4
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………..……..…5
ГЛАВА 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ОБЩЕСТВЕННО-ОПАСНЫХ
ДЕЯНИЙ, СВЯЗАННЫХ С РЕЙДЕРСТВОМ……………………………...10
1.1. Понятие, признаки и формы рейдерства……………………………………8
1.2. Рейдерство в экономике современной России история и проблемы...…..32
ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВОЙ МЕХАНИЗМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
РЕЙДЕРСКИМ ЗАХВАТАМ ПРЕДПРИЯТИЙ И ОРГАНИЗАЦИЙ…………….40
2.1. Система преступлений, связанных с недружественным
поглощением (рейдерским захватом)…………………………………………..40
2.2. Современное состояние уголовно-правового механизма
противодействия рейдерству……………………………………………………61
2.3. Оценка оснований криминализации рейдерства………………………….76
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ РАЗВИТИЯ УГОЛОВНО-ПРАВОВОГО
МЕХАНИЗМА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РЕЙДЕРСТВУ………………......87
2.1. Перспективы создания эффективного уголовно-правового
механизма противодействия рейдерству………………………………………87
2.2. Совершенствование уголовного законодательства в сфере борьбы
с рейдерством…………………………………………………………………...104
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………..……………………………………………………...114
БИБЛИОГРАФИЯ……………………………………………….………..….119
ПРИЛОЖЕНИЯ……………………………………………………..………..129
5
ВВЕДЕНИЕ
Анализ происходящих на российском рынке процессов
перераспределения коммерческой собственности позволяет сделать вывод о
том, что в этой сфере на фоне присущих цивилизованному рынку слияний и
поглощений проявляются опасные криминальные тенденции. В частности,
сложился и активно развивается социально-негативный сектор, в котором
имущество (активы) предприятий и организаций незаконным путем, вопреки
воле их учредителей (участников) или органов управления, переходит в
собственность других лиц, т.е. фактически захватывается. Данное
общественно опасное явление получило наименование «рейдерство».
Основными факторами возникновения криминального присвоения прав
на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами
(рейдерства) явились наличие существенных упущений на первоначальном
этапе проведения реформ в социально-экономической, политической,
правоохранительной и иных сферах государственной деятельности,
значительное ослабление системы государственного регулирования и
контроля, несовершенство законодательно-правовой базы, отсутствие
эффективной политики государственного управления в Российской
Федерации. В настоящее время рейдерство как вид преступной деятельности
носит организованный характер, совершается с использованием пробелов в
законодательстве, с коррупционным привлечением государственных,
административных и силовых ресурсов и в целом представляет реальную
угрозу экономической безопасности России.
Будучи Президентом РФ, Д.А. Медведев неоднократно указывал на
большую общественную опасность рейдерских захватов и постоянное
увеличение их количества, обращая внимание на то, что существующие меры
правового и организационного характера, направленные на противодействие
данным криминальным явлениям, являются крайне неэффективными.
Подтверждает неэффективность таких мер, в том числе статистика:
6
ежегодно лишь по 10 - 15% фактов рейдерских захватов возбуждаются
уголовные дела, что влечет безнаказанность лиц, их совершающих, и
соответственно, не способствует снижению числа самих захватов, которые,
по данным Национального антикоррупционного комитета, составляют до 730
тыс. случаев в год. Примечательно, что лишь 10-16% возбужденных
уголовных дел рассматриваемой категории заканчиваются судебным
решением. Это объясняется в большей мере низкой эффективностью
деятельности правоохранительных органов и несовершенством действующих
норм уголовного закона, применяемых в отношении рейдеров, что требует
разработки изменений и дополнений в Уголовный кодекс РФ.
В этих условиях стратегической государственной задачей на
обозримую перспективу становится эффективное противодействие
криминальному присвоению прав на владение и управление
хозяйствующими субъектами и их активами (рейдерству).
Самой главной проблемой предпринимателей является то факт, что
законодательством до сих пор не выработан механизм борьбы с рейдерством.
На данный момент все правовые акты принимаемые государством не в силах
защитить предпринимателя от «атаки» рейдеров.
