54
действие предварительного договора прекращено
1
.
Также следует учитывать, какие условия позволяют расценивать в
качестве исполненного обязательство, следующее из договора, являющегося
предварительным. В основном указанный вопрос является значимым в
случае, если был заключен основной договор, не соответствующим критерию
действительности. Представляется, что для надлежащего исполнения
обязательства из предварительного договора необходимо совершить
действия, связанные с заключением основного договора, соответствующего
указанному критерию. В случае, если заключение основного договора не
состоялось в силу вины стороны договора, либо указанный договор не
является действительным, у другой стороны имеется право обращаться с
требованием заключить основной договор, если имеется возможность его
заключить, либо возместить понесенные другой стороной убытки.
Еще одним проявлением особенностей, присущих предмету договора,
являющегося предварительным, выступает ограниченность. Он ограничен
действиями, связанными с заключением договора, являющегося основным.
Согласно действующему законодательству к предмету предварительного
договора не относятся дополнительные обязанности сторон, состоящие в
воздержании от совершения тех или иных действий, или их осуществлении
(переоформлении документов, оформлении прав, и т.д.).
Права применительно к подобным действиям у сторон
предварительного договора отсутствуют. Возможность заявить требования о
том, чтобы дополнительные обязанности были исполнены принудительно,
исключается. При этом нормативно предусмотрены средства,
обеспечивающие учет интересов кредитора в том, чтобы должник выполнил
1
Максименко А. В. Ответственность за нарушение предварительного договора и способы
защиты прав его участников [Электронный ресурс] // Вестник Московского
университета МВД России. -№ 10.-2010. -С. 103-105. - Электрон, версия печат. публ. -
Доступ из науч. электрон, б-ки «LIBRARY.RU».
55
подобные обязанности. Так, предварительный договор может содержать
положения, относящиеся к способам обеспечения. Подобные положения
должны выполняться в случае, если возможность заключить основной
договор будет обусловлена виновным поведением стороны договора. Иск по
поводу понуждения заключить основной договор следует рассматривать в
качестве иска о присуждении.
Определение величины убытков, возникающих из договора,
являющегося предварительным, также характеризуется особенностями.
Видится необходимым использовать следующий подход. В случае, когда те
или иные причины исключают заключение основного договора (к примеру,
предмет основного договора отсутствует), либо возможно прекращение
обязательства из предварительного договора вскоре после того, как основной
договор будет заключен (к примеру, сторона может реализовать право
отказаться исполнять основной договор), должны возмещаться убытки,
которые связаны с неисполнением обязательств лишь из договора,
являющегося предварительным. Если же основной договор может быть
заключен согласно договору, являющемуся предварительным, величина
убытков из предварительного договора должна включать убытки, которые
должны быть возмещены по основному договору.
56
4. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР И СМЕЖНЫЕ ПРАВОВЫЕ
КОНСТРУКЦИИ
4.1Предварительный договор и опционные соглашения
Прежде чем приступить к сравнению предварительного договора и
опционных соглашений, следует уделить внимание понятию и сущности не
так давно введенных в Российское гражданское законодательство
договорных конструкций, как опцион на заключение договора и опционного
договора.
Данные правовые конструкции объединяет слово «опцион» (от лат.
optio-выбор, желание, усмотрение) - дает его владельцу право требовать от
контрагента продажи или передачи ему определенного актива, которому
корреспондирует обязанность произвести такое исполнение. Однако
приобретение опциона предоставляет право на получение определенного
актива в будущем. Тем самым владелец опциона может и не воспользоваться
таким правом.
Как замечает Руденко К. Ю. - «в самом общем виде, слово «опцион»
определяется как право, соглашение или предварительное соглашение».
Общим у этих новых видов договорных конструкций является то, что в
конечном итоге они зависят от воли только одной из сторон. Например, в
опционе на заключение договора от воли одной из сторон зависит
заключение или не заключение договора, а в опционном договоре - его
действие.
