4
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………...……………..5
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, ПРАВОВАЯ ПРИРОДА И ПРЕДМЕТ
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА……….…………………………..……….10
1.1. Понятие и правовая природа предварительного договора……………....10
1.2. Предмет предварительного договора……………………………………...18
ГЛАВА 2. СПОСОБЫ ЗАЩИТЫ СТОРОН ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО
ДОГОВОРА………………………………………….………………………..…….27
2.1 Требование о понуждении заключить основной договор……………….......27
2.2. Возмещение убытков за нарушение обязательства заключить
договор……………………………………………………………………………...37
2.3. Обеспечительный платеж по предварительному договору………..…….43
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО
ДОГОВОРА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И СПОСОБЫ ИХ
РЕШЕНИЯ…..……………………………………………………………………...48
3.1. Анализ правоприменительной практики по заключению
предварительного договора…………………………………………………….…48
3.2. Проблемы отграничения предварительного договора от опциона на
заключение договора……………………………….………………………………68
3.3. Совершенствование законодательства Российской Федерации в вопросах
заключения предварительного договора и оценка его
последствий………………………………………………………………..….….....75
ЗАКЛЮЧЕНИЕ…….…………………………………………..………..…...….82
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ…..…………………….......86
ПРИЛОЖЕНИЯ..……………………………………………………..…..…...…96
5
ВВЕДЕНИЕ
Основой гражданского оборота являются сделки. При этом существуют
различные ситуации, когда сторонам приходится согласовать основные условия
будущей сделки в преддоговорном порядке. Результатом таких переговоров
выступает заключение предварительного договора, который является
инструментом, способным обеспечить гарантии заключения основного
договора в будущем. Планируя предпринимательскую деятельность, ее
субъекты нередко прибегают именно к заключению предварительных
договоров, которые широко распространены в практике построения
договорных связей между субъектами.
Гражданский кодекс Российской Федерации (далее – ГК РФ) содержит
законодательное закрепление конструкции предварительного договора, которая
имеет весьма широкую сферу применения. Однако сама по себе конструкция
предварительного договора порождает много теоретических проблем, которые,
по мнению специалистов, отражаются сейчас или могут отразиться в
дальнейшем на практике. Например, в результате реформы договорного и
обязательственного права в 2015 году в ГК РФ наряду с конструкцией
предварительного договора появились еще такие специальные договорные кон-
струкции, как опцион на заключение договора, рамочный договор и т.д. В связи
с преимуществами иных специальных договорных конструкций перед
предварительным договором в доктрине высказывается весьма критичная
позиция, что постепенно предварительный договор может потерять свое
практическое значение. В то же время, обновление в результате реформы норм
о предварительном договоре (ст. 429 ГК РФ), показывает актуальность данной
конструкции в настоящем времени, а также позволяет делать прогнозы о ее
сохранении в перспективе.
Предварительный договор предваряет собой заключение основного
договора, заключение которого носит обязательный характер. В то же время,
нельзя не отметить, что заключение договора в обязательном порядке является
6
скорее исключением из правил, установленных статьей 421 ГК РФ,
закрепляющей в качестве основополагающего принципа заключения договора –
его свободу. Поэтому исключительную актуальность приобретает исследование
вопросов заключения, исполнения и расторжения предварительного договора, а
также проблем, которые создают необходимость защиты сторонами
предварительного договора своих прав.
Поскольку конструкция предварительного договора не всегда
используется сторонами по своему прямому назначению, возникающие в
рамках этих отношений проблемы часто являются предметом обсуждения в
судах. Так, например, на практике нередко в одном договоре смешиваются
условия предварительного и основного договоров, иногда конструкцию
предварительного договора стороны стараются использовать с целью обойти
установленные в законе нормы о характере договора. Существуют и другие
проблемные вопросы в этой сфере. В связи с большим количеством судебных
споров, вытекающих из предварительных договоров, в магистерской
диссертации нам предстоит решить проблемы, выявленные по результатам
анализа правоприменительной практики, а также разработать рекомендации по
вопросам заключения предварительного договора.
Степень исследованности темы. Тема предварительного договора
впервые была подвергнута разработке на страницах дореволюционной
литературы, в которой в качестве главного предмета исследования на
протяжении многих лет являлся договор запродажи. Авторами поднимались
вопросы, связанные именно с этим видом договорного обязательства.
