4
СОДЕРЖАНИЕ
Концепция………………………………..…………………………………………..2
Введение …………………………………………………………………………......5
Глава 1. Общая характеристика рейдерских захватов предприятий и
организаций в современной России…………………………………….................10
1.1. Понятие рейдерства и его классификации в современной отечественной
юридической науке....................................................................................................10
1.2. История возникновения и становления рейдерства……………………........23
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика преступлений в области
рейдерства..................................................................................................................34
2.1. Механизм совершения рейдерских захватов предприятий и
организаций…............................................................................................................34
2.2. Квалификация преступлений в сфере рейдерских захватов предприятий и
организаций………………………………………………………………………50
Глава 3. Противодействие рейдерским захватам на современном этапе ……62
3.1. Методы защиты от рейдерских захватов предприятий и
организаций………………………………………………………………………...62
3.2. Совершенствование правового регулирования в области защиты
предприятий и организаций от рейдерских захватов……………………………70
Заключение……………………………………………………………….…………77
Список использованной литературы………………………………………...........82
Приложения ………………………………………………………………………...90
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Ориентация российского общества в
сторону рыночных преобразований повлекла за собой появление
специфического для российской экономики явления – рейдерских захватов
коммерческих организаций.
Конец прошлого века ознаменовался крупнейшими в отечественном
государстве захватами имущества и прав на него в различных формах и
масштабах, что стало насущной проблемой для отечественных
правоохранительных органов. Возникшая проблема усугубилась и тем, что
нередко рейдерским захватам предприятий способствовали должностные лица
правоохранительных органов. В целом, все эти факторы вывели проблему
противодействия рейдерству в современной России на качественно новый
уровень, требующий комплексного и детального подхода к ее решению.
В настоящее время для формирования правового государства необходима
детальная работа над искоренением рейдерства как негативного явления в
современной отечественной экономике, поскольку оно является одной из
важнейших угроз экономическому благосостоянию Российской Федерации.
В рамках противодействия рейдерству был принят Федеральный закон от
01.07.2010 N 147-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской
Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской
Федерации»
1
. По замыслу разработчиков, закон должен был искоренить
рейдерские захваты, однако указанные цели остались не достигнутыми
2
.
В юридической науке существуют различные взгляды в отношении
понимания сущности рейдерства. В связи с этим требуется детальное изучение
специфики рейдерских захватов организаций и последующая модернизация
законодательного регулирования вопросов противодействия рейдерству.
1
О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151
Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации: федеральный закон от
01.07.2010 N 147-ФЗ // Российская газета. N 145. 05.07.2010.
2
Новый закон ставит заслон лишь традиционным схемам рейдерских захватов
[Электронный ресурс]. Режим доступа: https://rg.ru/2010/07/06/reyder.html.
6
Анализ отечественного законодательства в области противодействия
рейдерских захватам предприятий показывается наличие в нем правовых
пробелов и юридических коллизий, а судебная практика применения названных
положения свидетельствует о неэффективности существующего правового
регулирования общественных отношений в области защиты организаций от
рейдерских захватов.
Потребность в совершенствовании правовой основы противодействия
рейдерству, формулировании новых законодательных положений,
защищающих в полной мере российских предпринимателей и отвечающих
современным экономическим реалиям, обуславливает актуальность настоящего
диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы. Разработкой темы научного
исследования занимались в разное время отечественные представители науки
гражданского, корпоративного, уголовного права и криминологии, которые
затрагивали отдельные аспекты защиты прав российских организаций от
рейдерских захватов собственности.
Особое внимание актуальным вопросам противодействия рейдерским
атакам отечественных предпринимателей уделяли в своих научных трудах Н.Б.
Рудык, Н.Ю. Конина, Н.А. Лопашенко, Я.В. Фроловичев, П.Г. Сычев, О.В.
Осипенко, А.Д. Радыгин, Е.В. Валласк, P.M. Энтов, А.Е. Шаститко, М.А.
Сергеев, Ю.Б. Авхачева, Р.Я. Вакуленко, В.В. Горбова, Е.В. Новосёлова, М.И.
Дзилиева.
