55
- правовые последствия признания договора незаключенным
различаются в зависимости от фактической ситуации: отношения сторон
могут квалифицироваться либо как отсутствие правовых отношений; либо
как договорное обязательство, содержание которого определяется не текстом
договора, считающегося незаключенным, а нормами закона, иных правовых
актов, обычаями и иными обычно предъявляемыми требованиями, исходя из
фактических действий сторон.
ГЛАВА 3 ПРОБЛЕМЫ ПРИМЕНЕНИЯ НОРМ О
НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТИ И НЕЗАКЛЮЧЕННОСТИ СДЕЛОК
3.1. Проблемы соотношения недействительных и незаключенных
сделок
Актуальность разграничения недействительных и незаключенных
(несостоявшихся) сделок заключается в увеличении числа споров о
квалификации сделки, выделения существенных условий договора для
последующего признания его незаключенным: такие требования заявляются
сторонами сделки вместо того, чтобы признать ее недействительной. В ряде
случаев один из контрагентов недобросовестно настаивает на
незаключенности договора, тогда как другая сторона уже его исполнила. В
таком положении усматривается выгода стороны, заявляющей
соответствующие требования, поскольку правовые последствия у признания
договора незаключенным и признания сделки недействительной различны.
В существенном количестве случаев суды находят правильным
отказать в удовлетворении требований о признании договоров
недействительным и применении последствий их недействительности на том
основании, что договор является незаключенным.
56
Ввиду этого весьма важно выявить основания для разграничения
рассматриваемых явлений, что может способствовать формированию
единообразной практике применения указанных норм.
От того, каким образом квалифицирован тот или иной договор, зависит
объем правовых последствий, предусмотренных для сторон соглашения. При
этом наиболее существенным является то, что последствия
недействительности договоров подробно урегулированы законом, то в
отношении последствий незаключенных договоров закон не содержит
никаких специальных указаний. Такие выводы сделаны нами на основании
анализа норм ГК РФ в первых двух главах настоящего исследования.
Рассмотрим вопросы соотношения понятий «недействительная сделка»
и «незаключенный договор (сделка)», выделив наиболее значимые аспекты
их различий.
1. В.В. Никитин признает общее в признании сделки незаключенной и
недействительной: эти явления относятся к основным способам защиты
гражданских прав, которые при недобросовестном поведении стороны могут
приводить к разрушению договорных отношений. Среди этих способов В.В.
Никитин называет признание договоров недействительными, применение
последствий недействительности ничтожных сделок и признание договоров
незаключенными.
Таким образом, следует отметить, что общим аспектом при
применении институтов недействительности и незаключенности сделок
является их направленность на защиту гражданских прав участников
гражданского оборота.
2. Некоторые цивилисты считают грань между незаключенными и
недействительными настолько слабо выраженной, что видят в том повод к
нормотворчеству.
Чтобы разграничить понятия незаключенного и недействительного
договоров, как правило, в основу разграничения кладутся последствия тех и
других договоров. При незаключенном договоре ими служат обязательства
57
из неосновательного обогащения, а при недействительной – те специальные
последствия, которые установлены законом применительно к признанию
сделок (договоров) недействительными по тому или иному основанию,
указанному в ГК РФ.
Если рассматривать последствия незаключенных договоров в более
широком смысле, можно выделить следующие, сходные с недействительной
сделкой:
- невозможность понудить к исполнению договора, признанного
незаключенным, поскольку такой договор не порождает прав и обязанностей
сторон;
- незаключенный договор, также как и недействительная сделка, не
может быть изменен или расторгнут, потому что изменить или расторгнуть
можно только заключенный договор;
- по признанному незаключенным договору, и по недействительной
сделке, как не порождающим соответствующих прав и обязанностей, нельзя
требовать взыскания договорных пеней, штрафов, неустоек в случае его
ненадлежащего исполнения;
- по признанному незаключенным договору нельзя требовать
взыскания основного долга, ссылаясь на нормы договорного права, основной
долг по такому договору может быть взыскан только в соответствии с
нормами о неосновательном обогащении. По недейсвтительной сделке
происходит осуществление двусторонней реституции, то есть стороны
возвращаются в первоначальное положение.