Немногим позднее, начиная с 1914 года, авторами поднимались
проблемы, связанные со способностью предварительного договора сохранять
какое-либо юридическое значение после того, как будет заключен основной
договор.
Проблемы предварительного договора нашли отражение на страницах
иностранной литературы, в работах Ж. Алгера, А. Бехманна, Г. Гепперта, Р.
Демога, Ф. Липпмана, Г. Рота, 3. Шлоссманна, Д. Хенриха и др.
7
В последние годы отмечается повышение научного интереса
отечественных ученых к разработке тех или иных проблем предварительного
договора. Об этом свидетельствуют недавние изменения, внесенные в ГК РФ, а
также диссертации А.В. Васильева, М.Р. Каримова, Ю. В. Шанауриной и
других авторов, посвященные отдельным аспектам предварительного договора.
Изучение работ указанных ученых подтверждает многоаспектность
проблем предварительного договора. Отмечая значительную ценность
проведенных исследований, также следует отметить, что вопросы,
посвященные проблемам отграничения предварительного договора от опциона
на заключение договора, проблемам защиты прав сторон предварительного
договора, а также иные аспекты правового регулирования данного договора
требуют дальнейшего научного осмысления.
Целью исследования является выявление проблемных вопросов
регулирования отношений сторон в рамках предварительного договора, а также
разработка практических рекомендаций по совершенствованию
законодательства Российской Федерации, регулирующего предварительный
договор.
Для достижения поставленной цели требуется решение следующих задач:
1) определить понятие и правовую природу предварительного договора;
2) исследовать предмет предварительного договора;
3) охарактеризовать требование о понуждении заключить основной
договор;
4) изучить порядок возмещения убытков за нарушение обязательства
заключить договор;
5) рассмотреть особенности обеспечительного платежа по
предварительному договору;
6) проанализировать правоприменительную практику по заключению
предварительного договора;
7) выявить проблемы отграничения предварительного договора от
опциона на заключение договора;
8
8) определить направления совершенствования законодательства
Российской Федерации в вопросах заключения предварительного договора и
дать оценку их последствий.
Объектом исследования являются общественные отношения,
возникающие между сторонами предварительного договора.
Предметом исследования являются правовые нормы, регулирующие
правоотношения в рамках предварительного договора.
Методологическую базу исследования составила система общенаучных и
частных методов научного познания, включающая: монографический метод
(при изучении монографий, диссертационных исследований, научных статей по
выбранной теме); логический метод (при изложении всего материала,
формулировании выводов по разделам и главам); статистический метод (в ходе
осмысления статистических данных о распространении предварительного
договора в России).
Нормативную основу исследования составили: Конституция Российской
Федерации от 12 декабря 1993 г., Гражданский кодекс Российской Федерации
(часть первая), а также иные правовые акты, действующие в исследуемой сфере.
Эмпирическую основу исследования составили: судебная практика по
вопросам, вытекающим из правоотношений по предварительному договору,
данные о применении предварительного договора в практической деятельности
юридической компании «Правовое содействие» (г. Уссурийск).
Положения, выносимые на защиту:
1. С точки зрения правовых последствий, на которые направлены ин-
тересы субъектов гражданского права, а также в силу своей организационной
природы предварительный договор всегда рассматривается в единстве с
основным договором, не порождает при этом самостоятельных обязательств,
что дает основания позиционировать его как часть преддоговорной стадии
заключения основного договора.
2. Предмет предварительного договора не имеет имущественного
содержания, а выражает собой выполнение обязательства (намерение
9
сторон) по заключению сторонами основного договора в будущем. Это в
полной мере согласуется с принципом свободы договора, особенно в
ситуациях, когда стороны лишены возможности сразу заключить
основной договор.
3. ГК РФ предоставляет право заинтересованной стороне в порядке,
предусмотренном положениями п. 4 ст. 445, понудить сторону, уклоняющуюся
от исполнения предварительного договора, заключить основной договор по
решению суда, а также устанавливает ответственность сторон
предварительного договора за уклонение от заключения основного договора.
При этом обязательство сторон предварительного договора заключить
основной договор в будущем законом не предусмотрено, что препятствует
выработке единообразной судебной практики по данному вопросу. Считаем,
что обособление нормы о заключении основного договора в ГК РФ имеет прак-
тический смысл, поскольку заключение основного договора как способ защиты
гражданских прав должно осуществляться на основании решения суда, но с
учетом согласованных в предварительном договоре условий основного
договора.