Объектом исследования выступают разнообразные общественные
отношения, которые складываются в рамках защиты предприятий и
организаций уголовно-правовыми мерами противодействия рейдерским атакам
на имущество российских предпринимателей.
Предметом исследования является правовое регулирование
общественных отношений, которые складываются в рамках защиты
предприятий и организаций уголовно-правовыми мерами противодействия
рейдерским атакам на имущество российских предпринимателей,
7
доктринальные положения по теме магистерской диссертации, а также
практика применения положений нормативных правовых актов в
рассматриваемой сфере общественных отношений.
Целью диссертационного исследования выступает осуществление
всестороннего научного изучения сущности рейдерских захватов российских
предприятий и организаций и формулирование обоснованных предложений по
совершенствованию действующего правового регулирования в области
противодействия рейдерству.
Достижение требуемой цели исследования возможно при
последовательном решении следующих задач исследования:
1) Рассмотрение понятия рейдерства и его классификаций в современной
отечественной юридической науке;
2) Освещение истории возникновения и становления рейдерства как
особого общественного явления;
3) Исследование механизма совершения рейдерских захватов
предприятий и организаций;
4) Раскрытие актуальных практических вопросов квалификации
преступлений в сфере рейдерских захватов предприятий и организаций;
5) Исследование методов защиты от рейдерских захватов предприятий и
организаций;
6) Формулирование актуальных предложений по совершенствованию
правового регулирования в области защиты предприятий и организаций от
рейдерских захватов.
Методологическую основу магистерской диссертации составили
различные методы познания, в том числе такие общенаучные и частнонаучные
методы как анализ, синтез, дедукция, индукция, сравнение, системный,
структурный и функциональный методы, а также такие специально-
юридические методы как формально-логический, сравнительно-правовой и
историко-правовой методы научного познания.
8
Эмпирическую основу магистерской диссертации составили
нормативные правовые акты РФ (Конституция РФ, Уголовный кодекс РФ,
Гражданский кодекс РФ и т.д.), материалы юридической практики. В рамках
магистерской диссертации подробному анализу были подвергнуты
постановления Пленума Верховного Суда РФ и иные официальные документы.
Теоретическое значение положений магистерской диссертации состоит в
систематизации научных знаний в области защиты прав предпринимателей от
рейдерских захватов компаний. В рамках научного исследования были
рассмотрены актуальные вопросы противодействия рейдерству,
проанализированы основные теоретические проблемы, изучена судебная
практика, выявлены правовые пробелы и юридические коллизии и даны общие
рекомендации по совершенствованию действующего правового регулирования.
Практическая значимость магистерской диссертации определяется ее
направленностью на изучение общественных отношений в области защиты
предприятий и организаций уголовно-правовыми мерами противодействия
рейдерским атакам на имущество российских предпринимателей и
формулированием решений разного рода практических проблем, возникающих
в процессе применения российского законодательства. Результаты научного
исследования могут быть использованы правотворческими органами
государственной власти, коммерческими и некоммерческими организациями,
осуществляющими деятельность по противодействию рейдерским захватам.
Эмпирический материал данной магистерской диссертации может быть
применен в образовательных целях при изучении вопросов защиты прав
предпринимателей от рейдерских захватов в рамках курса уголовного права,
различных спецкурсов, коллоквиумов, научных конференций и семинаров.
Структура магистерской диссертации состоит из введения, в котором
отражены актуальность исследуемой темы, степень научной разработанности
рассматриваемой проблематики, цели и задачи, объект и предмет исследования,
научный, эмпирический и методологический аппарат, теоретическая и
практическая ценность исследования, структура магистерской диссертации;
9
трех глав: в первой главе раскрываются общие вопросы истории возникновения
и становления рейдерства как особого общественного явления и
рассматривается понятие рейдерства в современной отечественной
юридической науке; во второй главе рассматривается механизм совершения
рейдерских захватов предприятий и организаций и раскрываются актуальные
практические вопросы квалификации преступлений в сфере рейдерских
захватов предприятий и организаций; в третьей главе исследуется методы
защиты от рейдерских захватов предприятий и организаций и формулируются
актуальные предложения по совершенствованию правового регулирования в
области защиты предприятий и организаций от рейдерских захватов имущества
предпринимателей; заключения, списка использованной литературы и
приложений.