В литературе встречаются и иные определения опциона, например, как право
выбора, получаемое за определенную плату; как договор, «реализация
которого зависит от одной из сторон - держателя опциона которая получает
безусловное право «активировать» опцион в сроки, в порядке и на условиях,
предусмотренных в опционе. Держатель опциона может как воспользоваться
57
этим правом, так и не воспользоваться
1
. Сторона предоставившая опцион,
имеет некое специфическое положение, находясь тем самым в режиме
«ожидания» реализации держателем опциона его права. За такое «ожидание»
предусмотрена плата в виде опционной премии. В науке такое право
признано секундарным. Данное понятие введено немецким ученым-
цивилистом Эккелем, который под секундарным правом понимал
возможность установить конкретное правоотношение посредством
заключения односторонней сделки, которой предшествует не обязанность, а
связанность другого лица действиями управомоченного субъекта.
С экономической точки зрения опцион направлен на ограничение
убытков стороны, получающей опцион, а потенциально возможная прибыль
при реализации опциона и заключений сделки не ограничена. Тем самым,
опцион является широко применяемым во всем мире.
Из п. 1 ст. 429 ГК РФ следует, что предварительный договор является
двусторонне обязывающим, так как обе стороны имеют и право требовать, и
обязанность заключить основной договор
2
.
В этой связи М. В. Кротов и И. В. Елисеев не видят возможности
заключения одностороннее обязывающего предварительного договора в
соответствии с действующим законодательством.
Исходя из императивной формулировки п. 1 ст. 429 ГК РФ, некоторые
авторы считают, что использование односторонне обязывающей модели
предварительного договора требует внесения в нее соответствующих
изменений
3
. Другие авторы считают возможным заключение односторонне
обязывающего предварительного договора в силу принципа свободы
1
Подузова Е. Б. Организационные договоры в гражданском праве. М. : Проспект, 2014 ;
«Гармонизация российской правовой системы в условиях международной интеграции».
М.: Издательский центр Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), 2014. С. 175—178.
2
Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть 1 [Электронныйресурс] : федер. закон
от 30.11.1994 г. J№ 51-ФЗ : (ред. от 03.07.2019 г.) Консультант Плюс : справ.правовая
система. - Версия Проф.
58
договора.
Представляется, что потребность в существовании
односторонне обязывающей модели предварительного договора привела к
появлению правовой конструкции опциона на заключение договора. Следует
отметить, что в России долгое время отсутствовало единство взглядов на
природу опциона. При внесении изменений в ГК РФ Федеральным законом
«О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса РФ» от
08.03.2015 № 42-ФЗ законодателем было предложено следующее решение:
введены две статьи, одна из которых посвящена опциону на заключение
договора (ст. 429.2 ГК РФ), другая - опционному договору (ст. 429.3 ГК
РФ)
1
.При этом только опцион предполагает заключение в будущем
основного договора.
В соответствии с опционным договором стороны могут договориться
лишь ο совершении одной из сторон по требованию контрагента
предусмотренных опционным договором действий(в том числе уплатить
денежные средства, передать или принять имущество).
Таким образом, смежными являются институты предварительного
договора (ст.429ГКРФ)и опциона на заключение договора(ст.429.2ГКРФ).
Опционназаключениедоговораотчастинапоминаетнамконструкциюпре
дварительногодоговора,нопротиворечитрядуегосущественнымпризнакам,всо
ответствиискоторыминеможетрассматриватьсякакразновидностьпредварител
ьногодоговораиявляетсясамостоятельнойправовойконструкцией
2
.
Предметомпредварительногодоговораявляетсяобязательствозаключить
вбудущемосновнойдоговор. Как замечает Ралько В.В. «обязательство
1
Кайгородова М. Ю. Проблемы реформирования института предварительного договора
[Электронный ресурс] / Правовые проблемы укрепления российской государственности :
[сборник статей].- Томск, 2015. - Ч. 64. - С.17-19. - Электрон, дан. - [Б. м.]. - URL:
http://vital.lib.tsu.rU/vital/access/manager/Repository/vtls:000513355 (дата обращения:
01.05.2019).
2
Агарков М. М. Юридическая природа железнодорожной перевозки [Электронный
ресурс] // Вестник гражданского права. - 2008. - № 4. - Электрон, версия печат. публ. -
Доступ из справ, правовой системы «КонсультантПлюс».
