СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ..................................................................................................................3
ГЛАВА 1. Понятие и правовая природа предварительного договора...................7
1.1 Понятие и значение предварительного договора...........................................7
1.2 Правовая природа предварительного договора............................................10
1.3 Разграничение предварительного договора со сходными
договорными конструкциями...................................................................................15
1.4 Субъекты и форма предварительного договора...........................................19
1.5 Содержание предварительного договора......................................................23
ГЛАВА 2. Обеспечение исполнения предварительного договора.......................35
2.1 Обеспечение предварительного договора задатком, неустойкой и
независимой гарантией.............................................................................................35
2.2 Обеспечение предварительного договора залогом и некоторыми иными
поименованными способами. Непоименованные способы обеспечения
исполнения.................................................................................................................39
2.3 Исполнение обязательства заключить основной договор...............................43
2.4 Прекращение обязательства заключить договор..............................................48
ГЛАВА 3. Проблемы исполнения предварительного обязательства...................53
3.1 Общие положения о последствиях нарушения договора................................53
3.2 Понуждение к заключению основного договора.............................................56
3.3 Взыскание убытков и неустойки за нарушение предварительного
договора .....................................................................................................................65
3.4 Иные последствия нарушения предварительного договора...........................70
ЗАКЛЮЧЕНИЕ..........................................................................................................74
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ.................79
2
ВВЕДЕНИЕ
В гражданском обороте типичной ситуацией является заключение
договора, направленного на передачу имущества, выполнение работ, оказание
услуг и т.п. Интересы участников экономических отношений устремлены к
имущественным благам, приобретаемым при получении от контрагента по
договору ожидаемого предоставления. Договор заключается для того, чтобы
возникли и были исполнены создаваемые им обязательства. Сам по себе
договор не является благом, позволяющим удовлетворять экономические
потребности. Наличие препятствий, мешающих вступлению в договорные
отношения, направленные на передачу имущества, выполнение работ, оказание
услуг и т.п., а также желание сторон перенести на будущее время заключение
основного договора объясняет существование такого института договорного
права, как предварительный договор.
В данном исследовании рассматривается институт предварительного
договора. Актуальность поставленной темы определяется следующими
обстоятельствами.
Предварительный договор имеет широкое распространение в
гражданском обороте. Как представляется, это связано с тем, что в ситуации,
когда заключение основного договора невозможно, у сторон может возникнуть
необходимость закрепить достигнутые договорённости. В данном случае
предварительный договор является инструментом, позволяющим сторонам
достигнуть указанной цели.
Несмотря на большую степень разработанности темы предварительного
договора в доктрине гражданского права и обширную судебную практику, как в
литературе, так и в практике всё ещё нет единого мнения относительно таких
вопросов, как правовая природа предварительного договора, определенность
содержания такого договора.
Принцип свободы договора является одним из ключевых принципов
3
гражданского права. Данный принцип имеет большое значение не только для
обязательственного права, но и для гражданского права в целом. В связи с этим
возникает необходимость исследования проблем, связанных с действием
свободы договора на данный институт.
Следует обратить внимание на изменения, внесенные в п.3 ст.429 ГК РФ
Федеральным законом от 08.03.2015 № 42-ФЗ. Данные изменения, внесенные с
целью повышения эффективности конструкции предварительного договора,
представляются довольно неоднозначными, что вызывает необходимость их
подробного анализа.
Также следует отметить, что не редки случаи, когда одна из сторон
обязательства допускает его неисполнение или ненадлежащее исполнение. В
связи с этим имеет большое значение защита прав и законных интересов
потерпевшей стороны от последствий правонарушения. Не является
исключением и институт предварительного договора. В связи с этим следует
рассмотреть проблемы, связанные с последствиями нарушения данного
договора.
Проблема применения способов обеспечения исполнения
предварительного договора является довольно острой. Это связано с
правомерным стремлением обеспечить исполнение этого неимущественного
обязательства осязаемыми санкциями, однако ставка на «традиционный»
способ обеспечения исполнения обязательства без критического пересмотра его
роли в новой системе законодательства не обоснована. Не все способы,
перечисленные в ГК РФ, применимы по отношению к предварительному
договору.
