4
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................. 5
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО
ДОГОВОРА В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ ............................................................. 10
1.1. Понятие и предмет предварительного договора ............................................. 10
1.2. Правовая природа предварительного договора .............................................. 19
ГЛАВА 2. СРАВНИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО И
ОСНОВНОГО ДОГОВОРА ..................................................................................... 24
2.1. Юридический состав предварительного и основного договора ................... 24
2.2. Принципы предварительного и основного договоров ................................... 28
2.3. Состав и предпосылки действительности предварительного и основного
договоров.................................................................................................................... 34
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМНЫЕ ВОПРОСЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА
И ПУТИ ИХ РЕШЕНИЯ........................................................................................... 46
3.1. Природа понуждения к заключению основного договора ............................ 46
3.2. Возмещение убытков за нарушение обязательства по заключению
договора ...................................................................................................................... 54
3.3. Задаток (аванс) и другие виды обеспечительного платежа ........................... 69
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ......................................................................................................... 73
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ................................................. 79
ПРИЛОЖЕНИЯ ......................................................................................................... 87
5
ВВЕДЕНИЕ
Общие черты института предварительного договора были обрисованы
еще в римском частном праве, что породило становление данного института в
современном гражданском праве, как в теории, так и в практике. Данный
институт является универсальным, так как взаимодействует с разнообразными
правовыми конструкциями, что порождает множество теоретических и
практических вопросов. Практическое применение конструкции
предварительного договора сформировало определенные теоретические
проблемы, которые связаны со спецификой его заключения.
Актуальность темы настоящей магистерской диссертации, как
исследование института предварительного договора в современном
гражданском праве обусловлена следующими обстоятельствами.
До сих пор не сформировано четкого понимания места предварительного
договора в системе договорных отношений, в том числе не найдено
окончательного решения вопросов, связанных с правовой природой
обязательства по заключению договора, что может выступать предметом
предварительного договора, в частности, возникает ряд вопросов о
соотношении предпосылок и юридического состава действительности
предварительного и основного договоров, и, в свою очередь, это привело к
нестабильности в правоприменительной практике.
В доктрине гражданского права есть мнение о нецелесообразности и
бесполезности заключения предварительного договора, в частности, его
нормативном закреплении, но применение его правовых конструкций,
несомненно, приобретает всё большую популярность, что подтверждается
обширной судебной практикой.
Внесению глобальных изменений в статью 429 Гражданского кодекса
Российской Федерации (далее – ГК РФ) поспособствовало волеизъявление
участников гражданского оборота в обеспечении обязательств, порождаемых
предварительным договором. Исходя из этого, в доктрине гражданского права
6
уделено особое внимание использованию конструкций данного вида договора и
реализации прав и обязанностей, которые возникают в процессе его
заключения. Стоит отметить, что сегодня законом предусмотрены
расширенные возможности правомерного поведения субъектов договорных
отношений, что является гарантией стабильности гражданско-правовых
отношений, но, несмотря на это, законодательство в части договорных
правоотношений всегда требует совершенствования норм либо
целенаправленного реформирования.
В том числе, считаем необходимым осветить проблематику обеспечения
обязательств, вытекающих из предварительного договора, с целью её
исследования и поиска необходимых путей решения существующих в данной
сфере проблем.
Данные вопросы необходимо систематизировать, исследовать и
объяснить наукой гражданского права.
Степень научной разработанности темы. В литературе
дореволюционного периода долгое время предметом научного исследования
являлся договор запродажи. Неоднократно освещались специальные вопросы
данного вида договорных обязательства, а общие проблемы предварительного
договора не затрагивались.
Опубликованная в 1904 года монография Л. Кассо «Запродажа и задаток»
раскрыла научному миру одну из важнейших в настоящее время проблем
предварительного договора.
В.Л. Исаченко и В.В. Исаченко в издании 1914 года «Обязательства по
договорам. Том I. Общая часть» затронули вопрос о сохранении юридического
значения предварительного договора после заключения основного
Особого внимания заслуживает диссертация доктора наук А.А.
