законодательству РФ.
Структурно-функциональный метод исследования позволил
структурировать огромный массив теоретического и практического материала,
имеющего отношение к предварительному договору, а также функционально
обеспечить выполнение поставленных задач исследования.
Применение формально-юридического метода дало возможность
сформулировать наиболее важные категории и понятия, используемые в работе,
на основании различных подходов, выработанных законодателем,
правоприменительной практикой, а также правовой доктриной.
Метод толкования позволил точно и ясно разъяснить смысл и границы
анализируемых юридических понятий и явлений.
Нормативно-правовую базу работы составили Конституция РФ,
Гражданский кодекс России (в особенности, часть первая), ряд федеральных
законов, нормативно-правовые акты, утратившие юридическую силу (в рамках
рассмотрения исторических аспектов развития данного договора).
Практическая значимость. Рассмотренные в работе положения и
рекомендации по изменению законодательства, учитывают современные
особенности развития современного гражданского законодательства и оборота.
Результаты выполненной работы и рекомендации, сформулированные в
исследовании, могут найти применение в правоприменительной практике
судебных органов, хозяйственной деятельности участников гражданского
оборота. Полученные выводы могут быть учтены в нормотворческой
деятельности по модернизации на законодательном уровне положений
предварительного договора, созданию юридических механизмов,
обеспечивающих улучшение его применения в договорных отношениях.
11
Содержащийся в работе материал можно использовать при подготовке
учебников и учебных пособий в сфере договорного права.
Научная новизна исследования состоит в том, что в данной работе
проведен комплексный анализ существующего механизма правового
регулирования конструкции предварительного договора, изучена
правоприменительная практика последних лет, связанная с заключением и
исполнением указанного договора.
В работе решена научная проблема, которая заключается в выявлении
проблем применения норм гражданского права РФ о предварительном
договоре, и формулировании рекомендаций по их устранению.
Положения, выносимые на защиту:
1. Предварительный договор – это сложная гражданско-правовая
конструкция, которую можно рассматривать с нескольких сторон: как способ
заключения основного договора, как двустороннюю сделку и как способ
правомерного ограничения свободы заключения договора.
2. Целесообразно законодательно исключить из легального определения
предварительного договора слова, уточняющие, какие именно договоры могут
быть заключены на основании предварительных договоров, а именно фразу
«договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг». Пункт
1 ст. 429 ГК РФ следует изложить таким образом: «1. По предварительному
договору стороны обязуются заключить в будущем договор (основной договор)
на условиях, предусмотренных предварительным договором». Это позволит
распространить действие статьи на организационные, авторские, лицензионные
и другие отношения.
3. Предварительный договор по своей правовой природе не является
имущественным, денежным, а поэтому не может обеспечиваться задатком.
Кроме того, в предварительном договоре не может быть реализована и
платежная функция задатка (т.е. задаток в таком случае пойдет в оплату
основного, еще не заключенного договора). В этой связи необходимо
12
исключить пункт 4 из текста статьи 380 ГК РФ (правило о возможности
применения задатка для обеспечения исполнения предварительного договора).
4. Срок действия предварительного договора целесообразно
законодательно ограничить одним годом. Предоставление более длительного
срока (действующий ГК РФ его никак не ограничивает) на практике
неоправданно. Один год – это достаточный срок для того, чтобы стороны в
своих взаимоотношениях окончательно пришли к соглашению по всем
существенным условиям основного договора. В этой связи ст. 4 ст. 429 ГК РФ
предлагается дополнить абзацем такого содержания: «Стороны не могут
предусмотреть в предварительном договоре срок для заключения основного
договора больше, чем один год со дня заключения предварительного договора».
Введение указанного положения сделает преддоговорные контакты сторон
более определенными и конкретными, позволит избежать неосновательного
оттягивания момента заключения основного договора.
Структура работы. Исследование состоит из введения, трех глав,
заключения, списка использованной литературы.
13
Глава 1. Общая характеристика предварительного договора
1.1. Понятие и правовая природа предварительного договора
Как известно, заключение предварительных договоров широко
распространено в практике построения договорных связей между субъектами
гражданского права. Однако сама конструкция предварительного договора
порождает много теоретических проблем, которые отражаются сейчас или
могут отразиться в дальнейшем на практике.
Так, в результате реформы договорного и обязательственного права в
2015 г. в Гражданском кодексе Российской Федерации
1
(далее - ГК РФ) наряду
с конструкцией предварительного договора появились еще такие специальные
договорные конструкции, как опцион на заключение договора, рамочный
договор и т.д. В связи с преимуществами иных специальных договорных
конструкций перед предварительным договором А.Г. Карапетов высказал
весьма критичную позицию, что постепенно предварительный договор может
потерять свое практическое значение.
2
В то же время в результате реформы
обновились и нормы о предварительном договоре (ст. 429 ГК РФ), что
показывает актуальность данной конструкции в настоящем времени, а также
позволяет делать прогнозы о сохранении данной конструкции в перспективе.
Согласно п. 1 ст. 429 ГК РФ «по предварительному договору стороны
обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении
работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных
предварительным договором».
Говоря о правовой природе данной правовой конструкции, следует
отметить, что само понятие «предварительный договор» предполагает
существование другого (основного) договора, а сам предварительный договор
1
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от
16.12.2019) // Собрание законодательства РФ. - 1994. - N 32. - Ст. 3301.
2
Договорное и обязательственное право (общая часть): постатейный комментарий к статьям
307-453 Гражданского кодекса Российской Федерации / Отв. ред. А.Г. Карапетов. - М.: М-
Логос, 2017. С. 4.