Необходимо отметить, что тема настоящего исследования разработана в
науке гражданского права достаточно глубоко. Особенности института
предварительного договора являются предметом большого количества
исследований. Изучением темы предварительного договора занимались такие
авторы, как М.И. Брагинский, В.В. Витрянский, А.Г. Карапетов, Е.Б. Подузова,
4
В.Э. Полякова, П.А. Меньшенин, Д.А. Майдаровский, А.В. Максименко, М.Ф.
Ермошкина, А.В. Васильев и др.
Некоторые проблемы изучаемой правовой конструкции были
рассмотрены в трудах Ермошкиной М.Ф., Гонгало Б.М., Иоффе О.С.,
Красавчикова О.А. и иных.
Необходимость разрешения сложившихся на практике проблем
обусловливает необходимость ее дальнейшего изучения.
Объектом исследования являются общественные отношения,
складывающиеся по поводу регулирования института предварительного
договора.
Целью настоящей работы является комплексное изучение и осмысление
института предварительного договора, рассмотрение связанных с данным
институтом проблем и предложение их решения.
Для достижения цели исследования поставлены следующие задачи:
1. рассмотреть понятие и правовую природу предварительного
договора;
2. изучить структуру предварительного договора;
3. определить допустимость обеспечения исполнения
предварительного договора теми или иными способами;
4. рассмотреть вопросы, связанные с исполнением, прекращением и
последствиями нарушения предварительного договора;
Научная новизна исследования. Авторы, рассуждавшие над данной темой
исследования, рассматривали, как правило, проблемы предварительного
договора в отрыве от способов обеспечения порождаемых им обязательств.
Вообще предварительный договор и способы обеспечения исполнения
обязательств изучались отдельно друг от друга, лишь некоторые авторы
рассматривали отдельные способы обеспечения обязательств в отношения
предварительных обязательств. В предложенном научном исследовании
наиболее полно изложены теоретические положения, касающиеся
предварительного договора и предварительного обязательства, а также
5
рассмотрены такие способы обеспечения исполнения обязательств, как
неустойка, задаток и обеспечительный платеж, применительно к порождаемому
предварительным договором обязательству.
Научная и практическая значимость исследования. Результаты настоящего
исследования могут быть применены в научно-исследовательской работе, а
также преподавательской деятельности.
Методы исследования: сравнительного правоведения, исторический,
анализ литературы по теме исследования, логический, формально-
юридический, системный.
В работе использована как отечественная, так и зарубежная юридическая
литература.
6
ГЛАВА 1. Понятие и правовая природа предварительного договора
1.1 Понятие и значение предварительного договора
Понятие предварительного договора закреплено в п.1 ст.429 ГК РФ: по
предварительному договору стороны обязуются заключить в будущем договор
о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной
договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором. Исходя
из указанного определения, предметом предварительного договора является
обязанность заключить основной договор.
Термин «предварительный договор» является калькой с немецкого
Vorvertrag
1
. Данный термин был предложен в 1854 г. Генрихом Тёлем вместо
громоздкого и непривычного для немецкого языка обозначения
предварительного договора как pactum de contrahendo
2
. Интересно отметить, что
наряду с термином Vorvertrag были и другие предложения, например,
Abschließungsvertrag (соглашение о заключении (договора)) или
Vertragsverabredung (соглашение о договоре), однако такие альтернативы не
получили распространения
3
.
Вопрос о значении предварительного договора довольно широко освещен
в юридической литературе.
По мнению М.Н. Илюшиной, «ст.429 ГК РФ усматривает смысл
предварительного договора в принятии обязанности заключить в будущем
договор»
4
.
Другие исследователи понимают значение предварительного договора
более широко.
1 Меньшенин П. А. Предварительный договор в российском гражданском праве: дис. ...
канд. юрид. наук. М., 2011. С. 14.
2 Полякова В. Э. Предварительный договор в праве России и Германии: дис. ... канд. юрид.
наук. М., 2015. С. 17.
3 Casper M. Der Optionsvertrag. Tübingen, 2005. С. 29.
4 Илюшина М. Н. Предварительный договор в новеллах ГК РФ: новое содержание и новые
регулятивные возможности для договоров купли-продажи жилых помещений // Семейное и
жилищное право. 2016. № 1. Электрон. версия печат. публ. Доступ из справ. правовой
системы «КонсультантПлюс»
7
П.А. Меньшенин считает, что существование института
предварительного договора обусловлено наличием препятствий, мешающих
вступлению в договорные отношения, направленные на передачу имущества,
выполнение работ или оказание услуг, а также желанием сторон перенести на
будущее время заключение основного договора
1
.
