40
официальных правительственных документах капиталовложения в научно-
технологическую сферу даже именуются “инвестициями в будущее”, а сфера
НИОКР рассматривается как один из наиболее эффективных механизмов
осуществления стратегических национальных целей).
В большинстве зарубежных стран развиваются два основных
направления прямой поддержки малого инновационного бизнеса. Во-первых,
государство содействует развитию малых компаний, выходящих на рынок.
Часто эти фирмы создаются университетскими учеными и разрабатывают
рисковые инновационные проекты (spin-off). Во-вторых, инициируется
поддержка малых предприятий, осуществляющих инновации. Причем оба эти
направления предусматривают активное использование разнообразных
венчурных механизмов. Классическим примером подобных проектов является
государственная программа SBIR (Small Business Innovation Research), открытая
правительством США в 1982 г. Поводом для запуска программы стал
экономический кризис 1970-х годов. Она была призвана помочь американскому
малому бизнесу участвовать в осуществляемых федеральными агентствами
ИиР (в настоящее время в программе SBIR участвуют 12 национальных
агентств) путем предоставления стартового капитала. Она впервые
предусматривала выделение денег предприятиям, которые осваивают
инновационную продукцию. При этом предприятия не должны были
непосредственно возвращать эти средства и полностью обладали созданной с
их использованием интеллектуальной собственностью. Программа
предусматривала косвенный возврат вложенных средств — в виде налогов.
Поддержка в рамках SBIR предоставляется в три этапа [9].
Первая фаза отражает возможность технологического решения и
установления превосходства предложенного процесса (инновации) для
удовлетворения заранее объявленных потребностей федерального агентства.
Длительность этой фазы не превышает шести месяцев, а финансирование не
превосходит 100 тыс. долл.
41
Второй этап продолжительностью в 2–3 года и финансированием
максимум в 750 тыс. долл. отражает основные научно-технические усилия в
данной программе: работы должны привести к созданию прототипа изделия,
продукта, технологии и показать преимущества инновации.
Третья фаза — процесс разработки продукта в целях его
коммерциализации. Здесь уже должны использоваться иные финансовые
источники, нежели финансирование по программе SBIR (преимущественно —
средства частного сектора).
В настоящее время мировая практика поддержки малых инновационных
предприятий продолжает динамично развиваться. Так, в Австрии уже
несколько лет реализуются две программы — «Программа посевного
финансирования» («Seed Financing Programme») и программа «А+B» («Academy
plus Business Programme»). В их рамках осуществляется поддержка новых
инновационных фирм и спин-офф компаний.
В Испании в рамках программы «INGENIO2010» создан специальный
фонд (около 200 млн. евро), финансирующий через Общество венчурного
капитала рисковые инновационные проекты.
В Великобритании действуют «Схема корпоративного инвестирования»
(«Enterprise Investment Scheme») и тресты венчурного капитала —
правительственные проекты стимулирования корпоративных инвестиций в
акционерный капитал малых инновационных компаний.
В Канаде с 2004 г. Банк развития бизнеса (Business Development Bank)
осуществляет венчурное финансирование с использованием специально
выделенного государственного пакета (250 млн. канад. долл. в год) и с
привлечением частных средств. Поддержка малых предприятий,
осуществляющих инновации, базируется также на налоговом стимулировании
самих малых фирм и созданных для их продвижения на рынок сетей
партнерства и венчурного инвестирования. Подробнее с содержанием
программы можно ознакомиться на официальном веб-сайте [31].
42
В Австрии Агентство по продвижению научных исследований
уполномочено осуществлять программы по поддержке новых (не старше трех
лет) малых высокотехнологичных фирм (старт-ап компаний).
В Германии с 1997 г. действует программа EXIST, в рамках которой
осуществляется двойная поддержка проектов малого инновационного бизнеса:
средства поступают в базовую организацию (университет или научный
институт) и в саму стартовую фирму для увеличения ее собственного капитала.
В Дании Министерство экономики использует схемы премирования за
риск и государственные гарантии.
В Норвегии учрежден специальный государственный фонд для покрытия
рисков инвестирования в малый инновационный бизнес. Одновременно для
инвестиционных компаний, финансирующих проекты малых фирм,
предлагается выгодный пакет инфраструктурных и банковских услуг.
Аналогичный фонд действует и в Новой Зеландии.
В Нидерландах проводятся регулярные обследования банковской
системы, на базе которых разрабатываются различные схемы, облегчающие
доступ малых инновационных предприятий к небольшим (в пределах 0.5 млн.
евро) займам.
Используются также разнообразные инструменты квотирования. В
Великобритании в ряду прочих мер (например, введенных в 2003 г.
специальных грантов для малого инновационного бизнеса) практикуются
своего рода «обременения» на государственные контракты в сфере науки и
инноваций. С 2005 г. не менее 2,5% от их общего числа министерства и
ведомства должны заключать с малыми предприятиями [25].