Если раньше, в 90-х, преступники осуществляли рейдерский захват с
помощью бандитов и вооруженных людей, то сегодня рейдеры ищут
пробелы в законодательстве.
Одним из ощутимых недостатков российской правовой системы
являются законодательные пробелы в области правил поглощений и слияний
предприятий.
Отсутствие специального закона, регулирующего данные аспекты,
коррупция органов власти являются серьезными предпосылками к успешным
рейдерским захватам.
Вышеизложенное позволяет говорить об актуальности, теоретической
и практической значимости исследуемых проблем, чем и обусловлен выбор
темы настоящего исследования.
7
Целью исследования является анализ существующего уголовно-
правового механизма противодействия рейдерству и разработка
теоретических представлений о перспективах его дальнейшего развития.
Для достижения указанной цели поставлены следующие задачи:
- определение понятия, признаков и форм незаконного захвата
юридических лиц;
- создание теоретической конструкции уголовно-правового механизма
противодействия преступлениям;
- изучение современного состояние уголовно-правового механизма
противодействия рейдерству;
- оценка оснований криминализации незаконного захвата юридических
лиц; определение перспектив создания эффективного уголовно-правового
механизма противодействия незаконному захвату юридических лиц.
- выявить недостатки уголовного законодательства России в сфере
противодействия рейдерству;
- изучить пробелы законодательства России, которые могут быть
использованы при осуществлении рейдерства;
- сформулировать предложения по совершенствованию уголовного
законодательства России в сфере противодействия рейдерству;
Объектом диссертационного исследования являются общественные
отношения, связанные с правовым и, в частности, уголовно-правовым
противодействием рейдерским захватам имущества юридических лиц.
Предметом диссертационного исследования являются:
- рейдерство как общественно опасное деяние;
- нормы действующего уголовного законодательства России,
предусматривающие ответственность за преступные деяния,
способствующие совершению рейдерства;
Методологическая основа исследования. Методологическую основу
диссертационной работы составили логический, лингвистический,
8
исторический, сравнительно-правовой, социологический методы, а также
методы анализа, синтеза, моделирования и другие.
Российские ученые рассматривают механизмы рейдерства под призмой
его изменения на разных этапах его развития. Связано это с тем, что с
каждым годом оно трансформируется в более сложное явление,
периодизация помогает выявить предпосылки такой трансформации. В
конечном итоге периодизация способствует изучению феномена рейдерства,
выявления новых способов захвата имущества и профилактика данных
методов со стороны органов государственной власти, которая проявляется в
принятии новых законов, способствующих стабильному экономическому
развитию страны.
Степень научной разработанности темы. Проблемам уголовно-
правового противодействия рейдерству в научной литературе уделялось
внимание различными учёными, среди которых: А.В. Алехина, Ю.Д.
Борисов, В.И. Добровольский, А.Э. Козловская, А.А. Пиманова, Г.К.
Смирнов, П.Г. Сычев, М.И. Фаенсон, А.Ю. Федоров, Я.В. Фроловичев и
другие.
Некоторые учёные затрагивали в своих работах смежные с
рейдерством правовые вопросы. Среди них можно назвать А.А. Богатикова,
А.Н. Зенкина, Н.А. Игонину, М.Г. Ионцева, Р.А. Кирюшкина, Н.А.
Кричевского, П.А. Некрасова, А.Н. Прожерину, М.А. Сергеева, С.П. Ставило
и иных.
Нормативная база исследования включает в себя Конституцию
Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации,
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, иные
законодательные и подзаконные акты Российской Федерации по теме
диссертации.
Теоретическая значимость выпускной работы заключается в том, что
полученные в ходе исследования выводы позволяют переосмыслить важные
аспекты правового регулирования института противодействия рейдерству.
9
Предложения и рекомендации обобщают и дополняют научные знания о
сущности данного института и могут служить основой для последующих научных
исследований в рассматриваемой области.
Практическая значимость выпускной работы. Сформулированные
предложения могут быть использованы в законотворческой деятельности по
дальнейшему совершенствованию гражданского и уголовного
законодательства, правовом регулировании института наказания за
рейдерство.