Таким образом, общие сходные условия недействительных и
незаключенных сделок подтверждают их общую направленность на защиту
прав участников гражданских правоотношений.
3. Теоретическое осмысление рассматриваемых явлений до настоящего
времени не дало возможности научным деятелям прийти к единому мнению
о том, являются ли недействительные договоры «сделками» вообще и
соответственно является ли недействительный договор «договором».
58
Указывая, что недействительные сделки (ничтожные) изначально
недействительны, независимо от судебного решения не создают последствий,
к которым стремились стороны, т.е. фактически это и есть
«несуществование», многие авторы отождествляют «недействительные» и
«незаключенные» договоры.
На наш взгляд такой вывод не соответствует назначению
рассматриваемых институтов, а их отождествление неверно по существу.
Незаключенный договор являет собой отсутствие юридического факта, тогда
как недействительный может иметь специальные последствия, которые
указаны в законе.
4. Обращаясь к особенностям незаключенности договора (сделки),
следует отметить, что в отличие от недействительности сделки законодатель
не указал четкого перечня оснований для отнесения договора к
незаключенным, указывая только на отсутствие в договоре существенных его
условий или невыполнение требований, предъявляемых законодательством к
порядку заключения договора.
Так для договоров различных видов в ГК РФ установлены наборы
существенных или необходимых условий. В ряде случаев иные законы
устанавливают требования, определяющие позиции, по которым сторонами
должно быть достигнуто согласие. Ст. 432 ГК РФ определяет, что
существенность или необходимость условий может быть установлена не
только требованиями закона, но также любым правовым актом. Это
обстоятельство способно весьма расширить круг существенных или
необходимых условий. То есть можно сделать вывод о размытости
формулировок, и как следствие, о возможности вольной трактовки понятий.
Ст. 432 ГК РФ указывает, что стороны в праве заявить в самом
договоре о признании отдельных его условий как существенных, что ставит
под вопрос добросовестность сторон такого договора: они сами
предусмотрели значимость условий, но не согласовали их.
59
Таким образом, термин «незаключенный договор» фигурирует в целом
ряде соответствующих нормативно-правовых актов, однако размежевать
признание договора незаключенным и недействительным, перечислить
условия, при которых применимы эти способы защиты, указать разницу
между ними, зафиксировать последствия отнесения договора судом к числу
незаключенных, когда это сделано только в мотивировочной или же
одновременно в мотивировочной и резолютивной части судебного акта,
законодатель не смог.
На наш взгляд, входе реформы гражданского законодательства,
произошедшей в 2013 году, у законодателя была возможность установить
норму, согласно которой незаключенным договор может быть признан
незаключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях
форме, не достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.
При этом существенными должны быть названы условия о предмете
договора, а также иные условия, которые названы в законе или иных
правовых актах как существенные. Формулировка ч.1 ст. 432 ГК РФ
«условия, необходимые для договоров данного вида» является основанием
для расширительного толкования закона.
Допускаем возможность отнести к существенным также все те условия,
относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть
достигнуто соглашение.
5. Анализируя сущность незаключенной и недействительной сделки,
следует отметить, что незаключенный договор можно рассматривать в
качестве юридического поступка. Неудачная попытка заключить договор
является правомерным действием. Как справедливо отмечает Г.В. Синцов,
эта попытка, хотя она не привела к возникновению тех последствий, которые
стороны планировали, она не является юридически безразличной, поскольку
вызвала другие правовые последствия.
О юридической значимости поведения субъектов, направленного на
возникновение между ними гражданских правоотношений, косвенным
60
образом свидетельствует ст. 434.1 ГК РФ: в процессе переговоров стороны
должны действовать добросовестно, сохранять конфиденциальность
полученной от другой стороны информации и др. То есть признает
переговоры значимым этапом заключения договора. Правила п. 7 ст. 434.1
ГК РФ применяются независимо от того, был ли заключен сторонами
договор по результатам переговоров. То есть юридическую значимость
предварительной стадии заключения договора признает ГК РФ без оговорок,
тем самым определяя статус достигнутых на данной стадии соглашений.