Положения магистерской диссертации, выносимые на защиту:
1) Действующее российское уголовное законодательство не содержит как
понятия рейдерского захвата, так и специальных положений, регулирующих
вопросы уголовной ответственности за совершение рейдерских захватов
отечественных предприятий и организаций. В связи с этим в настоящее время
актуальным является вопрос о внесении изменений в действующее российское
законодательство, которые наиболее полным образом позволят защитить права
предпринимателей от рейдерских захватов их имущества.
2) Под рейдерским захватом предлагается понимать противоправную,
планируемую, профессиональную деятельность физических лиц, направленную
на получение контроля над управлением компании и завладение ее имуществом
с последующим приданием всем совершенным деяниям правомерного
характера, совершаемую с использованием правомерных и противоправных
методов, осуществляемую с использованием правовых пробелов в
законодательстве, осуществляемую вопреки интересам и воле собственника
компании, наносящую ущерб собственнику организации и несущую в себе
угрозу экономической безопасности российского государства и общества.
10
ГЛАВА 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РЕЙДЕРСКИХ ЗАХВАТОВ
ПРЕДПРИЯТИЙ И ОРГАНИЗАЦИЙ В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ
1.1. Понятие рейдерства и его классификации в современной
отечественной науке
Современное состояние проблемы существования рейдерства как особого
явления вызвано активным развитием института частной собственности в
отечественном государстве. Однако различные проявления указанного явления
в настоящее время до конца не изучены, а единого определения понятия
рейдерства не существует как в рамках нормативных правовых актов, так и в
судебной практике и юридической науке.
Необходимо отметить, что рейдерские захваты изучаются с различных
точек зрения, поскольку их исследованием занимаются не только правоведы, но
и экономисты, социологи, политологи. В связи с этим в научной мысли можно
выделить различные подходы к пониманию рейдерства как объекта
исследования: юридический, экономический, политологический. При этом в
рамках юридического подхода возможно изучение рейдерства как науками
частного права, так и науками уголовно-криминалистического цикла.
Само по себе рейдерство изначально изучалось как сугубо экономическое
явление. Однако анализ рейдерских захватов с точки зрения законности
совершаемых действий привел к увеличению интереса к ним со стороны
представителей юридического сообщества.
Безусловно, специфические характеристики рейдерских захватов как
особого вида преступной деятельности связаны с общим положением дел в
общественно-политической жизни страны. Кроме того, рейдерство несет угрозу
не только отдельным предпринимателем, но и целым секторам экономики
государства. Именно поэтому последствия рейдерских захватов исследуются в
различных областях научного знания, каждая из которых рассматривает
рейдерство в особом аспекте.
11
Этимологическое значения термина «рейдерство» относится к пиратству -
морскому разбою. Термин «рейдерство» восходит к английскому языку (the raid
- набег, внезапное нападение). Сходные значения указанного понятия
употребляются в языках различных держав. «Рейдер» в переводе с английского
языка означает «налетчик». Рейдерами в средние века называли самостоятельно
действующие корабли, которые служили правительству и нападали только на
корабли и поселения, принадлежащие враждебной стране
1
.
Как отмечается в специальной юридической литературе, цель рейдерства
- та же, что и корсара. Но если пират обогащается сам, а корсар делится
добычей с владельцем судна и правительством, то рейдер состоит у
правительства на службе и в распределении прибылей участвовать не должен
2
.
Кроме того, отличием рейдерства от пиратской деятельности является и
то, что задача рейдера состояла не столько в ограблении судна противника,
сколько в нанесении ему ущерба. В связи с этим рейдеры часто старались
ликвидировать судно, не прибегая к его ограблению.
Анализ специальной юридической литературы позволяет говорить о том,
что на современном этапе в правовой науке отсутствует единое, признаваемое
всеми учеными понятие рейдерства. Отечественные ученые выдвигают
различные предположения о сущности рейдерства, что во многом связано с
областью научных изысканий. В связи с этим предлагаются различные
трактовки понятия рейдерства, которые зачастую не совпадают по смыслу.
В настоящей магистерской диссертации будут рассмотрены точки зрения
представителей юридической науки, что объясняется тематикой данного
научного исследования. С учетом того, что основной целью является
формулирование предложений по совершенствованию законодательной
регламентации общественных отношений, наиболее значимым для
исследования является понимание рейдерства в юриспруденции.