Научная новизна исследования. В результате проведённого
исследования выявлено несовершенство существующего уголовно-правового
механизма противодействия ему. На основе комплексного изучения вопросов
уголовного правотворчества, уголовной политики и действующего
уголовного законодательства, используемого для противодействия
рейдерству, внесены предложения по совершенствованию уголовного закона
в данной сфере.
Объем и структура диссертации определены логикой и задачами
исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих
семь параграфов, заключения, списка использованных источников и
приложений.
10
ГЛАВА 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ОБЩЕСТВЕННО-
ОПАСНЫХ ДЕЯНИЙ, СВЯЗАННЫХ С РЕЙДЕРСТВОМ
1.1. Понятие, признаки и формы рейдерства
В науке единая концепция уголовно-правового регулирования борьбы с
явлением рейдерства до настоящего времени не сложилась. Ярким примером
этому служит ситуация с дефиницией данного явления. Для дальнейшего
исследования необходимо определиться с понятийным аппаратом. Благодаря
этому возможно будет достижение одновременно двух полезных целей. Во-
первых, официальное закрепление понятия рейдерства и его проявлений
положит начало формированию единого комплекса мер уголовно-правовой
борьбы с данным явлением. Во-вторых, закрепление понятия, описывающего
явление незаконного захвата, будет иметь важное психологическое значение
для осознания его как самостоятельно явления, а не специфического вида
мошенничества
1
.
Ранее различными учеными предпринимались попытки дать
определение рейдерства, и существует множество различных определений
данного явления.
Одни ученые констатируют, что «российское предпринимательское и
уголовное право не содержит определения «недружественного поглощения»,
под которым следует понимать криминальное завладение собственностью
юридического лица, совершаемое под прикрытием, как правило, нескольких
гражданско-правовых сделок, по сути, являющихся мнимыми и создающих
видимость законного перехода собственности (предприятия, контрольного
пакета акций, здания, сооружения, земельного участка и т.д.) от одного
собственника к другому»
2
. Согласно иной точке зрения «рейдерство - это
незаконный насильственный или ненасильственный (довольно часто - их
совокупный) криминальный захват объектов чужой собственности,
предприятий и их имущества с целью завладения, который нередко
1
Сергеев К.А. Проблемы квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества //
Современное право. 2011. № 6; Карпович О.Г. Виды мошенничества. Рейдерство // Налоги. 2010. № 25;
2
Балаян А.Р. Преступные «недружественные поглощения» предприятий в Москве // Российский
следователь. 2008. № 13
11
сопровождается совершением обманных действий и причинением
собственникам (владельцам) имущества физического и материального вреда
(ущерба)»
3
.
Другие ученые считают, что понятие «незаконный захват управления в
юридическом лице» применительно к составу преступления,
предусмотренному ст. 185.5 УК РФ, можно определить как совершение
действий, повлекших незаконное избрание или назначение в органы
управления и контроля хозяйственного общества определенных, так сказать,
выгодных лиц и прекращение полномочий ранее избранных (назначенных), а
также действий, повлекших незаконное принятие общим собранием
акционеров (участников) или советом директоров хозяйственного общества
решений о внесении изменений в устав хозяйственного общества, об
одобрении крупной сделки, или об одобрении сделки, в совершении которой
имеется заинтересованность, об избрании управляющей организации либо
управляющего общества, об увеличении уставного капитала хозяйственного
общества путем размещения дополнительных акций либо о реорганизации
или ликвидации хозяйственного общества»
4
. Также под рейдерством
предлагается понимать умышленные действия, направленные на захват
управления в хозяйственном обществе и осуществляемые посредством
использования пробелов в существующем законодательстве, проведения
актов недобросовестной конкуренции, либо прямого нарушения норм той
или иной отрасли права
5
.
Другими учеными предлагалось рассматривать криминальное
рейдерство как преступную деятельность, посягающую на установленный
порядок назначения или избрания органов управления юридического лица
или (и) порядок его реорганизации, выражающуюся в умышленном
совершении ряда противоправных действий, направленных на
3
Мусаелян М.Ф. Об уголовно-правовой борьбе с рейдерством // Адвокат. 2010. № 3.