Некоторые из общих принципов признанной передовой практики
международных программ по стимулированию предпринимательства
формулируются следующим образом [21]:
1. Устранение нефинансовых препятствий на пути развития
предпринимательства. К нефинансовым препятствиям относятся
сдерживающие регламенты, а также институциональные и инфраструктурные
43
меры, такие как образование, услуги, передача технологий, создание сетей и
информирование общественности.
2. Использование местной научно-исследовательской и образовательной базы.
Бюро трансфера технологий играют важнейшую роль в развитии
предпринимательства, в частности, когда они также принимают участие в
обучении исследователей в области предпринимательства и оказывают
консультативные услуги в сфере бизнеса, в том числе, обеспечивая связи с
промышленными компаниями.
3. Соответствие глобальным стандартам. За исключением Китая активность
инвесторов во всем мире повышается, когда существует качественная общая
база регулирования и налогообложения (в частности, освобожденные от уплаты
налогов структуры, партнерства и рынки государственных ценных бумаг).
4. Направления программ определяются рынком. К принципам,
обеспечивающим достижение оптимальных результатов, относятся:
− тщательный и постоянный отбор компаний и фондов;
− недопущение конкуренции с независимыми инвесторами;
− инвестиционные стандарты на уровне рынка;
− софинансирование с участием частных источников везде, где это возможно;
− использование местных отраслей, существующих конкурентных
преимуществ и инвесторов;
− широкая и гибкая нацеленность инвестиций (например, финансирование
выделяющихся из состава компании независимых структур, а также
корпоративных фондов);
− не связанные с расходованием денежных средств действия, направленные
на укрепление потенциала местных компаний к привлечению инвестиций
(консультации по вопросам стратегии, налаживание связей с партнерами,
финансовое планирование и т. д.)
− государственные критерии оценки аналогичные тем, что применяются
частными инвесторами.
44
5. Ограничение изменений, вносимых в программу. Как показывает опыт,
особенно пагубное влияние на достижение успеха в долгосрочной перспективе
оказывает установление ограничений на месторасположение бизнеса, типы
разрешенных ценных бумаг, партнеров, корпоративные реорганизации, а также
рутинное руководство деятельностью участников программы.
6. Ориентация на долгосрочные результаты. Рекомендуется, чтобы первая
принципиально важная переоценка программы происходила через 5–10 лет.
7. Соразмерный финансовый объем инициативы. Финансовая поддержка
инициативы должна соизмеряться с местными возможностями; чрезмерные
ассигнования ведут к расточительному и неэффективному расходованию
средств, в то время как слишком ограниченный объем финансирования (в
частности, отсутствие ресурсов для финансирования в течение более
длительного времени, чем изначально планировалось) не позволяет добиваться
значительных результатов.
8. Доступ к глобальным связям. Хотя прием на работу местных специалистов
и руководителей может приносить эффект, предпринимательство в силу своей
глобальной природы требует поддержания деловых связей за пределами
географического региона, где действует программа.
Помимо института прямого финансирования, правительства многих стран
активно развивают разнообразные подходы, основанные на косвенной
поддержке инновационной деятельности. Среди них наибольшее
распространение получили меры налогового стимулирования. Развитие этого
института предполагает осознание действующими политиками того факта, что
изъятие части «возврата» от инвестиций в науку и инновации заставляет
многие компании выбирать другие области инвестирования. С помощью
налоговых льгот чаще всего поощряются крупные инвестиции в науку;
инвестиции, имеющие постоянный или регулярный характер; инвестиции в
стратегически важные научно-технологические направления, инвестиции
малых и средних предприятий. Например, в 2005 г. правительство Бельгии
приняло решение стимулировать научную активность частного сектора, снизив
45
налог на заработную плату ученых. Компании, ведущие ИиР или
сотрудничающие с научными организациями, могут оставлять себе 50% от
объема налогов с заработной платы. Похожие меры реализуются в Италии:
здесь с 2003г. налоговую субсидию получают предприятия, не менее 10%
прибыли которых используются для финансирования издержек на научный
персонал. Налоговую субсидию в размере 10% от подоходного налога
получают научные работники, вернувшиеся в Италию с постоянного места
жительства за рубежом (в течение пяти лет после возвращения). В Норвегии в
2002г. запущена программа по налоговому стимулированию «Skattefunn»,
которая также ориентирована на поддержку научных кадров.
