12
годов с периода подготовки и проведения V Конгресса ООН по предупреждению
преступности и обращению с правонарушителями эксперты ООН заняты
разработкой понятийного аппарата организованной преступности.
Обобщенная характеристика организованной преступной деятельности была
дана в докладе Генерального секретаря ООН “Воздействие организованной
преступной деятельности на общество в целом”
1
на второй сессии Комиссии по
предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и
социального совета ООН 13— 23 апреля 1993 года. В нем дан перечень признаков,
который в какой-то степени помогает объяснить характер данного явления:
а) организованная преступность — это деятельность объединений преступных
лиц или группировок, объединившихся на экономической основе. Эти группировки
очень напоминают банды периода феодализма, которые существовали в
средневековой Европе. Экономические выгоды извлекаются ими путем
предоставления незаконных услуг и товаров или путем предоставления законных
услуг и товаров в незаконной форме;
б) организованная преступность предполагает конспиративную преступную
деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур
координируются планирование и осуществление незаконных деяний или
достижение законных целей с помощью незаконных средств;
в) организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать
частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг
потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких
доходов;
г) организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением
заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она
включает также такие изощренные виды деятельности, как “отмывание” денег через
законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью
электронных средств. Незаконные преступные группировки проникают во многие
доходные законные виды деятельности;
13
д) организованные в группировки преступники используют в своей “работе”
различные меры, которые могут быть изощренными и тонкими или, наоборот,
грубыми, прямыми и открытыми. Они используются для установления монополии
на предоставление незаконных товаров и услуг, для проникновения в законные виды
деятельности для коррумпирования должностных лиц. Таким образом, когда
участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают
заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее
методы насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах
деятельности.
Одним из наиболее опасных признаков организованной преступности
является коррупция. Под коррупцией следует понимать использование лицами,
уполномоченными на выполнение государственных функций, своего официального
положения и связанных с ним возможностей для противоправного получения
материальных благ, любых иных благ и преимуществ, а также предоставление им
этих благ и преимуществ физическими и юридическими лицами
2
.
Существует несколько форм коррупции. Криминологи выделяют три из них:
Первая форма - политическая коррупция (получила свое название в средствах
массовой информации). Это вступление работников государственной власти в
противоречие с нормами морали и закона в основном не в целях получения взяток, а
из-за сложившихся клановых отношений, в которых главным принципом является
“рука руку моет”, то есть родственные связи, кумовство и т.д. Осуществляли такие
должностные лица исключительно нужную им политику в том или ином регионе.
Например, на территориях, где определенную роль играют родоплеменные
отношения и активно действуют нормы обычного права в виде традиций.
Наглядный пример тому Калмыкия, Чечня и т.д.
Вторая форма коррупции связана исключительно с уголовной деятельностью
и основана на подкупе должностных лиц, которые за вознаграждение оказывают
преступникам те или иные услуги. Причем обе стороны преследуют здесь
корыстные цели и стремятся друг к другу.
14
Третья форма коррупции - это установление незаконных отношений, которые
предполагают целенаправленное втягивание в преступную деятельность
соответствующих категорий должностных лиц для создания особо благоприятного
режима одной из сторон. Эта форма связана с организованной преступностью и
нередко помимо подкупа в этом случае используются провокации и угрозы в
отношении должностных лиц. Говоря, о таком признаке организованной
преступности как коррупция, следует заметить, что не каждая организованная
преступность располагает прямыми уголовными связями и контактами с
представителями государственного аппарата власти.
1.2 Характеристика организованной группы, ее отличие от группы лиц по
предварительному сговору
Вопросам возникновения организованной преступности посвящено множество
научных исследований и работ.
4
Необходимо отметить, что в науке уголовного
права установлены отличительные признаки организованной группы от иных
преступных формирований.
Сразу следует оговориться, что группа лиц, группа лиц по предварительному
сговору, организованная группа, преступное сообщество (преступная организация) –
это не синонимы организованной преступной группы, а разные виды двух форм
соучастия - с предварительным соглашением и без такового. Эти виды в Особенной
части Уголовного Кодекса Российской Федерации (сокращенно УК РФ) относятся
часто к квалифицирующим признакам состава преступления [1]. Их наличие влечет
за собой применение более жестких санкций. Так в ст. 209 УК РФ они признаны
обязательными признаками состава преступления, а п. «в» ч. 1 ст. 63 УК РФ их
наличие признается обстоятельством, отягчающим наказание. В ст. 35 УК РФ
раскрывается видовое разнообразие группы лиц [1].