В.Э. Полякова отмечает, что вне зависимости от сферы использования
предварительного договора в абсолютном большинстве случаев он востребован,
когда стороны ввиду правовых или фактических обстоятельств не имеют
возможности заключить основной договор, но уже в текущий момент желают
создать обязательство
2
.
Е.В. Бутенко считает, что значение предварительного договора состоит в
необходимости установления правовой связи (предварительного обязательства)
между сторонами будущего (основного) договора, когда невозможно его
немедленное заключение
3
.
А. Смирнов указывает, что значение предварительного договора состоит в
закреплении достигнутых договоренностей в условиях невозможности
исполнить обязательства в момент заключения договора, а также в принятии на
себя обязанности заключить основной договор в будущем
4
.
Представляется, что значение предварительного договора следует
определять через выполняемые им функции. Определяя понятие функции
договора, следует согласиться с точкой зрения О.А. Красавчикова о том, что
под такой функцией следует понимать известный вид действия (воздействия)
1 Меньшенин П.А. Предварительный договор в российском гражданском праве: дис. ... канд.
юрид. наук. М., 2011. С.15.
2 Полякова В. Э. Предварительный договор в праве России и Германии: дис. ... канд. юрид.
наук. М., 2015. С. 15.
3 Бутенко Е. В. Предварительный договор: проблемы теории, практики и законодательства
[Электронный ресурс] // Журн. рос. права. 2004. № 3. Электрон. версия печат. публ. Доступ
из справ. правовой системы «КонсультантПлюс».
4 Смирнов А. Какие проблемы решает предварительный договор? // Акционерный вестн.
2012. № 3. Электрон. версия печат. публ. Доступ из справ. правовой системы
«КонсультантПлюс».
8
договора как юридического факта на общественные отношения
1
.
Определяя функции предварительного договора, как представляется, нет
оснований не согласиться с Б.И. Салимзяновым, выделяющим
организационную, регулятивную, защитную и обеспечительную функцию
предварительного договора
2
.
Вывод о наличии у предварительного договора организационной функции
следует из отнесения такого договора к организационным
3
. В связи с этим
необходимо отметить утверждение С.Ю. Морозова о том, что организационные
договоры всегда направлены на организацию возникновения и (или)
исполнения иного обязательственного правоотношения
4
.
Предварительный договор, являясь одним из видов организационных
договоров, направлен на заключение в будущем другого (основного) договора.
Предварительный договор является правовым средством закрепления условий
будущего обязательства
5
. В этом, как представляется, и заключается
организационная функция данного договора.
Регулятивная функция заключается в установлении правовых связей
между сторонами договора. Защитная функция проявляется в случае, когда
договор нарушен, и является средством поддержания и укрепления договорной
дисциплины сторон
6
. Представляется, что способом реализации защитной
функции предварительного договора является применение предусмотренных
п.5 ст.429, п.4 ст.445 ГК РФ мер ответственности, а именно возмещение
1 Дёмин А. А. О функциях договора и договорного регулирования // Юрист. 2014. № 15.
Электрон. версия печат. публ. Доступ из справ. правовой системы «КонсультантПлюс».
2 Салимзянов Б. И. Обеспечительная функция предварительного договора в сфере оборота
недвижимости: дис. ... канд. юрид. наук. Казань, 2013. С. 28.
3 Российское гражданское право: учебник: в 2 т. / В. С. Ем; под ред. Е. А. Суханова. 2-е изд.,
стеретип. М., 2011. Т. 2. Электрон. версия печат. публ. Доступ из справ. правовой системы
«КонсультантПлюс».
4 Морозов С. Ю. Система транспортных организационных договоров: автореф. дис. ... д-ра.
юрид. наук. М., 2011. С. 11.
5 Кайгородова М. Ю., Титов Н. Д. Особенности правовых последствий, порождаемых
предварительным договором // Правовые проблемы укрепления российской
государственности: сб. ст. / ред. Б. Л. Хаскельберг. Томск, 2010. Ч. 45. С. 36.
