14
Автор полагает, что формально это явление аналогично присоединению
одного юридического лица к другому, но суть данного явления сводится к
незаконному получению контроля над поглощаемым юридическим лицом.
Выражение «недружественное поглощение» или «недружественный
захват» не в полной мере отражают сущность исследуемого явления. Стоит
отметить, что «недружественное поглощение» во-первых, не имеет
законодательного закрепления, и относительно содержания данного явления
нет единого мнения
12
. Критерий недружественности поглощения не
подразумевает с необходимостью незаконные методы его осуществления
13
.
Поглощение или захват организации может осуществляться вполне
законными методами, но вопреки интересам его руководства и
соответственно расцениваться им как враждебное, недружественное.
Мыслится, что с одной стороны понятие «незаконное поглощение»
юридического лица в значительной степени отождествляется с незаконным
захватом, поскольку, как правило, целью захватчиков является именно
присовокупление имущества и прав имущественного характера организации-
цели к своим. С другой стороны незаконное поглощение юридического лица
может представлять собой одну из форм незаконного захвата организаций,
поскольку на практике в рамках захвата возможны и иные варианты судьбы
юридического лица-цели в дальнейшем.
На основании изложенного, предлагается следующее определение
незаконного захвата юридического лица.
Рейдерство - незаконное получение возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении юридического лица, а равно
отчуждение имущества и (или) имущественных прав, принадлежащих
юридическому лицу, в пользу виновного или других лиц, совершенное в
результате незаконного получения возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении такого юридического лица.
12
Мельникова Т.В. К вопросу о содержании понятия «недружественное поглощение» в российском
гражданском праве // Юрист. 2013. № 14;
13
Мельникова Т.В. К вопросу о противоправности недружественного поглощения // Арбитражный и
гражданский процесс. 2013. № 7;
15
Полагаем, что данная формулировка, являясь лаконичной,
одновременно позволит наиболее полно охватить весь перечень возможных
внешних проявлений незаконных захватов юридических лиц, включая как их
физический (силовой) захват, так и юридический (установление над ними
формального контроля). Таким образом, требования полноты описания
важнейших признаков состава преступления, максимальной краткости и
компактности их изложения, ясности, точности, доступности, простоты,
логичности изложения материала в данном определении, полагаю,
соблюдены.
Определим основные признаки рейдерства:
1) Противоправность;
С одной стороны с учетом высокой общественной опасности данного
явления речь должна идти о нарушении норм уголовного законодательства,
но данный подход был бы неоправданно узок. Несомненно, нарушение норм
УК РФ может иметь место при рейдерском захвате, но ограничивать
незаконность только этим было бы недальновидно, поскольку
исчерпывающий перечень форм осуществления рейдерских захватов в УК
РФ не отражен.
В связи с изложенным, представляется, что такой признак как
незаконность не должен означать нарушение только норм уголовного закона.
При любом осуществлении рейдерского захвата нарушаются, в том числе
нормы других отраслей законодательства, например, гражданского.
Противоправность следует рассматривать, как совершение какого-либо
деяния в нарушение норм действующего законодательства. С одной стороны
может показаться, что данный подход слишком широк, а понятие
незаконности слишком абстрактно, но рассматривая данный признак в
контексте последующего создания уголовно-правовой нормы, ему
посвященной, представляется, что он вполне подходит для указанных целей.
По общему правилу в случае нарушения норм, например, гражданского
законодательства, должна наступать ответственность, предусмотренная
16
гражданским законодательством. Однако существуют случаи, когда то или
иное нарушение норм иных отраслей законодательства, отличных от
уголовного, является настолько общественно опасным, что
криминализируется (например, неправомерные действия при банкротстве).
В случае же с рейдерством нарушение норм, например, гражданского
законодательства, которое до настоящего времени по тем или иным
причинам не криминализировано, приводит к общественно опасным
последствиям в виде захвата юридического лица, либо его имущества.
2) Совершение посягательства исключительно в отношении
юридических лиц;
Следует понимать, что данное явление направлено именно против
юридического лица, в частности против порядка управления им и против его
имущества. В некоторых встречающихся определениях незаконного захвата
юридических лиц можно увидеть, что для обозначения объекта захвата
используют термин «предприятие». Представляется, что он не вполне
подходит в данном случае, поскольку помимо унитарных предприятий
существуют иные организационно-правовые формы юридических лиц,
соответственно употребление данного термина значительно сузило бы сферу
действия нормы, создание которой планируется, поскольку гражданским
законодательством предусмотрено существование юридических лиц,
формами которых являются всевозможные открытые, закрытые акционерные
общества, общества с ограниченной ответственностью и т.д.
