4
Содержание
Введение ………………………………………………………….....……….………5
Глава 1. Общая характеристика преступлений коррупционной
направленности………………………………………………………………………8
1.1 Понятие преступлений коррупционной направленности..................................8
1.2 Особенности квалификации коррупционных преступлений………………..13
1.3 Общие положения о предупреждении преступлений коррупционной
направленности…………………………………………………………………..…21
Глава 2. Особенности возбуждения уголовного дела и начального этапа
расследования преступлений коррупционной направленности……………..….30
2.1. Организационно-тактические и методические особенности возбуждения
уголовных дел..……………………………………………......................................30
2.2. Типичные следственные ситуации, тактические приемы при производстве
отдельных следственных действий и особенности хода расследования.........…37
Глава 3. Особенности завершающего этапа расследования преступлений
коррупционной направленности ....…….…….…….…….…….…….……...........49
3.1 Основные аспекты завершающего этапа расследования ................................49
3.2 Методы нейтрализации противодействия расследованию..............................87
Заключение………………………………………………………...………..............95
Список использованных источников……………….…….…………….................99
Приложения………………………………………………………………………..110
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования предупреждения и особенностей
расследования преступлений коррупционной направленности заключается в
нескольких аспектах.
Во-первых, коррупция получила распространение на значительном
мировом пространстве и относится к числу основных источников угрозы
национальной безопасности России
1
. Рассматривая такое опасное социально-
правовое явление, как коррупция, следует отметить, что эта проблема
исторически трансформировалась, но всегда волновала умы политических,
государственных деятелей, ученых и мыслителей различных отраслей знаний,
находилась в центре внимания государственной власти.
Феномен коррупции и коррупционного поведения части общества остается
актуальным и сейчас. Несмотря на осуществление мер противодействия, это
негативное явление продолжает существовать, проявляясь все в новых
ухищренных формах и различных сферах.
Во-вторых, тема коррупции и ответственности за коррупционные
преступления поднимается в ежегодных посланиях Президента РФ В.В. Путина
Федеральному Собранию РФ. Президент РФ В.В. Путин неоднократно
подчеркивал, что вопросам противодействия коррупции необходимо уделять
особое внимание. Коррупция – препятствие для развития России
2
.
Актуальность темы исследования определяется также тем, что в последние
годы появляются новые способы совершения коррупционных преступлений,
процесс их расследования, как правило, сопровождается активным
противодействием со стороны преступников и иных связанных с ними лиц.
Степень научной разработанности темы исследования. Тема коррупции
в общем, противодействия коррупции и расследования коррупционных
1
Указ Президента Российской Федерации от 31 декабря 2015 года N 683 "О Стратегии
национальной безопасности Российской Федерации" // Собрание законодательства РФ,
04.01.2016, N 1 (часть II), ст. 212.
2
Послание Президента РФ В.В. Путина Федеральному Собранию РФ от 20 февраля 2019 г.
[Электронный ресурс]//Режим доступа: http://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_
318543/
6
преступлений всегда привлекала внимание ученых, работающих в различных
направлениях. Среди современных исследователей, затрагивающих в своих
работах тему расследования преступлений коррупционной направленности
можно отметить таких как Абрамовская О.Р., Алабердеев Р.Р., Андреева Л.А.,
Бугаевская Н.В., Волков К.А., Гончаренко Г.С., Давитадзе М.Д., Жадан В.Н.,
Коваль А.В., Майоров А.В., Максимов С.В., Паршин И.С., Ряшенцев Н.М.,
Яровая И.А. и др.
Цель исследования состоит в том, чтобы проанализировать особенности
предупреждения и расследования преступлений коррупционной
направленности.
Достижение указанной цели возможно при решении следующих задач:
- рассмотреть понятие преступлений коррупционной направленности;
- исследовать особенности квалификации коррупционных преступлений
- исследовать общие положения о предупреждении преступлений
коррупционной направленности
- проанализировать организационно-тактические и методические
особенности возбуждения уголовных дел;
- исследовать типичные следственные ситуации, тактические приемы при
производстве отдельных следственных действий и особенности хода
расследования;
- охарактеризовать основные аспекты завершающего этапа расследования;
- охарактеризовать методы нейтрализации противодействия
расследованию.