Спор о незаключенности договора, как правило, является следствием
не окончившегося успехом переговорного процесса, в результате которого
появился документ с названием «соглашение», «договор», «основные
условия сделки» и т.п. Однако, договорное обязательство в таком виде нельзя
считать возникшим.
Вышеизложенное дает основу для отграничения недействительных
договоров, если текст соответствующего документа был подписан лицом, не
имеющим на то полномочий, в том числе когда подпись стороны договора
фальсифицирована, с одной стороны, и незаключенных договоров, имеющих
место, когда начавшийся переговорный процесс с участием всех
уполномоченных сторон не завершился возникновением обязательства.
6. На практике достаточно часто сторона, заявляющая о спорности
договора, испытывает сложности с формулированием требований: договор в
виде самостоятельного документа подписан, а сторона предъявляет
требование о признании договора одновременно незаключенным и
недействительным.
В Определении Верховного Суда РФ по пересмотру одного из дел
указано, что подписание договора одной из его сторон неуполномоченным
лицом является основанием для проверки сделки на ее недействительность, а
не незаключенность.
Здесь важно отметить, что в отношении незаключенных договоров не
могут применяться такие способы защиты гражданского права, как
61
признание сделки недействительной и применение последствий ее
недействительности, потому что недействительным может быть признан
только заключенный договор. Таким образом, как отмечает М.А, Егорова,
последствием признания договора незаключенным является, прежде всего,
существенное сужение способов защиты возникающих между сторонами
правоотношений путем исключения из него способов, свойственных
договорным обязательствам.
7. Некоторые авторы говорят о целесообразности рассмотрения
незаключенности договора в рамках нарушения требований закона, как
основания для признания сделки недействительной. В первой главе
настоящего исследования рассматривались четыре типа пороков сделок при
категоризации соответствующих действий: порок содержания, порок формы,
порок субъекта и порок воли. При этом под пороком содержания понимается
противоречие условий договора требованиям закона.
Как показал анализ, проведенный во второй главе исследования,
признание договора незаключенным осуществляется, когда в тексте
отсутствуют существенные условия, т.е. когда договор не содержит условий,
противоречащих закону, но и не содержит условий, которые необходимы в
силу него. При этом полагаем, что при незаключенности договора говорить о
пороке содержания сделки, то есть ее противоречии условий конкретным
установлениям объективного права, невозможно.
Можно рассмотреть ситуацию, когда договор не содержит
существенных условий и содержит условия, противоречащие закону:
необходимо понимать, какой способ защиты права применять –
незаключенность или недействительность.
В этой связи важным является поведение участников сделки до ее
совершения: если в дальнейшем соответствующий договор признается
незаключенным, то именно поведение может служить основанием для
одновременного применения нескольких экономических санкций.
62
На наш взгляд, первичность установления следует отдать факту
заключенности или незаключенности сделки, поскольку в случае
незаключенности ее юридически не существует, в связи с чем признавать
недействительной несуществующую сделку бессмысленно.
Обоснованность такой позиции подтверждается и материалами
судебной практики: например, по безденежному договору займа Верховный
Суд РФ однозначно пояснил, что оспариваемые истцом договоры являются
незаключенными... они не могут признаваться недействительными и к ним не
могут применять последствия недействительности сделки. Решение
проблемы по данному делу состояло в том, что отсутствие правоотношения
влечет некорректность констатации несоблюдения определенных законом
формальностей.
8. Если рассматривать сделку, ничтожную ввиду существования порока
содержания, формы или субъекта, то при ее незаключенности следует решать
вопрос и о недействительности. Большинство незаключенных договоров
может перейти в состояние заключенных. В частности, по договору с
отсутствием существенных условий – может быть заключено
дополнительное соглашение, восполняющее недостающие условия, по
реальному договору – могут быть переданы вещи.
