104
Приведенный обширный набор квалифицирующих признаков
указанных составов преступлений и примечаний к ним позволяет
беспробельно осуществить криминализацию рейдерства и установить
уголовную ответственность за различные его проявления по отношению к
юридическим лицам всех организационно-правовых форм, в том числе
совершаемые в силовой форме.
Мыслится, что предлагаемые нормы являются недостающей частью
эффективного уголовно-правового механизма противодействия рейдерству, и
благодаря им возможна эффективная борьба с данным явлением.
С одной стороны, предлагаемые нормы, будучи самостоятельными,
представляются «флагманом» антирейдерского движения, с другой стороны
они способны применяться в совокупности с иными нормами,
рассмотренными ранее, и в тандеме составлять эффективный уголовно-
правовой механизм противодействия рейдерству, имеющий потенциал для
совершенствования при необходимости в будущем.
Использование других уголовно-правовых средств для
противодействия рейдерству, таких как введение соответствующих
квалифицирующих признаков в иные составы преступлений и дополнение
перечня обстоятельств, отягчающих наказание, на данном этапе
представляется нецелесообразным, так как для решения вопроса об
обоснованности подобных изменений УК РФ необходимы научные
исследования эффективности применения основных норм, устанавливающих
ответственность за рейдерство.
2.2. Совершенствование уголовного законодательства в сфере
борьбы с рейдерством
Дискуссии о роли рейдерства в современной экономике, его влиянии на
экономическую безопасность хозяйствующих субъектов, а также о
различных формах государственного регулирования данных процессов
105
сохраняют свою актуальность, прежде всего, в связи с тем, что в
современных условиях рейдерство выступает инструментом неправомерного
завладения собственностью и является самостоятельным видом
противоправного бизнеса, разновидностью экономической преступности.
Незаконные захваты имущественных комплексов юридических лиц,
получившие название рейдерство, представляют серьезную угрозу для
неприкосновенности права собственности, которая гарантирована
Конституцией РФ
154
. Имеются в виду не примитивные и традиционные
способы получения чужого предприятия с применением насилия, в том числе
через физическое устранение руководителей компаний. Противодействие
таким явлениям было возможно с помощью средств уголовного закона.
Современное рейдерство имеет иную форму – интеллектуальную,
требующую более тщательного подхода к основаниям уголовной
ответственности.
Недружественные поглощения (рейдерство) являются комплексной
сферой деятельности, имеющей исторические корни, теоретическую основу и
относительно небольшую законодательную и правоприменительную базу.
На данный момент гражданское и уголовное законодательство не
регламентируют термин «рейдерство». Также в российском законодательстве
отсутствует указание и на какие-либо специальные способы защиты от
недружественного поглощения. Это объясняется, во-первых, относительной
новизной отношений, связанных с защитой от недружественного
поглощения, а во-вторых, тем, что в данных отношениях могут
использоваться общегражданские способы защиты, которые урегулированы
ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации
155
.
Из-за отсутствия должного внимания в Уголовном кодексе Российской
Федерации проблеме ответственности за рейдерство значительно снижается
154
Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 (с учетом
поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 №
7-ФКЗ, от 05.02.2014 № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 № 11-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ. – 2014. – № 31. –
Ст. 4398.
155
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 29 июля 2017
г. N 259-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.
106
эффективность противодействия рейдерским захватам объектов,
находящихся в чужой собственности, предприятий и принадлежащего им
имущества. Данные обстоятельства препятствуют выработке целостных
подходов к борьбе с захватами.
На сегодняшний день противодействие рейдерству сводится к
применению тех уголовно-наказуемых действий, которые имеют место в
процессе рейдерских операций
156
.
Цели и задачи рейдерства постоянно меняются и приспосабливаются к
существующим условиям, формируются новые виды рейдерства. В связи с
чем необходимым является систематический анализ правовых и
экономических механизмов, которые бы позволяли предотвращать
рейдерство.
В целях противодействия рейдерству был принят ряд федеральных
законов по внесению изменений в УК РФ и в Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации.
В целях ужесточения уголовной ответственности за рейдерские
захваты Федеральным законом РФ от 30 октября 2009 № 241-ФЗ
157
в УК РФ
были введены две новые статьи. Далее Федеральным законом от 01.07.2010
№ 147-ФЗ уголовный закон был дополнен еще рядом составов
158
.
До этого, незаконные захваты имущественных комплексов
юридических лиц, которые влекли за собой отчуждение активов
захваченного предприятия, как правило, квалифицировались по статьям гл.
21 УК РФ в соответствии с совершенным видом хищения
159
. Но практика
применения этих статей показала, что чаще всего возбуждение уголовных
дел происходило уже после противозаконного отчуждения имущества. За это
156
Борисова Е. В. Защита от рейдерства в системе финансового контроля предприятия // вестник
экономической безопасности. – 2015. – №5. – С. 20.
157
Федеральный закон от 30.10.2009 № 241-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской
Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» // Собрание
законодательства РФ. – 2009. – № 44. – Ст. 5170.