Однако до сих пор единого определения организованной группы в науке
уголовного права. Определение признаков организованной группы в теории
4
Мухин, А.В. Российская организованная преступность и власть. М., 2009. - С. 78.
15
уголовного права иное, чем дается специалистами в следственно-судебной практике.
При определении признаков организованной преступной группы необходимо
обратиться к п. 3 ст. 35 УК РФ, согласно которой лишь то преступление признается
совершенным организованной группой, которое совершено устойчивой группой
лиц, предварительно объединившихся с целью совершения 1 и более преступлений
[1].
Под организованной преступной деятельностью группы понимается система
взаимосвязанных организованных преступных деяний одного человека либо группы
лиц (Приложение А).
Организованную преступную группу лиц необходимо отличать от группы лиц,
которые совершили преступление по предварительному сговору.
Среди отличительных признаков необходимо назвать следующие:
- для лиц, входящих в группу по предварительному сговору, характерно
предварительное соглашение между всеми ее членами о совершении будущего
преступления. Ряд отечественных юристов под организованной группой понимают
разновидность соучастия с предварительным сговором. В отличие от простого
согласия сговор на совместное совершение преступления имеет всегда
предварительный характер. Таким образом, между принятием решения группового
преступления проходит некоторый период времени.
- различен психологический настрой рассматриваемых групп.
Для людей характерно чувство коллективизма. Порой группа формируется
спонтанно или вследствие сложившейся ситуации. Участники такой группы могут
принять решение на совершение совместного преступления неожиданно, отчасти
под давлением внезапно сложившейся ситуации. Ряд участников такой группы
принимают участие в совершении преступления, движимые элементарным чувством
солидарности.
Главное, что отличает организованную группу от группы лиц, совершающих
преступление по предварительному сговору наличие таких признаков, как
устойчивость и сплоченность.
Организованная группа представляет собой организацию всех усилий ее
16
участников, направленных на образование единой преступной группы для
претворения в жизнь преступлений. Напротив, в преступных группах может не быть
четкого плана, соучастники порой действуют хаотично, под влиянием
образовавшихся обстоятельств и эмоций.
5
Сплоченность в преступных группах на
низком уровне. Их легче обезвреживать, так как члены группы обычно не
оказывают сопротивление при задержании (или слабое), а в случае задержания -
обычно дают правдивые показания.
Преступная группа лиц, совершающих преступления по предварительному
сговору, по своему психологическому построению можно сравнить с военным
формированием: состав ее участников более - менее стабильный, степень
организованности и сплоченности – повышенная, антиобщественная установка
носит ярко выраженный характер.
Но ее еще нельзя назвать организованной группой.
Участники группы лиц, совершающих преступления по предварительному
сговору практически не имеют четко выраженного плана совместной деятельности,
совершают ряд однотипных преступлений, в ней нет лидера.
Хотя уже образуется руководящее ядро из наиболее активных уважаемых
среди членов группы из числа, наиболее деморализованных ее представителей с
явно выраженной антиобщественной направленностью поступков. Не смотря на
высокую роль личных симпатий при формировании межличностных отношений в
группе, на передний план выступают деловые отношения с целью совершения
групповых преступлений.
Таким образом, группа лиц по предварительному сговору – это среднее звено
между просто преступной группой лиц и организованной группой. Но в отдельных
случаях в уголовных делах могут присутствовать отдельные признаки, как
организованной группы, так и группы лиц.
Еще один важный признак организованной группы - устойчивость,
обозначенный в части 3 ст. 35 УК РФ [1]. Этот признак есть и у группы лиц по
предварительному сговору, ведь от момента сговора между ее участниками до
17
совершения группового преступления проходит отрезок времени, а группа при этом
продолжает сохраняться. Но в данном случае устойчивость другая.