Недействительные сделки не всегда могут быть признаны
действительными: например, если представляемое лицо одобрит поведение
представителя, действовавшего без полномочий (п. 1 ст. 183 ГК РФ).
Таким образом, делаем вывод о том, что в решении суда, а именно в
его мотивировочной части, целесообразно отражать при необходимости
незаключенность (отсутствие существенных условий) и недействительность
(например, наличие условий, прямо противоречащих закону) сделки для
того, чтобы определить и закрепить преюдициально ее правовой статус.
9. В судебной практике вывод о нетождественности и недопустимости
взаимной подмены сравниваемых способов защиты гражданских прав
сформулирован с достаточной степенью четкости. Однако отмечается, что
63
встречаются отдельные инициативные попытки судов перейти от
рассмотрения заявленных истцом требований к рассмотрению требований,
которые кажутся суду принципиально правильными.
То есть в качестве еще одной проблемы недействительных и
незаключенных сделок можно отметить нечеткость определения круга
субъектов, которые вправе инициировать обсуждение вопроса о
заключенности или незаключенности договора. Процессуальная инициатива
суда подтверждается материалами судебной практики, однако, она должна
быть ограничена, поскольку суд не наделен правом анализировать
обстоятельства дела по своему усмотрению.
Мотивировать такое суждение полагаем возможным тем, что именно
стороны вправе решать, договорились ли они по предмету договора или
другим существенным условиям: возможно, по аналогичным по содержанию
договорам стороны исполняли взаимные обязательства, а суд в новом
договоре усмотрел недостаточную конкретизацию предмета. Таким образом,
полагаем необходимым ограничить право суда самостоятельно оценивать
критерий заключенности договора для определения наличия договорных
обязательств.
10. Последствия совершенных сторонами действий могут различаться.
Если договор не был заключен, то договорное обязательство не возникает. Не
будучи связаны обязательством, стороны незаключенного договора не
совершают никаких действий по отношению друг к другу: не передают
имущество, не выполняют работы, не оказывают услуги и пр. Любая из
сторон может заявить об отсутствии договора. При возникновении сомнений
стороны не лишены возможности передать спор о признании договора
незаключенным на рассмотрение суда.
Иные последствия наступают, когда стороны не достигли соглашения
об условиях договора в соответствии с первоначальным замыслом. Тем не
менее они ведут себя как связанные обязательством: приступают к его
исполнению, возможно, даже завершают его, надлежаще исполнив
64
обязательство. В дальнейшем одна из сторон ставит вопрос о признании
договора незаключенным.
11. При разграничении незаключенного и недействительного договора
важным является также решение вопроса о незаключенности либо
недействительности договора в зависимости от того, как указывает закон в
каждом конкретном случае:
- отсутствие государственной регистрации влечет незаключенность
сделки (п.3 ст.433 ГК РФ общее положение о том, что договор считается
заключенным с момента его регистрации, ст. 558 ГК РФ – договор продажи
жилого помещения, ст. 560 ГК РФ – договор продажи предприятия, ст. 651
ГК РФ – договор аренды здания или сооружения, ст. 658 ГК РФ – договор
аренды предприятия),
- отсутствие государственной регистрации влечет недействительность
сделки (п. 1 ст. 165 ГК РФ указывает, что несоблюдение нотариальной
формы сделок, а в случаях прямо установленных законом, – требования о
государственной регистрации сделки влечет ее недействительность
(ничтожность); ст. 339 ГК РФ – договор о залоге, его форма и регистрация)
несоблюдение формы в одних случаях влечет незаключенность сделки (ст.
432 ГК РФ), а в других – ее недействительность (п. 2 ст. 162 ГК РФ
указывает, что в случаях прямо указанных в законе или в соглашении сторон,
несоблюдение простой письменной формы сделок влечет ее
недействительность, ст.165 ГК РФ).
То есть один и тот же критерий ложится в основу двух
рассматриваемых способов защиты права: недействительности и
незаключенности сделки.
3.2. Особенности правоприменительной практики по делам о
признании сделки недействительной или незаключенной