4. Значительные трудности, испытываемые судами при разрешении
споров, вытекающих из предварительного договора, обусловлены тем, что в
настоящее время правовое регулирование предварительного договора не
охватывает должным образом все детали его заключения и исполнения.
Определением предварительного договора, содержащимся в ГК РФ, не
регулируется порядок заключения в будущем основного договора по
требованию второй стороны; не нашло отражение в законе положение об
обеспечении денежных обязательств по предварительному договору с
помощью задатка и т д. Все это не способствует эффективному регулированию
и требует пересмотра действующих правовых норм.
Структура работы обусловлена её целями и задачами и включает:
введение, две главы, заключение, список использованной литературы,
приложение.
10
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, ПРАВОВАЯ ПРИРОДА И ПРЕДМЕТ
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА
1.1. Понятие и правовая природа предварительного договора
Исследование особенностей правовой природы предварительного
договора начнем с того, что предварительный договор как самостоятельный
вид существовал еще в римском праве. В дореволюционном российском праве
его главной разновидностью был договор запродажи, согласно которому,
стороны обязывались в определенный ими срок заключить договор купли-
продажи вещи, которой пока нет у продавца (например, будущего урожая);
либо в отношении которой продавец пока не имеет права собственности
(например, находящегося в составе перешедшего к нему недавно открывшегося
наследства), либо вещи, временно обремененной правами иных лиц (в
частности, находящейся в залоге)
1
.
В настоящее время определение предварительного соглашения (договора)
раскрыто в 3 разделе «Общая часть обязательственного права» Гражданского
Кодекса Российской Федерации
2
(далее – ГК РФ), в подразделе 2 «Общие
положения о договоре», в главе 27 «Понятие и условия договора» статье 429. В
ст. 429 ГК РФ предварительный договор легально определен как соглашение, в
соответствие с которым его стороны обязуются заключить в будущем основной
договор на условиях, указанных в предварительном договоре
3
.
Это означает, что законодатель рассматривает предварительный договор
как один из санкционированных механизмов самостоятельного осуществления
частными лицами своих субъективных прав. Он носит универсальный характер
и может быть применен лицом в целях реализации своего интереса договорным
1
Миронов В.П. Предварительный договор как разновидность организационного договора в
гражданском праве // Сборник научно-практических статей II Международной научно-
практической конференции молодых ученых. Отв. ред. В.П. Камышанский, Е.Ю. Руденко.
Краснодар, 2017. С. 16.
2
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от
18.07.2019). – М.: Норма, 2019. – 478 с.
3
Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 14-ФЗ //
Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.
11
соглашением
1
.
Согласно п. 2 Информационного письма Президиума Высшего
Арбитражного Суда РФ от 28.04.1997 № 13 «Обзор практики разрешения
споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав»
содержание предварительного договора представляет собой обязательство
сторон по заключению в будущем основного договора на условиях,
предусмотренных предварительным договором…»
2
.
Согласимся с мнением Н.А. Ешкилевой, отмечающей, что в данном
контексте само понятие «предварительный договор» предполагает
существование другого (основного) договора, а сам предварительный договор
является предшественником основного договора
3
.
Предварительный договор носит организационный характер, его
задача достаточно четко определить права и обязанности сторон по
основному договору и определить сроки его заключения.
По мнению Н.А. Ешкилевой, предварительный договор является
«важным юридическим инструментом, позволяющий сторонам, которые в
принципе пришли к соглашению по всем существенным условиям
основного договора, но в настоящий момент по тем или иным
объективным причинам, не могут его оформить»
4
. В теории гражданского
права обосновывается позиция, что «предварительный и основной договоры
являются взаимосвязанными сделками, в то же время заключение каждого из
них предполагает выражение самостоятельного волеизъявления»
5
.
1
Репникова Ю.В. Предварительный договор (запродажа) – способ обеспечения исполнения
обязательств? // Закон и право. 2019. № 4 (14). С. 48.
2
Обзор практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других
вещных прав: информационное письмо Президиума ВАС РФ от 28 апр. 1997 г. № 13 //
Вестник ВАС РФ. 1997. № 7.
3
Ешкилева Н.А. Правовая природа предварительного договора // В сборнике «Актуальные
вопросы совершенствования российского законодательства и деятельности уголовно-
исполнительной системы // Сборник научных трудов. Владимир, 2019. С. 124.
