3
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ ........................................................................................................................ 4
ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ РЕЙДЕРСТВА В ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОМ АСПЕКТЕ
............................................................................................................................................. 8
1.1. Сущность понятия рейдерства и история его развития в России и зарубежом. .. 8
1.2. Признаки рейдерства. Методы, причины и факторы развития рейдерства в
России. .............................................................................................................................. 18
1.3. Инвестиционный климат в России по оценкам экспертов. .................................. 38
ГЛАВА 2. МЕТОДЫ БОРЬБЫ С РЕЙДЕРСТВОМ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
........................................................................................................................................... 42
2.1. Превентивные методы защиты хозяйствующих субъектов от рейдерских
захватов. ............................................................................................................................ 42
2.2. Методы борьбы с рейдерством на государственном уровне. .............................. 53
ГЛАВА 3. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УГОЛОВНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В
ОБЛАСТИ БОРЬБЫ С РЕЙДЕРСТВОМ. ..................................................................... 63
ЗАКЛЮЧЕНИЕ................................................................................................................ 79
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ....................................................... 83
4
ВВЕДЕНИЕ
В России рейдерство приобрело угрожающий масштаб для развития
экономики. Бороться с ним крайне сложно, но возможно. Прежде всего, с
помощью реформирования корпоративного законодательства, пробелы
которого используют захватчики. Однако эта борьба должна вестись крайне
аккуратно, чтобы не помешать функционированию цивилизованного рынка
слияний и поглощений.
Актуальность данной работы заключается в том, что масштаб такого
явления, как рейдерство, недооценивается официальными наблюдателями, а
его разрушительность не только для экономики, но и для всего общества не
вызывает сомнений.
Вызывает тревогу умышленное банкротство предприятий, и
рейдерские захваты предприятий оборонно-промышленного комплекса
являются в связи с этим наиболее опасными схемами преступлений,
способных нанести гигантский урон национальной безопасности России.
Многие журналисты, публицисты спорят о том, что такое рейдерство
(захват предприятия), хотя все понимают, что данное явление само по себе
плохо и с ним нужно бороться. В таком случае возникает вопрос, как можно
бороться с рейдерством, если мало представляет, что это такое?
Туманность понятия рейдерства создает проблемы для юридической
науки, которая, как и всякая другая наука, требует выработки четких
определений.
1
Целью настоящей работы является изучение незаконных
корпоративных захватов в России как явления, выявление причин и факторов
его развития и формирования, обоснование, а также разработка комплекса
предложений по совершенствованию уголовного законодательства и
правоприменительной практики в направлении противодействия незаконным
1
Елфимов О.Н., Назарян Р.В. Рейдерские захваты, как фактор экономической безопасности России— Режим
доступа: https://cyberleninka.ru/article/n/reyderskie-zahvaty-kak-faktоr-ugrоzy-ekоnоmicheskоy-bezоpasnоsti.
5
корпоративным захватам (рейдерству). В процессе написания данной работы
автор ставит перед собой следующие задачи:
- в целях наилучшего понимания рейдерства изучить историю данного
явления;
- рассмотреть различные трактовки данного понятия и выявить
наиболее подходящее для современной российской действительности;
- определить наиболее характерные признаки рейдерства;
- рассмотреть методы, причины и факторы возникновения данного
явления;
- проанализировать процесс зарождения и развития рейдерства в
России;
- изучить инвестиционный климат в нашей стране, рассмотрев
настроения современных предпринимателей;
- рассмотреть превентивные методы защиты организаций от
рейдерских захватов;
- проанализировать уже предпринятые методы борьбы законодателей с
рейдерством;
- сформулировать предложения по совершенствованию нормативно-
правовых норм, которые в настоящий момент применяются в целях
противодействия рейдерству.
Объектом данного исследования являются правовые отношения,
возникающие между предприятиями среднего и малого бизнеса, их членами
или участниками, государственными органами, а также их должностными и
иными лицами, которые добиваются тотального контроля над предприятием
вопреки воле собственников с использованием различных методов, как
законных так и незаконных.
Предметом исследования являются нормы отечественного
законодательства, регламентирующие общественные отношения, связанные с
незаконными корпоративными захватами, материалы соответствующей
практики правоприменения, статистические данные, которые характеризуют
6
состояние, структуру, динамику и способы совершения незаконных
корпоративных захватов, результаты социологических исследований.
В работе применялись следующие общенаучные методы: описание и
наблюдение, сравнение, системный подход, классификация, индукция,
дедукция, обобщение, вторичный анализ результатов исследований и
экспертных оценок.
Различные аспекты явления рейдерства и системы управления рисками
проанализированы и представлены в работах российских и зарубежных
исследователей: Ю.Д. Борисова, Д.Ж. Гаджиева, К.Ю. Левченко, Г.В.
Осипова, В.В. Локосова, А.В. Желнорович, С.В. Максимова, П.А. Маркова,
А. Самойлова, М.И. Клеандрова, М.П. Клейменова, А.В. Чуясова, В.М.
Юрьева, Э.В. Биджакова, О.В. Осипенко, Д.В. Зеркалова, Л.А. Трифоновой,
П. А.Астахова, Н.А. Лопашенко, Г.К. Смирнова.