Симолина, опубликованная в 1916 году по теме «Влияние момента
безвозмездности в гражданском праве», так как она является единственным, в
своём роде, отечественным исследованием, поднимающим проблемы
7
практического применения предварительного договора для обхода требований
законодательства по заключению основного договора.
М.М. Агаркова в 1922 году опубликовала статью «Юридическая природа
железнодорожной перевозки» в журнале Право и жизнь (выпуск № 2,3)
подвергающую сомнению само существование конструкции предварительного
договора.
Первый и большой вклад в отечественную правовую литературу внёс И.Б.
Новицкий опубликовав в 1947 году монографию по теме «Обязательство
заключить договор», где проанализировав зарубежную практику и взяв за
основу их конструкции, сделал вывод о действительной практической
потребности в предварительном договоре.
Статья «Предварительный договор в хозяйственных отношениях»,
опубликованная И.М. Брагинским в журнале «Советское государство и право»
в 1971 (выпуск №3), отобразила различия между предварительным договором о
заключении в будущем реального и предварительным договорам о заключении
консенсуального договора. Стоит также отметить, что именно И.М. Брагинский
и В.В. Витрянский стали авторами наиболее значимого в современной
отечественной литературе исследования предварительного договора,
представив монографию «Договорное право. Книга первая: Общие
положения.», в которой излагается их собственная позиция по данной
проблематике.
Сегодня можно констатировать увеличение внимания и интереса к
изучению разного рода проблем, связанных с предварительным договором. Об
этом свидетельствуют исследования М.Р. Каримова, А.В. Васильева, Ю.В.
Шанауриной и различные статьи научного сообщества, но, на наш взгляд,
некоторые ключевые вопросы остались всё же не затронутыми. В зарубежной
литературе Р. Демог, Г. Герцов, Д. Хенрих и др. всесторонне исследовали
институт предварительного договора.
Таким образом, основой данного исследования стали труды
отечественных и зарубежных ученых, а именно М.М. Агаркова, М.И.
8
Брагинского, В.В. Витрянского, Г. Герцога, А.В. Егорова, И.В. Елисеева, О.С.
Иоффе, В.В. Исаченко, В.Л. Исаченко, Л.А. Кассо, И.Б. Новицкого, А.А.
Павлова, О.Н. Садикова, Е.А. Суханова, Д. Хенриха и других.
Предметом исследования являются теоретические концепции
предварительного договора, гражданско-правовые отношения, нашедшие
отражение в предварительном договоре, а также сформированная на его основе
судебная практика.
Объектом исследования выступают общественные отношения,
складывающиеся в процессе заключения, изменения, исполнения, обеспечения
и расторжения предварительного договора.
Целью настоящего исследования является определение правовой
природы и значения предварительного договора, его места в системе
гражданско-правовых договоров, выявление проблем правового регулирования
предварительного договора и разработка путей их решения.
Для достижения вышеназванных целей в ходе исследования необходимо
решить следующие задачи:
раскрыть понятие предварительного договора, его правовую природу и
предмет;
определить место предварительного договора в системе договорных
обязательств, а также структуру договорных отношений сторон
предварительного договора;
изучить принципы предварительного и основного договоров, их
юридический состав и основные предпосылки;
выявить, составляет ли предварительный договор изъятие из принципа
автономии воли сторон гражданско-правовых отношений;
рассмотреть вопрос о соотношении юридического состава и
предпосылок действительности предварительного и основного договоров;
изучить проблемные вопросы предварительного договора в
гражданском праве и рассмотреть пути их решения.
9
Методологической основой настоящего исследования являются:
сравнительно-правовой метод, системно-структурный, функциональный и
комплексные подходы, исторический, формально-логический методы, метод
анализа и синтеза, индукции и дедукции.
Настоящим исследованием выявлен комплекс проблем, касающихся
предварительного договора и которые, в свою очередь, не были изучены в
отечественный период развития гражданского права. Этим характеризуется его
научная новизна и значимость.