Под устойчивостью организованной группы понимают наличие регулярных
связей между ее членами и специфических методов преступной деятельности,
направленных на организацию или совершение 1 и более преступлений. К членам
организованной группы относятся и те из участников, кто участвовал в разработке
плана будущего преступления, так и непосредственные его исполнители, а также те,
кто знал об этом плане.
Согласно ч. 1 ст. 35 УК РФ если в преступлении участвовали два и более
исполнителя без предварительного сговора, то такое преступление будет признано
совершенным группой лиц, действия которых составляют всю объективную сторону
преступления [1]. Действия каждого участника в группе рассматриваются как
соисполнительство с учетом их ролевых разграничений в группе.
6
Не будет группой формирование из 1 одного исполнителя и пособника (или
подстрекателя), как следует из ч. 1 ст. 35 УК РФ [1].
Особенность такого соучастия – минимальная согласованность ее участников.
Участники группы на начальной стадии (до начала исполнения объективной
стороны) преступления не имеют еще предварительного сговора, однако в
дальнейшем члены группы могут договориться между собой о своих дальнейших
действиях.
Согласно части 2 ст. 35 УК РФ преступление признается совершенным
группой лиц по предварительному сговору, когда в нем участвуют лица,
предварительно сговорившиеся о совместном совершении преступлении [1].
К объективной стороне относится сговор исполнителей, под которым
понимается предварительный сговор или предварительное соглашение. При сговоре
его участники выясняют все обстоятельства будущего преступления – время, место,
средства, предмет, объект преступления и иные. В процессе разработки преступного
плана распределяются роли соисполнителей. Как правило, сговор между
участниками организованной группы происходит в устной форме, но иногда – в
6
Мухин, А.В. Российская организованная преступность и власть. М., 2009. - С. 138.
18
письменном виде или в виде конклюдентных действий.
Для группы лиц, действующих по предварительному сговору, характерно
наличие не менее 2 соисполнителей, чья деятельность составляет частично либо
полностью объективной стороны преступления.
Если устойчивая группа лиц объединилась с целью совершения одного или
нескольких преступлений, то это - преступление, совершенные организованной
группой согласно части 3 ст. 35 УК РФ [1]. Среди обязательных признаков
преступлений данной группы: а) два и более соисполнителя, с распределением
ролей между ними или без такового; б) предварительный сговор указанных лиц; в)
устойчивость группы.
В соответствии с частью 4 ст. 35 УК РФ преступление признается
совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если
преступление совершает сплоченная организованная группа (организация), которая
сформирована с целью организации и исполнения тяжких и особо тяжких
преступлений, или объединение организованных групп, которые созданы для тех же
целей (ч. 4 ст. 35 УК РФ) [1].
Из всех видов соучастия с предварительным соглашением самое опасное -
преступное сообщество, что объясняется тяжестью совершенных им преступлений.
Другая особенность преступного сообщества - высшая степень сплоченности,
все действия его участников согласованы соучастниками, что отличает это
сообщество от подобных других видов соучастия с предварительным соглашением.
Сплоченность – важная составляющая в социально-психологической
характеристике преступного сообщества, в ней отражается общность участников
при реализации ими преступных целей.
Среди членов преступного сообщества роли четко разграничены. Как правило,
каждый из соучастников преступного сообщества является специалистом в
определенной области знаний, которые направлены на достижение преступных
целей. С учетом степени опасности преступлений, для совершения которых и
сформировано преступное сообщество, законодателем в раздел самостоятельных
преступлений относит само участие в подобных сообществах. Так бандитизм – это
19
оконченное преступление уже с момента формирования банды (вооруженной
группы). Были ли бандой совершены преступления или нет – установлена уголовная
ответственность согласно статьи 209 УК РФ. Различается степень ответственности
создателя банды (или преступного сообщества) от ответственности ее рядовых
членов.
Создатель организованной группы либо преступного сообщества согласно
части 5 ст. 35 УК РФ подлежит уголовной ответственности за его создание или
руководство в тех случаях, которые есть в соответствующих статьях Особенной
части УК РФ, то же и за совершенные организованной группой или преступным
сообществом преступления, в случае, когда они охвачены его умыслом [1].