4
Смирнов Г. Новое в уголовном законодательстве о противодействии рейдерству // Уголовное право. 2010.
№ 5.
5
Алехина А.В. Криминальное рейдерство: уголовно-правовой и криминологический аспекты. Автореф. дис.
... канд. юрид. наук. М., 2013.
12
удовлетворение личных корыстных интересов ограниченного круга лиц, и
приводящих к потере другими участниками корпоративных отношений прав
на владение, распоряжение и пользование имущественными комплексами
6
.
Безусловно, вышеуказанные точки зрения отражают истинную
сущность исследуемого явления, однако для закрепления незаконного
захвата организаций как самостоятельного состава в УК РФ, по мнению
автора, не подходят в силу своей громоздкости.
Существует иное определение рейдерства «это общественно опасное
деяние, выражающееся в незаконном установлении контроля в отношении
юридического лица, сопряженном с хищением имущества или
приобретением права на имущество этого юридического лица и
причиняющее имущественный ущерб собственнику или иному владельцу
юридического лица»
7
.
Представляется, что приведенное определение не в полной мере
отражает суть исследуемого явления, поскольку, по мнению автора,
механизм рейдерства не подразумевает хищения имущества, так как его
отчуждение опосредовано незаконным захватом управления юридическим
лицом.
Начнем с того, что в средствах массовой информации зачастую для
обозначения явления незаконного захвата организаций используется
выражение «так называемое рейдерство». Очевидна неуверенность людей в
правильности, корректности использования термина «рейдерство», при этом
в повседневном общении для обозначения явления незаконного захвата
юридического лица используется именно это понятие.
Под рейдерством понимается недружественное поглощение
предприятия против воли его собственников, имеющих преимущественное
положение в данном предприятии, и (или) его руководителя. Захват бизнеса
6
Сергеев М.А. Особенности методики расследования преступлений, связанных с присвоением прав на
владение и управление предприятиями и организациями (по материалам Уральского федерального округа).
Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Тюмень, 2008;
7
Фроловичев Я.В. Уголовно-правовое противодействие рейдерским захватам имущества юридических лиц.
Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2013. С. 10;
13
путём рейдерства называют рейдерским захватом. Люди, осуществляющие
рейдерство по своей инициативе или по заказу со стороны, называются
рейдерами. Термин «рейдер» пришёл в Россию из Соединенных штатов
Америки, где рейдерами именуют атакующую сторону в процессах слияний
и поглощений и, в отличие от России, криминального оттенка в этом понятии
обычно нет
8
.
Кроме того, существуют такие термины как
«дружественное/недружественное поглощение», «корпоративный захват» и
прочие, которые зародились в Европе, Соединенных штатах Америки (далее-
США) и представляют собой результат развития зарубежной правовой и
экономический мысли в данной сфере, однако для России они не вполне
применимы по целому ряду причин.
Некоторые ученые определяют недружественное поглощение
(применительно к акционерному обществу) как получение над акционерным
обществом и (или) его имуществом и имущественными правами
юридического и фактического контроля, вопреки воле его основных
акционеров, путем использования несовершенства правового регулирования
акционерных отношений и (или) путем нарушения действующего
законодательства
9
.
Исследуемое явление затрагивает такой институт гражданского права
как реорганизация юридического лица, которая в соответствии со ст. 58
Гражданского кодекса РФ
10
существует в форме слияния, присоединения,
разделения, выделения и преобразования. Термина «поглощение» ГК РФ не
содержит. По мнению А.Ю. Федорова «поглощение - это такое объединение
активов, когда фирма или её часть полностью входит в состав поглощающей
компании, перестаёт существовать как самостоятельное предприятие»
11
.
8
Википедия. Свободная энциклопедия. URL: http://ru.wikipedia.org (дата обращения 17.07.2014);
9
Горбов В.В. Правовая защита акционерного общества от недружественного поглощения. Автореф. дис. ...
канд. юрид. наук. М., 2004;
10
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) // «Российская газета», № 238-239, 08.12.1994
г.
11
Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия).
М., 2010. С.21;