Результатами исследования является раскрытие предварительного
договора, входящего в группу гражданско-правовых договоров как
самостоятельного рода договорных обязательств, его понятия и предмета,
выявление отличительных признаков обязательства по природе, характеру и
направленности, изучение потребности в применении предварительного
договора, как обеспечения выполнения обязательств по основному договору и в
заключении вынесение предложений по совершенствованию гражданского
законодательства в части правового регулирования предварительного договора.
В исследовании рассматривается комплекс проблем, связанных с
предварительными договорами, которые прежде не были предметом изучения в
отечественной юридической литературе. По результатам проведенной работы
сформулированы предложения, которые могут быть использованы для
дальнейшей теоретической разработки института предварительного договора, а
также в правотворческой и правоприменительной деятельности.
Магистерская диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих
восемь параграфов, заключения, списка использованной литературы и
приложений.
10
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО
ДОГОВОРА В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ
1.1. Понятие и предмет предварительного договора
Гражданский кодекс Российской Федерации (далее – ГК РФ) в пункте 1
статьи 429, раскрывает понятие предварительного договора, согласно которому
стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества,
выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях,
предусмотренных предварительным договором.
По данному договору, интересами его участника будут выступать
ожидаемые предоставления имущественные блага, и в частности, он
заключается именно для того, чтобы обязательства были созданы и в будущем
исполнены. В обратном случае, согласно пункту 1 статьи 170 ГК РФ, сделка
станет совершенной лишь для вида (мнимая/притворная) либо без намерения
создания правовых последствий (ничтожная).
Договор – это благо, которое позволяет удовлетворить потребности
экономического характера. Он выступает как формализация отношений сторон
и придаёт им некую определённость. Предварительный договор является
исключением, которое необходимо при особых обстоятельствах, например, в
случае невозможности в настоящий момент заключения основного договора
(отсутствие денежных средств или иные обстоятельства). Только с помощью
данного инструмента возможно «отодвинуть» заключение основного договора.
Соотношение основного и предварительного договоров, как типичных в
гражданском обороте случаев и исключения из них, позволяют сделать вывод о
том, что при наличии сомнений какой из договоров имели в виду стороны
согласно части 2 статьи 431 ГК РФ, преимущество имеет договор о передаче
имущества, выполнении работ или оказании услуг, поскольку нельзя исходить
11
из предположения, что действительная общая воля сторон с учетом цели
договора направлена на исключение, а не на общее правило
1
.
В гражданско-правовом договоре отражается основная ценность права –
достижение справедливости посредством внесения определенности в
отношения. Имеются случаи неаккуратного (с позиции юридической техники)
оформления сторонами договорных отношений, например, наименование
договора - документа с предварительной договорённостью и с одновременным
описанием прав и обязанностей сторон, которые характерны для основного
договора (передача имущества, выполнение работ, оказание услуг), но не для
договора предварительного, направленного исключительно на создание
обязательства о заключении в будущем основного договора.
Посредством заключения предварительного договора сторона выдвигает
некую гарантию по заключению основного. То есть, по сути, предварительным
договором является сделка, предусматривающая положения по основному.
Исходя из вышеизложенного, следует, что в случае если имеют место
быть обстоятельства, в силу которых предварительный договор являлся
недействительным или незаключённым, а основной уже реализовался,
безусловно данный факт найдет отражение в действительности основного
договора. Данные последствия предусмотрены пунктом 1,2 статьи 167 ГК РФ,
регламентируя положения о недействительности сделок:
1) отсутствие юридических последствий, за исключение сделок
несвязанных с её недействительность и она недействительна с момента
совершения;
2) обязанность каждой из сторон возвратить другой все блага,
полученные вследствии заключения договора; при невозможности
осуществления возврата, следует возмещение полученного в денежном
соотношении, а также иным последствия, предусмотренные законодательством.
1
Конституция Российской Федерации» (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с
учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-
ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 № 11-ФКЗ) // в Собрании
законодательства РФ от 04.08.2014, № 31 ст. 4398.