Иногда в литературе приводятся примеры рейдерского захвата
жилищ
14
,а также недвижимости безотносительно к юридическим лицам
15
.
Кроме того, некоторые ученые выделяют «политическое рейдерство»
16
,
«банковское рейдерство»
17
, «интеллектуальное рейдерство»
18
, «патентное
14
Бобков А.В. Клейменов И.М. Федоров А.Ю. Криминальное банкротство и рейдерство:
Криминологическая характеристика и противодействие. Омск, 2009. С. 76;
15
Гагаева К., Тычкин К. Мошеннические схемы: от «обналички» маткапитала до рейдерства // Жилищное
право. 2012. № 9;
16
Сухаренко А.Н. Проблема «политического рейдерства» в России // Юридический мир. 2012. № 6;
17
Демехин А.И. Технологии рейдерства в условиях экономического кризиса // Безопасность бизнеса. 2010.
№ 2;
17
рейдерство»
19
, «государственное рейдерство»
20
, «бытовое рейдерство»
21
,
«административное рейдерство»
22
.
Однако, представляется, что рейдерство и приведенные явления имеет
разную юридическую природу и отождествлять их не следует, поскольку это
будет приводить к неправильному пониманию явления рейдерства и
выработке ненадлежащих способов борьбы с ним.
3) Приводит к переходу права управления юридическим лицом, а равно
к отчуждению его имущества или имущественных прав в результате захвата.
Если с таким признаком как отчуждение имущества, представляющим
собой увеличение фондов захватчика за счет уменьшения фондов фирмы –
жертвы, вопросов не возникает, то с переходом права управления дело
обстоит иначе.
Юридическое лицо представляет собой специфическую абстрактную
конструкцию, юридическую фикцию и, соответственно, не является чем-то
материальным, то есть доступным чувственному восприятию. Путем
физического захвата можно обеспечить контроль над помещениями,
занимаемыми фирмой, однако права управления данные действия захватчику
не принесут. В силу особенностей правовой природы механизм управления
юридическим лицом является сложным явлением, зависящим в каждом
конкретном случае от его организационно-правовой формы, что
обуславливает специфику получения формального контроля над ним при
захвате.
Таким образом, если в результате рейдерского захвата будет, например,
изменено соотношение долей участников в уставном капитале, либо назначен
единоличный исполнительный орган, выгодный рейдерам, то, учитывая
18
:Виговский Е.В. Рейдерство в сфере нематериальных активов //Бухгалтерский учет в бюджетных и
некоммерческих организациях. 2009. № 10;
19
Васильцева Е. Патентное рейдерство // Корпоративный юрист. 2010. № 3;
20
Мучкина Ю.П. Сущность современного рейдерства и его соотношение со смежными экономико-
правовыми явлениями // Российский следователь. 2012. № 7;
21
Авдийский В.И., Крупин Е.В. Рейдерство и защита от него // Официальные материалы для бухгалтера.
Комментарии и консультации. 2010. № 2; Анисимов А. Как бороться с «бытовыми рейдерами»? // ЭЖ-
Юрист. 2008. № 9;
22
Лазаревский А. Административное рейдерство //ЭЖ-Юрист. 2006. № 41;
18
объем полномочий, которым он обладают, можно говорить, о том, что
управление в данном юридическом лице захвачено, поскольку, обладая
указанными полномочиями, можно оказывать определяющее воздействие на
судьбу организации.
Как уже отмечалось, при рейдерском захвате имущества юридического
лица не идет речь о хищении в том смысле, в котором оно отражено в УК РФ,
поскольку отчуждение имущества происходит путем принятия
соответствующего решения, вновь назначенным незаконным руководством
этого юридического лица. То есть хищение в данном случае отсутствует.
В научной литературе рейдерство всегда рассматривается в трех
формах: «белое», «серое», и «черное»
23
. При схожести во мнениях
относительно цветовой гаммы форм рейдерства, единство мнений
относительно их содержания отсутствует (Приложение А).
При данной классификации, обычно, формы рейдерства
рассматриваются следующим образом:
«Белое» рейдерство совершается без нарушения законодательства,
например, путем скупки акций для последующего перехода прав управления
юридическим лицом и является вполне заурядным явлением в других
странах.
«Серое» рейдерство также преследует цель захвата юридического лица,
еще правомерными средствами с точки зрения уголовного закона, но уже
путем злоупотребления правом. К нему можно отнести, например,
«гринмейл».