В процессе исследования темы магистерской диссертации
использовались также материалы публицистических изданий, данные
исследований, правоприменительная практика, информация, представленная
в сети Интернет.
Научная новизна данной работы заключается в проведении уголовно-
правового анализа современного состояния незаконных корпоративных
захватов (рейдерства), анализе его динамики и структуры, а также в
установлении степени эффективности применяемых мер противодействия
рейдерству и формировании рекомендаций в целях повышения
эффективности противодействия данного явления.
Структура магистерской диссертации определяется поставленными
целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав,
заключения и списка использованной литературы.
Во введение обосновывается актуальность и значимость темы,
определены цель и задачи исследования, объект и предмет исследуемой
темы, отражена научная новизна работы и ее значение в практической
деятельности. В первой главе определены понятие рейдерства и его
7
характеристика как правового явления, рассмотрены методы рейдерства,
причины и факторы его возникновения, представлены основные этапы
возникновения и развития рейдерства в России, рассмотрено влияние
рейдерства на современную экономику страны.
Во второй главе изучены превентивные методы организаций от
рейдерских захватов, а также методы борьбы с рейдерством на
государственном уровне.
В третьей главе сформулированы предложения по совершенствованию
законодательства, в целях противодействия рейдерству.
8
ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ РЕЙДЕРСТВА В ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОМ
АСПЕКТЕ
1.1. Сущность понятия рейдерства и история его развития в России и
зарубежом.
Рейдерство произошло от пиратства, корсарства, каперства (Нападения
на торговые морские суда)
2
. Однако в отличие от пиратов рейдеры (каперы)
находились на службе у правительства стран (либо высокопоставленных
чиновников) какой-либо страны, и они, как правило, не принимали участие в
распределении прибыли, которая была получена в результате захвата корабля
или судна. При всем этом у рейдеров не было цели захватить груз на судне.
Они осуществляли захват на морских кораблях, которые относятся к
категории военных, и занимались уничтожением торговых судов
недружественных стран, руководствуясь тезисом, что нанесенный
противнику убыток послужит на благо противоборствующей стороне. Так
португальцы, действуя в Индийском океане, начиная с путешествия Васко да
Гаммы, вели себя именно как рейдеры, уничтожая все мусульманские
корабли, которые им попадались на пути, при этом не всегда они
промышляли грабежом. Главной их целью было устрашение и ликвидация
конкурентов. Закат рейдерства наступил к концу наполеоновских войн, в тот
момент государство стало не так выгодно делиться с частным
предпринимательством. Также в это время либеральная общественность
стала выступать против организованных морских разбоев. В XIX веке
наступило время расцвета буржуазии – время утверждения принципов
неприкосновенности частной собственности, развития международной
торговли.
Первый непримиримый противник рейдеров - Бенджамина Франклина,
который предложил сразу после окончания войны за независимость
включить дополнительный пункт о запрете рейдерства (каперства) в мирный
2
Рейдерство. — Режим доступа: https://ru.wikipedia.оrg/wiki/Рейдерство_(бизнес)#cite_nоte-2
9
договор США и Англии. Несмотря на то, что именно этот пункт в данный
договор включен не был, Франклин в последующем добился включения
записи о запрете рейдерства в процессе заключения договора с Пруссией.
Для стран, которые заключили договор, данный запрет не имел особого
значения по причине отсутствия собственных военных флотов, однако, в
международном праве был создан прецедент. Специалисты по морскому
праву в течение первой половины XIX в. долго спорили на предмет того,
входит ли собственность, перевозимая по морю, в понятие собственности,
неприкосновенной в ходе военных действий, либо она является исключением
и может быть уничтожена (поскольку предприниматель во время войны
имеет возможность не выходить в море, а оставаться в защищенной гавани
до разрешения конфликта). Споры достигли своего апогея на состоявшемся
после окончания Крымской войны Парижском конгрессе 1856 г. В итоге
была принята декларация о запрете рейдерства (каперства) на море.
Интересно, что Соединенные Штаты, изначально резко выступавшие за
введение запрета, голосовали против принятия декларации.
Также проблемы крейсерской войны очень активно обсуждались в
прошлом веке, например, при проведении Гаагской конференции в 1907 г.
Спустя два года, они основательно закрепились в Лондонской декларации о
праве морской войны. В указанном документе описывались процесс
осмотра, захвата и привода судов с грузом в свой порт. Также там имелась
оговорка об исключительных случаях, при которых существовала
возможность уничтожать и груз, и судно. Самая известная охота на рейды
осуществлялась во время Второй мировой войны, тогда к рейдерам
причисляли вооруженные торговые суда. В тот период торговые суда,
обычно, не выходили в моря без сопровождения и ожидали в портах
формирования колонны. Охота на рейды проводилась в период Второй
мировой войны всеми странами-участницами.
В настоящее время термин рейдерство «переместился» на сушу, он
получил иную окраску, но сохранил в содержании основной смысл –
10
насильственный (против воли собственника) захват собственности
(имущества) в частности юридического лица.