Объектом исследования выступают общественные отношения
возникающие в сфере противодействия коррупции и расследования
коррупционных преступлений.
Предмет исследования составляет совокупность норм уголовного,
уголовно-процессуального и иного права, регламентирующая предупреждения
и расследования преступлений коррупционной направленности, научная
литература по теме исследования.
7
Нормативно-правовую базу исследования составляют нормы
действующего российского законодательства, а именно положения
международно-правовых актов, касающиеся участия прокурора в досудебном
производстве, Конституции РФ, Уголовного кодекса РФ, Федерального закона
от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции», нормы иного
законодательства, Указание Генеральной прокуратуры Российской Федерации
№ 744/11 и Министерства внутренних дел Российской Федерации № 3 от
31.12.2014 «О введении в действие перечней статей Уголовного кодекса
Российской Федерации, используемых при формировании статистической
отчетности» и иные ведомственные акты.
Методами научного исследования явились общенаучный
диалектический метод познания, а также комплексное применение таких
методов исследования, как анализ, исторический, формально-логический,
сравнительно-правовой, системно-структурный.
Теоретическая значимость исследования состоит в комплексном
особенностей предупреждения и расследования преступлений коррупционной
направленности, результаты которого могут быть использованы в дальнейшем
для совершенствования законодательства.
Практическая значимость работы может быть определена ее
прикладным характером и заключается, прежде всего, в том, что положения и
выводы, сделанные в ходе диссертационного исследования могут быть
использованы в подготовке учебной, методической и научной литературы, а
также в учебном процессе.
8
Глава 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ
КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ
1.1 Понятие коррупции и преступлений коррупционной
направленности
Коррупция является одной из важнейших проблем современного
общества. От коррупции невозможно избавиться, можно только снизить ее
уровень
1
. Корысть в сочетании с властными полномочиями является вещью,
способной подточить корни властных отношений, политической системы,
правового общества, а потому не может восприниматься как второстепенная
угроза. Коррупция свойственна обществу на всех этапах его развития, имеет
глубокие исторические корни и обусловлена различными социальными,
экономическими и политическими факторами
2
. Невозможно построить
идеальную институциональную систему барьеров, способную защитить
публичную власть от проникновения в нее коррупционеров
3
. Даже если
коррупционные преступления напрямую не оказываются связанными с иными
видами преступности, то разве сами по себе общества с высоким показателем
коррупции смогут эффективно бороться с преступностью? Коррупция
рассматривается Российским государством как угроза национальной
безопасности России. А согласно известному афоризму врага надо знать в лицо.
В Российской Федерации понятие коррупции было дано Федеральным
законом от 25 декабря 2008 г. N 273-ФЗ "О противодействии коррупции"
4
(далее - Закон "О противодействии коррупции"). Закон не устанавливает
собственно дефиниции, предпочитая определять явление через совокупность
деяний, которые стремится наказывать, приводя их в ст. 1 Закона "О
1
См.: Нечевин Д.К. Противодействие коррупции // Публичное и частное право. 2016. N 1. С.
210.
2
Кузнецова О.А. Противодействие коррупции как цель правоохранительной политики:
отечественный и зарубежный опыт // Вестник Тамбовского государственного университета.
2014. N 1 (129). С. 148.
3
Нисневич Ю.А. Публичная власть и коррупция: социально-антропологический подход //
Полис. Политические исследования. 2014. N 6. С. 38.
4
Собрание законодательства Российской Федерации. 2008. N 52 (ч. 1). Ст. 6228. Далее -
Закон "О противодействии продукции".
9
противодействии коррупции". Но признаки деяний, которые указанный Закон
определяет как составляющие коррупцию, являются не чем иным, как уже
известными Уголовному кодексу Российской Федерации (далее - УК РФ)
составами преступлений: ст. ст. 201, 204, 285, 290 и связанными с ними. По
выражению С.В. Плохова, "произошла подмена понятий "коррупция" и
"преступление коррупционной направленности"
1
. Такой подход критикуется,
как излишне широкий
2
.
Фактически можно констатировать, что в российском уголовном праве на
настоящий момент нет однозначного определения коррупции как деяния (т.е.