59
заключить договор есть само по себе оконченное соглашение,
предполагающее соглашение и порождающее обязательство». В
соответствии с.п.3ст.429 ГКРФ предварительный договор должен содержать
условия, позволяющие установить его предмет, а также условия основного
договора, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть
достигнуто соглашение при заключении предварительного договора
1
.
Недостатком такого договора, который потребовал включение новой
нормы об опционе, является отсутствие прямого указание в законодательстве
предусмотреть в предварительном договоре одностороннюю обязанность и
корреспондирующее ей право.
В теории права неоднократно указывалось на необходимость
законодательного урегулирования такого вариант предварительного
договора, так, к примеру, А.Н. Кучер указывает на «возможность установить
в предварительном договоре одностороннюю обязанность одной из сторон
заключить основной договор, в то время как у другой стороны будет лишь
право по собственному усмотрению в течение срока, установленного в таком
предварительном договоре, требовать заключения основного договора». На
возможность заключения одностороннего предварительного соглашения
указал Р. Саватье: "...посредством такого договора одно лицо принимает на
себя обязательство, в то время как другое только дает свое согласие на
обязательство. Конечный продавец обязуется в отношении конечного
покупателя осуществить продажу, если последний этого потребует, в течение
срока и на условиях, указанных в обязательстве»
2
.
Однако законодатель не расширил существующую конструкцию
предварительного договора, а добавил новую конструкцию варианта
1
Ралько В. В. Опцион на заключение договора и опционный договор в российском праве
[Электронный ресурс] // Нотариус. - 2016. - № 5. - Электрон, версия печат. публ. -
Доступ из справ, правовой системы «КонсультантПлюс».
2
Севастье Р. Теория обязательств. М. : 1972. - с.187.
60
заключения договора.
Основное различие между опционом на заключение договора и
предварительным договором заключается в том, что по предварительному
договору стороны обязаны заключить основной договор в будущем, а в
случае уклонения можно принудить к заключению такого договора. Вот для
заключения главного договора требуется воля обеих сторон. Опцион на
заключение договора не устанавливает обязательства заключить основной
договор по требованию одной из сторон, он устанавливает второе право
одной из сторон своим односторонним волеизъявлением заключить основной
договор в его силу. То есть для заключения основного договора достаточно
воли только одной стороны. В этом случае отсутствует судебное
разбирательство по вопросу принуждения к заключению договора, поскольку
последний будет считаться заключенным в момент вручения акцепта
оференту. Это обстоятельство является существенным преимуществом перед
предварительным соглашением.
В остальном отличия между двумя указанными правовыми
конструкциями не существенны, но все же выделим следующие
1
:
1) по общему правилу предварительный договор является
двусторонним, а опцион односторонний;
2) предварительный оговор является безвозмездным, опцион
предоставляется за плату;
3) по общему правилу сторона предварительного договора не может в
одностороннем порядке заменить себя третьим лицом, права по опциону
могут быть переуступлены третьему лицу.
Что же касается соотношения предварительного и опционного
1
Агарков М. М. Юридическая природа железнодорожной перевозки [Электронный
ресурс] // Вестник гражданского права. - 2008. - № 4. - Электрон, версия печат. публ. -
Доступ из справ, правовой системы «КонсультантПлюс».
61
договора, то, по мнению П. А. Меньшенина, категория «опционный договор»
объединяет три различные договорные конструкции
1
:
1. Поставочный опционный договор;
2. Расчетный опционный договор;
3. Опционный договор на заключение срочной сделки.
Из трех моделей опционного контракта опционный контракт на
заключение срочной сделки является по своей юридической природе
предварительным договором. Возможность заключения срочной сделки-это
договор, В соответствии которому которой одна сторона (подписавший
опцион) обязуется по требованию другой стороны (держателя опциона)
заключить с ней срочную сделку на условиях, предусмотренных в опционе
на заключение срочной сделки, а держатель опциона обязуется в любом
случае выплатить подписавшему опцион вознаграждение (премию за
опцион), установленное в договоре. Такая модель рассматриваемого
договора характеризует его как односторонний обязательный (то есть
возлагающий обязанность заключить основной договор только на одну
сторону, контрагенту которой предоставлено право требовать его
заключения), возмездный, предварительный договор.