В западной практике рейдерство делится на три типа
3
:
- «черное» рейдерство – незаконный, силовой захват собственности, в
процессе которого используются только лишь незаконные действия для
установления контроля над предприятием: шантаж, подкуп, подделка реестра
акционеров, судебных решений, силовой вход на предприятие.
- «серое» рейдерство – представляет собой сочетание законных и
незаконных мер: подкуп судей для ускорения принятия законного решения
на основании поддельного реестра акционеров, шантаж контрагентов
предприятия для создания ситуации, когда дельнейшая деятельность
невозможна и т.д. Как правило, реализация таких схем становится возможно
при несовершенстве законодательной базы
4
.
- «белое» рейдерство – законное поглощение компаний, синоним
слияним и поглощениям. В данном случае применяются казизаконные
методы: срыв собрания акционеров, использование пробелов в
законодательстве, забастовки, организация проверок контролирующими
органами.
«Белое» рейдерство, на первый взгляд более соответствует нормам
закона, чем два других типа, однако на практике оно может быть также
связано с нарушениями норм закона.
В Россию термин «рейдер» пришёл из США. В Соединенных Штатах
«рейдерами» именуют сторону, которая атакует в процессах слияний,
поглощений, и, как правило, в отличие от России, криминального смысла в
данном понятии обычно нет. Там, это законный весьма уважительный,
высокоинтеллектуальный юридический бизнес.
Несмотря на это, незаконное рейдерство встречается и в «странах
развитого капитализма». В странах со стабильным законодательством,
3
Ю.Д. Борисов. Игры в русский M&А., 2005
4
Д.Ж. Гаджиев, К.Ю. Левченко. Захват бизнеса или стратегия «Серого рейда»., М, 2006
11
развитой рыночной экономикой, низким уровнем коррупции,
цивилизованными предпринимательскими традициями, рейдерство не
представляет собой глобальной проблемы. Рейдеры являются там не более,
чем маргиналами, стремящимися к быстрой наживе. В странах с
«переходными» экономиками незаконный передел собственности носит
системный характер и представляет наибольшую угрозу.
Ре
йдерство (от англ. raid, набег, или raider, налётчик
5
]) —
недружественное, а в России обычно еще и
силовое, поглощение организации против воли его собственников, которые
имеют преимущественное положение в данном предприятии, и/или его
руководителя. Захват бизнеса путём рейдерства называют «рейдерским
захватом». Также к рейдерской деятельности относят корпоративный шантаж
(«гринмейл»).
6
В средствах массовой информации, а также в исследуемой литературе
существует большое множество противоречий относительно осмысления
данного явления. Многие авторы, например, захват предприятия уравнивают
с такими понятиями, как «недружественное поглощение», «рейдерство»,
«корпоративный конфликт». Однако в действующем законодательстве
отсутствуют подобные понятия.
Некоторые авторы указывают, что захват предприятий происходит на
грани закона, это значит, что практически невозможно определить, есть
нарушение закона или нет. При подаче заявлений в правоохранительные
органы последние отказываются вмешиваться, и ссылаются на то, что, по
своей сути, происходит конфликт хозяйствующих субъектов. На самом деле
захват предприятия, организации всегда происходит с нарушением норм
Уголовного кодекса Российской Федерации. Как правило, основная
проблема заключается в том, что рейдер направляет все усилия на придание
5
Г. В. Осипов, В. В. Локосов. Россия: субъективные и объективные факторы в преодолении кризиса. Ин-т
социально-политических исследований РАН, 2010. С. 99.
6
Рейдерство.— Режим доступа: https://ru.wikipedia.оrg/wiki/Рейдерство_(бизнес)#cite_nоte-2
12
своим действиям легитимного статуса. Захват предприятия — всегда
уголовно наказуемое деяние.
Проблематика данного исследования заключается, прежде всего, в
относительной новизне этого вида преступлений. Кроме того, понятия,
которые используются в актуальной современной литературе, пришли в
Россию из других государств, поэтому их сложно соотнести с
законодательством нашей страны. Понятие «рейдерство» пришло к нам из
США, где в начале 80-х годов рейдерами называли специалистов по захвату
предприятий либо захвату оперативного управления данными
предприятиями
7
.
В зарубежной практике используется термин «mergers and acquisitiоns»
(М&А), что дословно переводится как «слияния и поглощения». Слияния и
поглощения в других странах составляют отдельный рынок, достаточно
высоко проработанный на законодательном уровне. В России этот термин не
закреплен на законодательном уровне. Гражданский кодекс Российской
Федерации предусматривает только лишь пять форм реорганизации
юридического лица:
- слияние,
- присоединение,
- разделение,
- выделение,
- преобразование.
В данном списке нет ни поглощения, ни рейдерства.
Исключением является лишь Указ Президента РФ «О мерах по
реализации промышленной политики при приватизации государственных
предприятий» от 16 ноября 1992 года № 13924, где было введено
определение понятия «поглощение» применительно к реализации
промышленной политики при приватизации государственных предприятий.
7
Что такое рейдерство– Режим доступа: http://svem.ru/blоg/likbez/639-chtо-takоe-rejderstvо.html