Остальные члены организованной группы либо преступного сообщества подлежат
уголовной ответственности за участие в деятельности группы или сообщества в тех
случаях, которые предусмотрены в соответствующих статьях Особенной части УК
РФ. Участники несут уголовную ответственность, как за преступления, так и за их
подготовку в тех преступлениях, в которых приняли они участие [1].
Если случаи не предусмотрены статьями Особенной части УК РФ, то лицо за
формирование организованной группы уголовно наказуемо за подготовку к тем
преступлениям, ради которых она образуется (ч. 6 ст. 35 УК РФ) [1].
Определение организованной группы раскрывается в п. 3 ст. 35 УК РФ - это
устойчивая группа лиц, которые объединены для совершения одного и более
преступлений [1]. Признаки организованной преступной группы:
7
1 устойчивость, под которой понимается длительность по времени преступной
связи между членами группы, которая устанавливается благодаря многократному
совершению преступлений;
2 предварительное объединение группы лиц с целью совершения одного и
более нескольких преступлений.
Среди дополнительных признаков организованной группы:
- наличие лидера в группе, психологическая структура достаточно
образованная;
7
Криминология в вопросах и ответах / Под ред. Ю.В.Чуфаковского. М., 2011. - С. 247.
20
- ролевое распределение между участниками данного преступного
формирования по подготовке, совершению и сокрытию следов преступления;
- строгая иерархия. Отношения между участниками строятся на дисциплине,
доходы от преступной деятельности распределяются соразмерно вкладу и роли
участника преступления;
- есть «общак», обычно большие суммы в денежном эквиваленте, за счет
которого нанимаются адвокаты, поддерживаются члены преступной группировки и
их семьи, попавшие в «руки закона», оплачиваются услуги дезинформаторов,
наводчиков и другое.
Главный отличительный признак организованной преступной группы от
других подобных формирований - наличием организатора или руководителя,
стоящего во главе в организованной группе психологической структуры вместе с ее
лидером. Другие участники формируются вокруг него.
Выводы по главе:
1 единого определения организованной преступности до сих пор не
выработано. Поэтому можно использовать выработанное в 1991 году в г.Суздале
определение организованной преступности, как деятельность устойчивых
преступных сообществ, члены которых зарабатывают преступлениями и принимают
разные меры для защиты своего преступного бизнеса от социального контроля при
помощи противоправных мер, коррупции чиновников и других форм
противодействия власти;
2 среди признаков преступных организаций 8 основных:
- сформирована материальная база («общак», есть банковский счет,
недвижимость, транспорт, техника);
- как правило, преступная группа имеет крышу для своего нелегального
бизнеса в виде совместных предприятий, зарегистрированных фондов, ресторанов,
казино, охранных предприятий и т.д.;
- в организованной группе есть лидер (или руководитель), либо ею руководит
группа лиц (советом), имеющих почти равное положение;
- установлена строгая дисциплина, действует устав в виде установленных
21
правил поведения, традиций, «законов», а также меры к нарушителям этих правил;
- для организованной группы характерна функционально-иерархическая
система (есть совет, телохранители, информационная служба, «контролеры» и
другие);
- особый преступный жаргон (использование кличек вместо имен);
- создана информационная база (источники ее получения - разведка,
телекомпании, газеты);
- есть «свои» люди из числа работников судебных и правоохранительных
органов и других.
Для преступных организаций характерно разделение сфер влияния в плане
географическом, так и по конкретным объектам, лицам.
Главный мотив организованной преступной деятельности - стремление к
получению сверхприбыли противозаконными методами.
Комментарий ст. 35 УК РФ гласит:
1 Преступление признается совершенным группой лиц, если в его совершении
совместно участвовали два или более исполнителя без предварительного сговора.
2 Преступление признается совершенным группой лиц по предварительному
сговору, если в нем участвовали лица, заранее договорившиеся о совместном
совершении преступления.
3 Преступление признается совершенным организованной группой, если оно
совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения
одного или нескольких преступлений.
4 Преступление признается совершенным преступным сообществом
(преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной
группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких
преступлений, либо объединением организованных групп, созданным в тех же
целях.
5 Лицо создавшее организованную группу или преступное сообщество
(преступную организацию) либо руководившее ими, подлежит уголовной
ответственности за их организацию и руководство ими в случаях, предусмотренных