Проанализировав точку зрения П. А. Меньшенина о необходимости
приведенной выше модели предварительного договора, сформулированную
им в 2011 году, и учитывая закрепление института опционного договора в
Гражданском кодексе не так давно, представляется, что необходимость
использования предложенной им модели предварительного договора должна
отпасть.
1
Менышенин П. А. Предварительный договор в Российском гражданском праве: дис. ...
канд. юрид. наук / П. А. Менышенин. - М., 2011.- 179 с. — Электрон, версия печат. публ.
- Доступ из «Электронная библиотека: Диссертации».
62
4.2Предварительный и рамочный договоры
Нормативная дефиниции рамочного договора предусмотрена статьей
429.1 ГК РФ. В указанной статье установлено, что в качестве указанного вида
договора следует рассматривать договор, в котором фиксируются условия, на
которых осуществляются взаимоотношения сторон, имеющие
обязательственный характер, при этом стороны вправе уточнять данные
отношения, подавая заявки, заключая отдельные договоры, либо иными
способами, основанными на рамочном договоре, или реализуемыми для его
исполнения.
Договор относится к преддговорным отношениям в случае, если
нормативно закрепляется указание на согласование определенных условий
договора в будущем, т.е. на открытые условия договора.
В соответствии с пунктом вторым вышеуказанной статьи,
применительно к отношениям между сторонами, которые не регулируют
отдельные договоры, в т.ч. тогда, когда подобные договоры не заключены,
должны применяться предусмотренные рамочным договором общие условия.
Необходимо отметить, что данная норма действует применительно к
отношениям, которые возникли после того, как рамочный договор был
заключен. Указанное нормативное положение является полезным в силу
того, что оно предусматривает возможность разрешать споры, способные
возникнуть в случае договора, являющегося непоименованным
1
.
Основой дифференциации таких договоров, как предварительный и
рамочный, выступает то, что в них предусматривается различный предмет.
Рамочный договор характеризуется наличием основной цели, состоящей в
организации многообразных отношений, составляющих содержание
1
Сафарьянова И. Р. Рамочный договор и его различие с предварительным договором
[Электронный ресурс] // Новая наука: современное состояние и пути его развития. - № 6-3.
- 2015. - С. 214. - Электрон, версия печат. публ. - Доступ из науч. электрон, б-ки
«eLIBRARY.RU».
63
продолжительный связей между сторонами. Чтобы стороны могли достичь
указанную цель, они должны заключать друг с другом различные договоры-
приложения. При этом рамочный договор может определять условия данных
договоров.
Заключая договор, являющийся предварительным, сторонам
необходимо прийти к согласию о предмете, и условиям, которые будут
включены в договор, являющийся основным, применительно к которым одна
из сторон на стадии заключения предварительного договора требует, чтобы
они были согласованы.
Рамочный договор содержит общие условия, которые стороны
определяют в отношении взаимоотношений обязательственного характера
друг с другом. Таким образом, если заключается рамочный договор,
обязанность заключать иные договоры в соответствии с ним, либо
детализировать основные условия, не предусматривается, если
непосредственно в рамочном договоре не устанавливается иного.
В свою очередь, заключая предварительный договор, стороны
принимают обязанность по заключению основного договора в будущем.
Имеется и средство, позволяющие принудить стороны заключить основной
договор.
Соответственно, можно отметить, что предусматриваемые рамочным
договором условия обеспечивают как регулирование отношений между
сторонами, имеющих имущественный характер, так и отношений, которые
находятся в связи с согласованием находящихся вне пределов действия
рамочного договора отношений. Также на основе рамочного договора
регулируются и отношения организационного характера.
В этом состоит ключевая особенность рамочного договора,
позволяющая отличать его от других разновидностей соглашений,
являющихся преддоговорными. В частности, на основе указанной
особенности рамочный договор отличается от договора, являющегося