4
Ешкилева Н.А. Правовая природа предварительного договора // В сборнике «Актуальные
вопросы совершенствования российского законодательства и деятельности уголовно-
исполнительной системы // Сборник научных трудов. Владимир, 2019 С. 124-125.
5
Полякова В.Э. Предварительный договор в праве России и Германии. М., 2015. С. 34.
12
Тем самым, несмотря на связь договоров (предварительного и основного),
они являются самостоятельными сделками. В этом смысле справедлива
позиция И.Б. Новицкого. Ученый полагал, что термин «предварительный дого-
вор является не вполне точным, поскольку «предварительный договор сам по
себе является окончательным в смысле своей обязательственной силы»
1
.
В то же время И.Б. Новицкий отмечает, что «предварительный и
основной договор направлены не на одно и то же, они различаются по
содержанию: предварительный договор направлен на contrahere, на заключение
основного договора, главный договор направлен на реальное предоставление»
2
.
Характеристика предварительного договора во многом зависит от той
призмы, через которую он рассматривается. Если исследовать предварительный
договор с точки зрения обязательности каждого договора, то, безусловно, и
предварительный и основной договоры будут являться самостоятельными.
Однако название договора – предварительный – говорит о том, что он является
несамостоятельным в том смысле, что предполагает наличие основного
договора. В связи с этим, по мнению И.М. Яковлева и А.С. Тупичинского,
«наиболее полная характеристика предварительного договора возможна с точки
зрения исследования стадий заключения основного договора»
3
. Следовательно,
значение предварительного договора более точно раскрывается при его
рассмотрении в процессе заключения основного договора.
В.А. Кондратьев отмечает, что «заключение договора является
юридической процедурой, включающей в себя последовательные
волеизъявления сторон с целью достижения их соответствия»
4
. Однако такое
понимание заключения договора позволяет рассмотреть волевые моменты,
1
Новицкий И.Б. Избранные труды по гражданскому праву. В 2 т. Т. 1. М.: Статут, 2006. С.
131.
2
Новицкий И.Б. Избранные труды по гражданскому праву. В 2 т. Т. 1. М.: Статут, 2006. С.
133.
3
Яковлев И.М., Тупичинский А.С. Правовая природа предварительного договора
// Материалы XIV межвузовской студенческой научно-практической конференции.
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего
образования Новосиб. Гос. аграрный университет. Новосибирск, 2019. С. 209.
4
Кондратьев В.А. Заключение договора // Российское правосудие. 2016. № 1. С. 14-15.
13
отраженные в оферте и акцепте, при этом без должного внимания остается
преддоговорная стадия, в рамках которой может формироваться воля
контрагентов.
Отметим, что в юридической литературе выделяются следующие стадии
заключения договора:
1) преддоговорные контакты сторон (переговоры);
2) оферта;
3) рассмотрение оферты;
4) акцепт оферты
1
.
Н.А. Ешкилева справедливо отмечает, что, несмотря на обязательность
только оферты и акцепта, полноценное исследование заключения договора
возможно при выделении преддоговорной стадии, предполагающей заключение
предварительного договора
2
. По мнению указанного автора, рассмотрение
предварительного договора как части преддоговорной стадии заключения
основного договора обусловливается специальными целями.
Как было отмечено в постановлении Президиума ВАС РФ:
«Использование юридической конструкции предварительного договора
передачи имущества (в частности, аренды) имеет своей целью юридически
связать стороны еще до того, как у контрагента появится право на
необходимую для исполнения вещь, с тем, чтобы в установленный им срок
восполнить отсутствие условия, необходимого для заключения основного
договора»
3
.
А.О. Кириллова отмечает, что на момент заключения предварительного
договора экономические или правовые условия могут быть не удобны для
заключения основного договора, например, при колебании цен или курсов
иностранных валют или при обстоятельствах, когда стороне, ответственной за
1
Суханов Е.А. Российское гражданское право: учебник. В 2 т. Т. 2. М.: Статут, 2015. С. 154.
2
Ешкилева Н.А. Правовая природа предварительного договора // В сборнике «Актуальные
вопросы совершенствования российского законодательства и деятельности уголовно-
исполнительной системы // Сборник научных трудов. Владимир, 2019 С. 126.
3
Постановление Президиума ВАС РФ от 14.07.2009 № 402/09 по делу № А41-К1-13707/07 //
Вестник ВАС РФ. 2009. № 11.