Во многих странах в связи с увеличением государственных расходов на
науку, повышением требований к результативности ИиР и ослаблением
государственного контроля над текущим использованием научными
организациями и университетами бюджетных средств появилась потребность в
новых инструментах оценивания эффективности их деятельности. Для этого на
законодательном уровне вводятся стандарты качества и нормативы управления,
отвечающие новым требованиям. Наиболее давняя практика оценивания
результативности исследований и разработок, финансируемых государством,
существует в таких странах, как Великобритания, Германия и США. В
Великобритании с середины 1980-х годов каждые четыре года проводится
регулярная обязательная оценка деятельности всех университетов и научных
организаций в форме «исследовательских аттестаций» (Research Assessment
Exercises — RAEs). RAE — это метод «expost», основанный на экспертных
оценках. В ходе аттестаций организациям присваиваются рейтинги, в
соответствии с которыми они потом получают тот или иной объем выплат от
государства и из различных негосударственных исследовательских фондов.
Координацию RAE осуществляет Совет по финансированию высшего
образования Англии. Во многих странах практика оценивания результатов
научно-технической и инновационной деятельности продолжает
совершенствоваться. Так, в Австралии в рамках стратегии «Backing Australia’s
46
Ability — Building Our Future through Science and Innovation» установлены так
называемые «Рамки качества и доступности исследований, финансируемых
государством» («Quality and Accessibility Frameworks for Publicly Funded
Research»).
Данный документ состоит из двух разделов, устанавливающих, во-
первых, процедуры и стандарты оценивания качества научной работы
университетов и государственных агентств и, во-вторых, регламент оценивания
доступности данных институтов и их исследований для научного и бизнес -
сообществ. В Австрии учреждено специальное Агентство по обеспечению
качества (Quality Assurance Agency), обеспечивающее регулярное
(циклическое) оценивание деятельности университетов и совершенствование
его принципов, процедур и стандартов. Регулярному оцениванию подвергается
Национальный фонд исследований этой страны. Агентство отвечает за
внедрение в институты и университеты специальных механизмов,
обеспечивающих «самооценивание», контролирует работу этих структур и
вносит коррективы на разных уровнях реализации указанной процедуры.
Университеты, получившие в 2004 г. значительную автономию, предоставляют
Агентству агрегированные оценки собственной деятельности, в то время как
все внутренние процедуры их «самооценивания» носят прозрачный характер и
контролируются общественностью. В Норвегии комплексное внедрение
механизмов оценивания началось в 2002 г. Было учреждено независимое
государственное Агентство по обеспечению качества в сфере образования
(Agency for Quality Assurance in Education), ведущее аккредитацию высших
учебных заведений (в том числе занимающихся ИиР) с использованием
комплексных оценок их работы. В Испании принятый в 2001 г. Закон об
университетах ввел новые принципы оценивания качества образовательной и
научной деятельности. При региональных администрациях были
сформированы соответствующие агентства. Параллельно проводятся
панельные обследования в рамках системы мониторинга и оценивания
Национального плана по развитию науки, технологий и инноваций,
47
позволяющие проследить за результативностью новой системы управления
качеством и оперативно вносить необходимые коррективы.
48
ГЛАВА 3. Органы и методы управления инновационным процессом в России
Характеристики инновационных процессов, а также экономическая и
социальная роль государства в современном обществе определяют функции
государственных органов по регулированию инноваций.
В России сложилась четырехуровневая система управления
инновационным процессом:
1) высший государственный, федеральный;
2) средний государственный, отраслевой;
3) государственный региональный;
4) нижний государственный, институциональный.
По своему содержанию управление инновационным процессом,
независимо от уровня управления, включает:
а) организационную структуру управления – конкретные органы управления,
распределение власти и ответственности между ними, соотношение прав и
обязанностей;
б) систему сбора, обработки и анализа необходимой информации;
в) механизм принятия решений и контроль за их выполнением;
г) систему подбора и расстановки кадров.
Организационная структура управления (регулирования) инновационным
процессом на высшем государственном, федеральном уровне представлена на
рис.2. По общим и наиболее важным вопросам государственной
инновационной политики издаются указы Президента РФ. Решение
принципиальных государственных проблем в области инновационной сферы,
ее законодательное регулирование осуществляет Федеральное Собрание. В
формировании государственной научно-технической, инновационной политики
и ее реализации участвуют все межотраслевые органы. Среди них следует
выделить Министерство образования и науки РФ, Министерство
49
промышленности и энергетики, Министерство экономического развития и
торговли, Министерство финансов РФ.
Их задачами являются выбор и оценка приоритетных направлений
инновационного развития, методическое руководство разработкой
федеральных и региональных научно-технических программ, создание условий
(экономических, организационных) для развития фундаментальных и
поисковых исследований, содействие формированию политики
международного научно-технического сотрудничества и др. Они осуществляют
координацию работ, выполняемых в рамках инновационной политики,
участвуют в разработке инновационной политики, определении перспективных
направлений исследований и проектно-конструкторских разработок,
распределении ресурсов (финансовых и др.) на их выполнение,
распространении и использовании результатов инновационных разработок.
Рисунок 2 Структура государственного регулирования
инновационного процесса