12
Между тем, предварительный договор уже после заключения основного
может служить источником к выявлению его содержания при возникновении
спора, вызванного неясностью условий основного договора (статья 431 ГК
РФ)
1
.
Следует согласиться с М.И. Брагинским, который указывает, что как
предварительный договор, так и документы, фиксирующие ход переговоров, но
не создающие обязательство заключить договор (например, различного рода
протоколы, парафированные (скрепленные инициалами) и даже подписанные
сторонами и составляющие так называемую пунктуацию), могут учитываться
при толковании заключенного впоследствии договора
2
.
В дореволюционной юридической литературе о доказательственной
функции предварительного договора писали еще В.Л. Исаченко и В.В.
Исаченко: «Договоры должны толковаться по их словесному разуму;
следовательно, если договор не представляет никаких неясностей, то суд не
вправе принимать какие бы то ни было побочные обстоятельства, а том числе и
условия предварительного договора... Но если смысл договора настолько
неясен, что для установления истинной воли договаривающихся приходится
толковать его... по намерению и доброй совести... то вполне правильно
признать за судом право принимать во внимание условия предварительного
соглашения и таким путем истинный смысл купчей крепости, например, может
быть установлен по условиям запродажи»
3
.
Как видим, в настоящее время рассуждения авторов могут быть
подкреплены положениями действующего гражданского законодательства
(статья 431 ГК РФ).
1
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от
27 декабря 2019 г. № 489-ФЗ) / в Собрании законодательства Российской Федерации от 5
декабря 1994 г.,№ 32, ст. 3301.
2
Брагинский М.И. Договорное право. Книга первая: Общие положения / М.И. Брагинский,
В.В. Витрянский. - 2-е изд. - М.: Высш. школа, 2011. - С. 235.
3
Исаченко, В.Л. Обязательства по договорам. Опыт практического комментария русских
гражданских законов. Комментарий на IV книгу 1 ч. X т. св. зак. Том I. Общая часть / В.Л.
Исаченко, В.В. Исаченко. - М.: Типография М, 1914. - С. 16.
13
Большинство гражданско-правовых договоров строятся по модели «ты -
мне, я - тебе». В этом случае, каждая из сторон имеет интерес в том, что может
получить от другой стороны, обязательства являются встречными и
существуют одно ради другого.
Предварительный договор не соответствует такому описанию: его
стороны имеют общий интерес — заключение основного договора. Интерес ни
одной из сторон предварительного договора не сосредоточен в совершении
другой стороной оферты или акцепта, из которых в совокупности складывается
заключение основного договора. Действительно, если мы возьмем договор
купли-продажи как наиболее яркий пример договора, работающего по
принципу «ты - мне, я - тебе», то увидим, что интерес покупателя состоит в
получении товара, а интерес продавца - в получении денежных средств. Как
видим, интерес каждой из сторон договора купли-продажи находит
удовлетворение исключительно в действиях ее контрагента.
В случае с предварительным договором только совместные действия
каждой из сторон могут породить результат, к которому они стремятся.
Обязательства сторон предварительного договора не носят встречный характер,
а сонаправлены на возникновение основного договора. В соответствии со
статьей 328 ГК РФ, отсутствие встречности в обязательствах сторон
предварительного договора исключает применение к их отношениям
1
.
Кроме того, в договоре, построенном по модели «ты — мне, я — тебе»,
сторона, которая реализовала свое обязательство первой, занимает более
слабую позицию по сравнению со стороной, получившей предоставление.
Вследствие того, что основной договор требует участия всех сторон по
предварительному договору, ни одна из них не должна совершать действия по
заключению основного договора, ранее чем другая сторона, если иное не
предусмотрено самим предварительным договором. Согласно пункту 6 статьи
429 ГК РФ предусмотренные предварительным договором обязательства –
1
Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая
(постатейный). 2-е издание. Т. 1. / А.П. Сергеев и др. - М.: Издательство Проспект, 2018. – С.
448.