через перечисление ее признаков и сущностных характеристик), а
наличествующее легальное определение представляет собой не более чем
техническую норму с непрямыми отсылками. Таким образом, в полный рост
становится проблема формулировки понятия коррупции, которое могло бы
быть практически применимым в рамках российского законодательства.
Логичным первым шагом в этом деле кажется обращение к
ратифицированной Российской Федерацией Конвенции Организации
Объединенных Наций против коррупции
3
(далее - Конвенция). Тем более что
подобные документы международного права являются частью действующего
российского законодательства. Сама Конвенция не создает собственного
определения коррупции, используя установленное Девятым конгрессом ООН
по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями
4
в Каире
понятие коррупции как злоупотребления государственной властью для
получения выгоды в личных целях. Сравнивая этот подход с легальной
1
Плохов С.В. Противодействие коррупционной преступности в социальной сфере: Автореф.
дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08. Саратов, 201. С. 19.
2
Номоконов В.А. Коррупция в России: социальные последствия и особенности причин //
Актуальные вопросы экономики и права. 2014. N 4. С. 61 - 67.
3
Конвенция ООН против коррупции. URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/corruption.shtml (дата обращения:
12.12.2019).
4
Материалы 9-го конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с
правонарушителями. URL: http://documents-dds-
ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/V95/568/33/IMG/V9556833.pdf (дата обращения: 12.12.2019).
10
дефиницией Закона "О противодействии коррупции", можно выделить
однозначное указание на корыстную мотивацию.
Сложным моментом является вопрос об иных видах личной
заинтересованности как мотиве коррупционных деяний. Закон "О
противодействии коррупции" в этом смысле вполне однозначно склоняется в
сторону ограничения мотивации только лишь корыстной. Конечно, отсутствие
криминализации понятия нематериальной выгоды в действующем российском
антикоррупционном Законе является большой проблемой, эта точка зрения
часто высказывалась и вполне обоснованна
1
. В ст. 16 Конвенции указано, что
неправомерные преимущества не обязательно имеют коммерческий характер.
Определения неправомерных преимуществ нет, как и любого указания
возможности его расширенного понимания до любых, в том числе и
нематериальных, видов. Единственным моментом остается необязательность
коммерческого характера. Неправомерным преимуществом, не связанным с
коммерцией и отвечающим корыстному мотиву, является, например,
сохранение источника присваиваемых финансовых средств, получение
имущества для личного пользования, обладание льготами. Таким образом,
Конвенция также не содержит в себе указания на нематериальные выгоды, что
являлось одним из спорных вопросов и на переговорах
2
.
Подытоживая, можно сделать вывод, что ограниченность Закона "О
противодействии коррупции" корыстной мотивацией является очень печальной,
но вполне допустимой с точки зрения международных обязательств России
позицией. Поскольку работает российская правоприменительная система
исходя из этого подхода, то можно только посетовать на излишне узкое
понимание, но продолжать попытки формулировки его с учетом этого.
1
См.: Гринько С.Д. Квалификация взяточничества // Закон и право. 2003. N 2. С. 47; Гуриева
Э.Г. Международные конвенции по борьбе с коррупцией и антикоррупционное
законодательство Российской Федерации // "Черные дыры" в российском законодательстве.
2007. N 6. С. 128.
2
Материалы 9-го конгресса ООН// http://www.un.org/ru/events/crimecongress2015/about.shtml
11
Обратимся к Постановлению Пленума Верховного Суда Российской
Федерации от 9 июля 2013 г. N 24 "О судебной практике по делам о
взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях"
1
. Следуя логике
суда, выраженной в п. п. 3 и 4, мы можем прийти к выводу о том, что ситуации,
описанные в п. 23, могут (хотя и не обязаны) быть рассмотрены как акты
подстрекательства к даче взятки. Юридическое значение Постановления
состоит в том, что Верховный Суд допускает возможность наказания за
подобные деяния, что выводит проблему из разряда принципиальных. То есть
наказание за коррупционные преступления без корыстного умысла следует
рассматривать как вопрос реализации антикоррупционной политики. А
следовательно, ограничение в формулировке действующего законодательства
вполне может быть понято и сохранено, раз уж оно было введено Законом "О
противодействии коррупции".