1
Кондрат Е.Н. Правонарушения в финансовой сфере России. Угрозы финансовой
безопасности и пути противодействия. М.: Юстицинформ, 2014. С. 408.
2
Федоров А.Ю. Рейдерство: вопросы терминологии / А.Ю. Федоров // Право и экономика.
2010. N 8. С. 23.
12
В своем обширном монографическом исследовании российский
исследователь С.Н. Анисимов сформулировал весьма общее определения
понятия рейдерства и указал, что рейдерство - это систематическая проектная
деятельность на рынке корпоративного контроля, нацеленная на несиловое
правовое и неправовое силовое получение контроля над активами других
субъектов экономической деятельности с нанесением им экономического и
иных видов ущерба
1
.
Указанное определение весьма точно подчеркивает как сущность
рейдерства в виде систематической, постоянной, планируемой деятельности,
так и его особые характеристики – целевую направленность на получение
контроля над имуществом предпринимателей с нанесением ему ущерба.
Безусловно, важно понимать, что в указанном определении основная цель
рейдерства – захват контроля, а нанесение ущерба – дополнительная цель.
Актуальным в настоящее время остается высказывание отечественного
юриста В.С. Гошовского, который отмечал особенности современного
рейдерства и полагал, что современное рейдерство - это не просто
корпоративный захват или недружественное поглощение предприятия, это
высокопрофессиональный отработанный механизм, за которым стоят не
простые люди
2
.
В связи с этим важно отметить и тот важный факт, что деятельность по
совершению рейдерских захватов является профессиональной деятельностью
рейдеров. Именно поэтому реагирование со стороны государственных органов
должно быть своевременным и эффективным как в области изменения
нормативно-правовой базы и устранения правовых пробелов, создающих
правовое пространство для рейдерских захватов компаний, так и в сфере
правоприменительной деятельности по привлечению рейдеров к уголовной
ответственности.
1
Анисимов С.Н. Рейдерство в России. Особенности национального захвата. СПб.: Невский
проспект; Вектор, 2010. С. 17.
2
Гошовский В.С. Рейдерство: штрихи к портрету / В.С. Гошовский // Враждебные
поглощения в Украине. 2008. N 4. С. 40.
13
Актуальное значение имеют и иные точки зрения ученых в отношении
понимания сущности рейдерства как преступного деяния. Особый интерес
представляет позиция российских исследователей рейдерских захватов А.В.
Габов и А.Е. Молотникова, посвятивших этому несколько научных статей. По
мнению российских правоведов, рейдерством является захват имущества
помимо воли его собственника с применением средств и способов
криминального характера, а также приобретение крупных пакетов акций
(поглощение) помимо установленной процедуры и воли менеджмента
поглощаемой компании
1
.
Указанное определение является одним из самых обширных и потому
нуждается в определенном комментарии. Безусловно, важнейшим признаком
рейдерства является захват имущества предпринимателя вопреки его воле,
поскольку в обратном случае происходило бы добровольное поглощение
одного предприятия другим. Кроме того, акцентируется внимание на
применении именно преступных средств, позволяющих получить контроль над
управлением компании.
Необходимо рассмотреть и точку зрения отечественного ученого,
кандидата юридических наук В.В. Долинской, которая под рейдерством как
особом правовом явлении понимает недружественное поглощение имущества,
которое осуществляется с использованием недостаточности правовой базы и с
коррупционным использованием государственных, административных и
силовых ресурсов
2
.
Обращает на себя внимание особое указание ученого на
«недружественный» характер поглощения одной компании другой, что опять
же свидетельствует о действиях рейдеров вопреки воле собственника
имущества. Специальное упоминание находит и указание на существование
правовых пробелов в существующем законодательном регулировании
1
Габов А.В., Молотников А.Е. Рейдерство как правовое явление / А.В. Габов, А.Е.
Молотников // Законодательство. 2009. №7 С. 82.
2
Долинская В. В. Криминализация корпоративных конфликтов / В. В. Долинская // Законы
России: опыт, анализ, практика. 2009. № 3. С. 61.