158
Федеральный закон от 01.07.2010 № 147-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской
Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» // Собрание
законодательства РФ. – 2010. – № 27. – Ст. 3431.
159
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. от 29 июля 2017 г. N 250-ФЗ) //
Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 25. – Ст. 2954.
107
время лицами, осуществившими завладение имуществом, уже
реализовывались похищенные активы.
Указанными нововведениями в УК РФ предусматривается уголовная
ответственность за противоправные действия, совершаемые на начальных
стадиях завладения имуществом юридических лиц.
Большая часть этих статей по своей конструкции являются
формальными, то есть считаются оконченными с моменты совершения
преступных деяний, которые предусмотрены диспозицией статей. То есть
благодаря появлению новых статей в УК РФ у правоохранителей появилась
возможность привлечения правонарушителей к уголовной ответственности
уже на ранних стадиях рейдерского захвата. Это является существенным
достоинством данных статей, так как при их отсутствии, работа по
выявлению и раскрытию рассматриваемых преступлений начиналась или при
осуществлении завладения, или после его проведения. А к тому времени, в
большинстве случаев, преступниками уже было захвачено имущество
предприятия и перепродано «добросовестным приобретателям».
Поэтому даже когда преступная деятельность и возбуждение
уголовного дела успешно документировались, немедленное принятие мер к
недопущению отчуждения имущества предприятия, которое является одной
из важнейших задач расследования преступлений этой категории,
становилось невозможным, так как имущество, подлежащее аресту, ставшее
объектом преступного посягательства со стороны преступников, переходило
в собственность так называемых «добросовестных приобретателей»
160
.
Безусловно, указанные поправки являются своевременными и
благодаря им перед правоохранительными органами открываются серьезные
перспективы в борьбе с «рейдерскими захватами» именно на ранних стадиях
их совершения. Данные изменения не только не устранили имеющиеся
160
Исаев О. Ю. Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с преступлениями, связанными
с противоправным установлением контроля над активами и управлением предприятия : дис. ... докт. юрид.
наук : 12.00.08 / Исаев Олег Юрьевич; Место защиты: [Всероссийский научно-исследовательский институт
МВД России]. – Москва, 2014. – 412 с.
108
недостатки, но также породили среди ученых большие дискуссии и споры
относительно их полноты и эффективности.
Также названные новые статьи УК РФ достаточно громоздки, излишне
перегружены и имеют не совсем четкую формулировку. В связи с чем,
возникает потребность в уяснении и толковании признаков этих составов
преступлений, а также совершенствовании уголовно-правовых средств
борьбы с рейдерством.
Также существует необходимость более полного урегулирования
защиты от недружественного поглощения, вызванная спецификой этих
общественных отношений.
Можно выделить несколько возможных направлений
совершенствования уголовно-правового противодействия рейдерству:
введение самостоятельной статьи, которая предусматривала бы
ответственность за рейдерство; усиление уголовной ответственности за
рейдерство; установление уголовной ответственности за отдельные
общественно опасные деяния, связанные с рейдерством, которые способны
пресекать данные деяния на ранних стадиях.
Сторонниками первого направления предлагается внести в Особенную
часть УК РФ специальную норму за «рейдерство», или дополнить ч. 1 ст. 63
УК РФ пунктом, отягчающим наказание при «рейдерстве».
Попытка введения самостоятельной статьи, которая предусматривала
бы ответственность за криминальное установление контроля,
предпринималась В. Константиновым. Им было предложено ввести в раздел
IX УК РФ статью: «Экономическое пиратство (рейдерство)».
Целесообразным включение в УК РФ самостоятельного состава
преступления «Рейдерство» считает и Е. С. Виноградова, что, по ее мнению,
облегчит: выявление, квалификацию и возбуждение уголовного дела по
данному преступлению; позволит проще расследовать уголовное дело;
109
контролировать и накапливать статистические данные по рассматриваемым
деяниям
161
.
Но идея введения в состав УК РФ самостоятельной статьи, которая бы
предусматривала ответственность за рейдерство, не может быть поддержана.
Объяснить это можно рядом следующих факторов.
Во-первых, важной характеристикой современной экономической
преступности является ее высокая мобильность, с каждым годом возникают
все более новые и совершенные, интеллектуальные способы захвата
управления в хозяйствующем субъекте, без применения силовых методов.
Поэтому разработать стандартную уголовно-правовую норму, которая бы
отвечала требованиям различных временных периодов в борьбе с
рейдерскими захватами, достаточно трудно.
Во-вторых, введение самостоятельной статьи, предусматривающей
ответственность за рейдерство, является проблематичным по причине того,
что деяния, связанные с завладением собственности предприятий,
разнообразны и могут быть как экономической направленности (различные
махинации с акциями, нацеленные на получение контрольного пакета акций
и т. п.), так и включать деяния общеуголовного плана (например,
принуждение к совершению сделки, применение силы и т. п.).
В-третьих, рейдерские действия посягают одновременно на несколько
объектов. Данное обстоятельство формирует проблему определения
положения возможной статьи в структуре современного действующего УК
РФ.