6 Салимзянов Б. И. Обеспечительная функция предварительного договора в сфере оборота
недвижимости: дис. ... канд. юрид. наук. Казань, 2013. С. 28.
9
убытков, причиненных уклонением от заключения договора, а также
понуждение к заключению основного договора.
Говоря об обеспечительной функции, необходимо отметить, что в
юридической литературе встречается точка зрения о том, что предварительный
договор, выполняя указанную функцию, сам является способом обеспечения
исполнения обязательств и, являясь основанием для возникновения основного
обязательства, существует в виде акцессорного
1
. Данная точка зрения
представляется сомнительной в связи с тем, что в момент заключения
основного договора предварительный прекращает свое действие, что не
позволяет сделать вывод об акцессорности обязательства, порождаемого
предварительным договором. Таким образом, по нашему мнению,
предварительный договор обеспечительную функцию не выполняет.
Принимая во внимание указанные выше функции предварительного
договора, можно сделать вывод о том, что значение конструкции данного
договора заключается в установлении между сторонами обязательства о
заключении в будущем другого (основного) договора, а также в возможности
понуждения к заключению договора и взыскания убытков со стороны, которая
необоснованно уклоняется от заключения основного договора.
1.2 Правовая природа предварительного договора
Прежде чем рассматривать правовую природу предварительного
договора, необходимо определить, что понимается под понятием «правовая
природа». Термин "правовая природа" в юридической литературе
употребляется достаточно часто и применяются многочисленные попытки его
определения в привязке к тому или иному правовому явлению.
С.С. Алексеев определил юридическую природу через юридические
характеристики правового явления, позволяющие увидеть структуру, место и
1 Шанаурина Ю.В. Институт предварительного договора в гражданском праве России:
дис. ... канд. юрид. наук. Тюмень, 2006. С. 72.
10
роль среди других правовых явлений в соответствии с его социальной
природой
1
.
По мнению И.В. Матвеева, определить правовую природу значит
определить место правового явления в системе права с выявлением его
специфических существенных признаков
2
.
Соглашаясь с приведенными точками зрения, Е.Г. Комиссарова отмечает,
что сущностный (феноменологический) анализ сочетания "правовая природа"
сводится к юридическим характеристикам, структуре, месту и роли явления в
ряду других
3
. Думается, что нет причин не согласиться с данным мнением.
Опираясь на приведенные выше точки зрения, представляется
необходимым рассмотреть в данном параграфе следующие вопросы:
1. Является ли предварительный договор односторонне-обязывающим
или двусторонне-обязывающим.
2. Является ли предварительный договор возмездным или безвозмездным.
3. Организационный характер предварительного договора.
Предварительный договор сконструирован в ГК РФ как двусторонне-
обязывающий
4
. В конструкции предварительного договора, закрепленной в
ст.429 ГК РФ, обе стороны имеют как право требования, так и обязанность по
заключению основного договора
5
. Данная обязанность возлагается на обе
стороны договора и не ставится в зависимость от того, предусмотрена ли такая
обязанность в предварительном договоре или нет
6
. Наличие обязанностей у
1 Алексеев С. С. Общие дозволения и общие запреты в советском праве. М., 1989. С. 227.
2 Матвеев И. В. Правовая природа недействительных сделок. М., 2004. С. 5.
3 Комиссарова Е. Г. Формально логические аспекты понятия «правовая природа» // Вестн.
Перм. ун-та. Юрид. науки. 2012. №2. Электрон. версия печат. публ. Доступ из справ.
правовой системы «КонсультантПлюс».
4 Елисеев И. В., Кротов М. В. Предварительный договор в российском гражданском праве. //
Очерки по торговому праву: cб. науч. тр. / под ред. Е. А. Крашенинникова. Ярославль, 2000.
С. 74.
5 Кайгородова М. Ю. Предварительное обязательство как разновидность относительного
правоотношения // Правовые проблемы укрепления российской государственности: сб. ст. /
ред. В. М. Лебедев. Томск, 2013. Ч. 56. С. 40.
6 Кайгородова М. Ю. Предварительный договор и предварительное обязательство //
Правовые проблемы укрепления российской государственности: сб. ст. Томск, 2011. Ч. 48. С.
11