В национальном праве РФ в соответствии с Федеральным законом от
25.12.2008 N 273-ФЗ "О противодействии коррупции" (далее - Закон о
противодействии коррупции) коррупция - это: а) злоупотребление служебным
положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями,
коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом
своего должностного положения вопреки законным интересам общества и
государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного
имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав
для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды
указанному лицу другими физическими лицами; б) совершение указанных
деяний от имени или в интересах юридического лица (п. 1 ст. 1).
Соответственно, понятие коррупции приводится посредством перечисления
виновно совершенных общественно опасных деяний, предусмотренных ст. ст.
285, 286, 201, 290, 291, 204 УК РФ, запрещенных УК РФ под угрозой наказания,
- коррупционных преступлений. При этом в уголовном законодательстве РФ
нет нормативно закрепленного понятия "коррупционное преступление".
1
Российская газета. 2013. 17 июля.
12
Составы преступлений, перечисленные в Законе о противодействии
коррупции, объединяют следующие признаки: умышленная форма вины;
специальный субъект - физическое лицо, использующее свое должностное
положение вопреки законным интересам общества и государства; связь деяния
со служебным положением субъекта; корыстный мотив: корыстная
заинтересованность - стремление должностного лица путем совершения
неправомерных действий получить для себя или других лиц выгоду
имущественного характера или иная личная заинтересованность - стремление
должностного лица извлечь выгоду неимущественного характера,
обусловленное такими побуждениями, как карьеризм, семейственность,
желание приукрасить действительное положение, получить взаимную услугу,
заручиться поддержкой в решении какого-либо вопроса, скрыть свою
некомпетентность и т.п. (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от
16.10.2009 N 19 "О судебной практике по делам о злоупотреблении
должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий"
1
).
Субъектом коррупционного преступления может выступать также лицо,
заинтересованное в осуществлении определенных действий (бездействия)
специальным субъектом.
Таким образом, коррупционное преступление - это общественно опасное,
противоправное, виновное и наказуемое умышленное деяние должностного
лица или лица, заинтересованного в осуществлении определенных действий
(бездействия) должностным лицом, совершаемое исходя из корыстных
мотивов, направленное на получение выгоды, имущества, услуг
имущественного характера, имущественных прав или незаконного
предоставления определенных преимуществ как для себя, так и для третьих
лиц.
1
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 "О судебной практике по
делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных
полномочий"//СПС КонсультантПлюс
13
1.2 Особенности квалификации коррупционных преступлений.
В связи с актуализацией проблемы коррупции, ее широким
распространением во всех сферах жизнедеятельности российского общества
можно говорить о последовательном изменении характеристик коррупционных
преступлений. Соответственно, возникает объективная необходимость в их
классификации. Указание Генпрокуратуры России N 870/11, МВД России N 1
от 27.12.2017 "О введении в действие перечней статей Уголовного кодекса
Российской Федерации, используемых при формировании статистической
отчетности"
1
содержит перечень коррупционных преступлений (согласно
терминологии, применяемой в данном документе, - "преступлений
коррупционной направленности"), а также критерии отнесения преступлений к
числу коррупционных. Согласно перечню N 23 к преступлениям
коррупционной направленности относятся противоправные деяния, имеющие
все перечисленные ниже признаки: 1) наличие надлежащих субъектов уголовно
наказуемого деяния, к которым относятся должностные лица, указанные в
примечаниях к ст. 285 УК РФ, лица, выполняющие управленческие функции в
коммерческой или иной организации, действующие от имени юридического
лица, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным
органом, органом местного самоуправления, государственным или
муниципальным учреждением, указанные в примечаниях к ст. 201 УК РФ; 2)
связь деяния со служебным положением субъекта, отступление от его прямых
прав и обязанностей; 3) обязательное наличие у субъекта корыстного мотива
(деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или
для третьих лиц); 4) совершение преступления только с прямым умыслом.
Исключением являются преступления, хотя и не отвечающие указанным
требованиям, но относящиеся к коррупционным в соответствии с
1
Указание Генпрокуратуры России N 870/11, МВД России N 1 от 27.12.2017 "О введении в
действие перечней статей Уголовного кодекса Российской Федерации, используемых при
формировании статистической отчетности"//СПС КонсультантПлюс