Приведенная классификация весьма условна, и очевидно, что
применение термина рейдерство к «серым» и «белым» схемам
23
См.: Букреев В.В., Рудык Э.Н., Смирнов О.В. Противодействие недружественному поглощению и
рейдерству предприятий минерально-сырьевого комплекса России (имущественный аспект) //
Имущественные отношения в Российской Федерации. 2012. № 6; Виноградова Е.С. Правовые вопросы
противодействия рейдерским захватам // Юрист. 2011. № 12; Яковлева Д.Р. Правовые вопросы
противодействия рейдерским захватам // Юрист. 2011. № 13; Мусаелян М.Ф. Рейдерство: понятие, виды и
пути противодействия // Журнал российского права. 2010. № 11; Веселков К.В. Международный опыт
противодействия рейдерским захватам // Российская юстиция. 2010. № 11; Карягина О.В., Колычев Р.А.
Проблемы квалификации преступлений о рейдерских захватах собственности // Безопасность бизнеса. 2010.
№ 4; Шуркин А. Уйти от рейдера: два мнения // Консультант. 2012. № 11; Пименов Н.А. Проблемы
рейдерства в России // Налоги. 2010. № 3;
19
корпоративных конфликтов не подходит. Определение данное выше
относится именно к «черному» рейдерству.
В настоящей работе исследуется именно «черное» рейдерство и
перспективы противодействия ему уголовно-правовыми средствами.
В подавляющем большинстве случаев рейдерами не преследуется цель
захвата юридического лица как конечная и единственная, поскольку рано или
поздно незаконность их действия будет обнаружена и, вероятно, пресечена.
Зачастую рейдерами преследуется цель незаконного отчуждения имущества
юридического лица. Данное отчуждение всегда опосредовано незаконным
захватом управления им.
Исходя из вышесказанного, автором выделяется 2 основные формы
рейдерства:
1) незаконный захват управления юридическим лицом;
2) отчуждение принадлежащего ему имущества, совершаемое в
результате такого захвата.
Для наглядности изучения приведенных форм, рассмотрим
классическую схему стадий рейдерского захвата, в котором выделяют
следующие его этапы: разведка, оценка защиты компании-жертвы,
разработка схемы захвата предприятия, осуществление захвата
24
.
Как отмечают ученые, первоначальным этапом рейдерского захвата
является разведка. Она предполагает получение максимальной информации
об объекте захвата и включает легальную и криминальную разведку.
Рейдеры не станут атаковать первое попавшееся юридическое лицо.
Предполагаемый объект должен отвечать определенным требованиям, а
именно должен обладать определенными материальными активами, не
должен иметь сильной физической и информационной защиты, контрольный
пакет акций не должен находиться в руках одного лица, должны иметь место
корпоративные конфликты внутри юридического лица, при захвате должна
24
Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия).
М., 2010. С.74;
20
быть обеспечена поддержка со стороны местных правоохранительных
структур и чиновников. В противном случае захват данного юридического
лица может быть затруднительным, затратным, успех маловероятным,
соответственно данный проект может расцениваться как неперспективный и
нецелесообразный.
Некоторые ученые на основе анализа судебно-следственной практики
отмечают, что следователи не уделяют должного внимания вопросам
получения преступниками информации о деятельности захватываемого
предприятия и работающих на нем лиц, а ими выявляются только те действия
по подготовке захвата, которые не имеют криминального характера
25
.
Далее идет оценка способности защиты компании-жертвы.
При этом подвергаются анализу возможности объекта захвата по
организации защиты. Учитываются система охраны, число,
подготовленность и профессионализм ее сотрудников, материально-
техническое обеспечение, отношения с частными охранными структурами и
правоохранительными органами, судебными инстанциями, местными и
вышестоящими органами власти. Данный этап завершается составлением
плана нейтрализации потенциальных защитников объекта
26
.
Стоит отметить, что уровень защиты информации также играет важную
роль в профилактике защиты от рейдерских захватов.
После этого следует стадия разработки схемы захвата фирмы.
Схема предусматривает два варианта: без применения силы и с ее
применением. Выбор конкретного варианта зависит от особенностей объекта.
Силовой захват применяется при высокой вероятности активного
сопротивления со стороны собственника. Избрание подобного варианта
мотивируется также возможностью быстро реализовать такие действия, как
внесение изменений в реестр акционеров и продажа имущества компании
27
.
25
Степанов С.Д. Криминалистически значимые сведения о способах совершения рейдерства // Общество и
право. 2011. № 5;
26
Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия).
М., 2010. С. 75;
27
См.: там же. С. 76;
21
После этого наступает захват юридического лица, либо соответственно
его имущества.
Далее следует реструктуризации и реализация его имущества.
При осуществлении захвата рейдеры используют элемент внезапности
для атаки на ничего не подозревающее юридическое лицо.
Воспользовавшись внезапностью, рейдеры перехватывают оперативное
управление в юридическом лице и начинают заниматься реструктуризацией
и отчуждением его имущества, проводя множество фиктивных сделок с
целью создания конечного добросовестного приобретателя, изъять
имущество, у которого будет невозможно. Представляется, что быстрота и
эффективность действий рейдеров несопоставимы с запоздалыми и
затяжными действиями, предпринимаемыми руководством фирмы - жертвы,
такими как подача исковых заявлений в арбитражный суд, или обращение в
полицию.
Ученые отмечают, что анализ судебно-следственной практики по
расследованию и рассмотрению уголовных дел о преступлениях, связанных с
захватом предприятий, раскрывает их комплексный и организованный
характер
28
.
Очевидно, что захватывать юридические лица в одиночку
проблематично, соответственно нужна команда. Рейдерство это
коллективная деятельность
29
. Прибыль рейдеров подчас может составлять
1000% с одного проведенного захвата, то есть деятельности самой
рейдерской группы присуща крайняя эффективность, которая достигается за
счет профессионализма участников. Как справедливо отмечают ученые
«Рейдеры - интеллектуальные преступники. Большинство рейдеров - очень
грамотные, высокообразованные люди. Они, как правило, обладают
28
Сычев П. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений//Корпоративный юрист, 2006, № 2;
29
Валласк Е. Субъект преступления, характеризуемого как «корпоративный захват» // Законность, 2006. №
8;
22
серьезными познаниями в уголовном законодательстве, мастерски
ориентируются в вопросах юриспруденции и экономики»
30
.
В состав рейдерской группы, способной осуществить захват
юридического лица по указанной схеме должны входить следующие
подразделения, или как их ещё называют, отделы:
1) Юридический отдел;
На этапе разведки в его функции входит анализ юридической
документации потенциальной фирмы - жертвы, изучение состояния дел,
поиск слабых мест.
На этапе разработки плана захвата юристами выдвигается предложение
по поводу правовой формы, в которую будет обличен захват. Это может быть
захват самого юридического лица со сменой руководства, или отчуждение
его имущества. Таким образом, юристы осуществляют сопровождение
указанных этапов захвата, придавая им видимость законности для усыпления
внимания правоохранительных органов и создания формального
обоснования действий захватчика, в том числе и путем подделки документов.
2) Силовое подразделение;
Его целью является обеспечение силового захвата юридического лица,
в случае необходимости проведения такового. Речь идет о лицах,
обладающих возможностью привлечения к участию в рейдерском захвате
необходимого количества людей, обладающей достаточной физической
подготовкой и соответствующим материально-техническим оснащением для
осуществления фактического захвата территории фирмы, удержание её на
некоторое время, пока юристы вносят необходимые изменения в
учредительные документы, а также обеспечение безопасности иных
участников рейдерской группы. Как правило, для осуществления силового
захвата используются частные охранные предприятия. Иметь свою «армию»
весьма затратно, проще привлекать посторонних людей по мере надобности,
30
Степанов С.Д. Криминалистически значимые сведения о лицах, совершивших преступления, связанные с
незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц (рейдерство) // Общество и право.
2010. № 3;
23
которые в случае провала мероприятия не смогут назвать
правоохранительным органам имена заказчиков захвата по причине
незнания.
3) Коммерческий отдел;
Данное подразделение занимается извлечением прибыли от реализации
захваченного юридического лица или его имущества. В его же обязанности
входит проведение фиктивных сделок и создание добросовестного
приобретателя.
Руководит и осуществляет материально-техническое обеспечение
работы данной группы организатор.
Считается, что типичная рейдерская группа, работающая в наше время
над «проектом», состоит из около 10 человек
31
.
Ученые приводят такой пример, «В апреле 2009 года Симоновским
районным судом г. Москвы вынесен приговор в отношении руководителей
так называемой инвестиционной компании «Россия» - организованной
преступной группировки, занимавшейся рейдерскими захватами на
профессиональной основе. Жертвами преступной деятельности стали не
только десятки промышленных, торговых, научно-исследовательских
организаций, но и конезавод, форелевое хозяйство, завод шампанских вин и
ряд других предприятий. Указанная структура имела строгую иерархическую
подчиненность и высокий уровень конспирации. Имелись подразделения
разведки, осуществлявшие поиск потенциальных объектов захвата, вербовки,
подыскивавшие граждан на роль подставных руководителей фиктивных
фирм для перевода на них прав на захваченное имущество, а также граждан,
непосредственно осуществлявших физические захваты объектов
недвижимости, финансовые подразделения, определявшие стоимость захвата
31
Богатиков А.А. Противодействие противоправным поглощениям предприятий в современных социально-
экономических условиях. Реципрокность рейдерства и коррупции. Тверь, 2008.С.34;