В-четвертых, криминальное рейдерство практически всегда включает в
себя комплекс действий. На сегодняшний день каждая из стадий рейдерского
захвата соотносится с деянием, ответственность за которое уже
предусмотрена статьей, имеющейся в УК РФ. По этой причине
необходимость объединения существующих норм в единую отсутствует.
161
Виноградова Е. С. Правовые вопросы противодействия рейдерским захватам // Юрист. – 2011. – № 12. –
С. 10–20.
110
Целесообразным является формирование в уголовном законе группы норм,
которые устанавливают ответственность за нелегальный передел
собственности.
Существуют мнения о том, что нет необходимости принимать
дополнительную статью в Особенной части или вносить пункт в Общую
часть УК РФ, так как рейдерству в полной мере можно противодействовать
имеющимися уголовно-правовыми средствами.
Следует согласиться с тем, что, говоря о рейдерстве, следует выделять
не силовой, а конкретно криминальный захват, который основан на
незаконных технологиях при нарушении ст. 159, 170, 171, 174, 174.1, 195,
196, 197, 202, 204, 285, 286, 290…292, ч. 1 ст. 327, ч. 3 ст. 327 и ст. 330 УК
РФ. В целом, противодействия рейдерству и наказания за него касаются
порядка 35 статей УК РФ, но в случае отсутствия явных нарушений закона (к
примеру, при хищении учредительных документов и печати и т. п.) дело
соотносится с гражданским, торговым оборотом. Помимо этого, рейдерство
зачастую сопровождается совершением преступлений против личности,
собственности, правосудия, порядка управления и др. В связи с этим при
квалификации действий лиц, участвующих в рейдерской деятельности, могут
быть применены нормы, которые предусмотрены ст. 105, 111, 112, 115, 116,
127, 160…163, 165, 167, 168, 201, 210, 213, 303, 312 УК РФ.
Тем самым в современных условиях уголовно-правовое регулирование
противодействия рейдерству является неэффективным по причине того, что
УК РФ не охватывается весь спектр деяний, с помощью которых
осуществляются рейдерские захваты, но и из-за недостаточной
адаптированности норм уголовного закона к специфике рассматриваемой
категории преступлений.
Серьезным недостатком, который препятствует эффективной уголовно-
правовой борьбе с рейдерством, является отсутствие в УК РФ статей,
непосредственно направленных на борьбу с рейдерскими захватами объектов
чужой собственности, предприятий и их имущества. Поэтому, как правило,
111
на практике такие действия квалифицируются по статьям, которые
предусматривают ответственность за самоуправство (ст. 330),
мошенничество (ст. 159), организацию преступного сообщества (преступной
организации) или участие в нем (ней) (ст. 210), вымогательство (ст. 163),
незаконные получение и разглашение сведений, составляющих
коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183), принуждение к
совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179).
В рамках данного подхода рейдерские действия квалифицируется не
точно, что снижает эффективность противодействия криминальной
рейдерской деятельности.
Предложения по усилению уголовной ответственности за изучаемые
преступные деяния вносились депутатами Государственной Думы РФ и
другими органами, ими предпринимались попытки подготовить
соответствующие законопроекты.
В связи с тем, что в гражданском и уголовном законодательстве
отсутствует определение рейдерства, для усиления такой ответственности
было предложено внести изменения в ст. 63 УК РФ, предусматривающую
перечень отягчающих обстоятельств
162
.
Наряду с этим, законопроектом было предложено дополнить УК РФ ст.
159.1, предусматривающей ответственность за мошенничество, целью
совершения которого является присвоение имущества юридического лица
или полномочий исполнительного органа юридического лица. Кроме того, в
УК РФ предлагалось ввести ст. 165.1, раскрывающую состав преступления
по причинению имущественного ущерба юридическому лицу путем обмана
или злоупотребления доверием.
В отзыве Верховного Суда РФ на рассматриваемый и другие
аналогичные законопроекты отмечено, что в законодательстве нет
определения понятий «рейдерство» или «недружественное поглощение» и
162
Проект Федерального закона № 34330-5 «О внесении дополнений в Уголовный кодекс Российской
Федерации» (ред., внесенная в ГД ФС РФ) // СПС КонсультантПлюс.
112
данное явление не регулируется никакими специальными нормами. С целью
установления наличия или отсутствия общественной опасности в поведении
хозяйствующих субъектов и (или) их представителей при «рейдерстве»
необходимо в первую очередь нормативно закрепить разрешения и запреты в
гражданском и корпоративном законодательстве.
Проведя анализ ст. 60, 61, 63 УК РФ, Верховный Суд РФ определил,
что «смягчающие и отягчающие обстоятельства имеют общий характер и
могут быть присущи многим лицам, виновным в совершении преступлений, а
также многим составам преступлений, содержащимся в Особенной части УК
РФ»
163
. По мнению Верховного Суда РФ, п. «о», которым планировалось
дополнить ч. 1 ст. 63 УК РФ не отвечает данным критериям. А также,
незаконное приобретение права владения, пользования, распоряжения
имуществом при определенных обстоятельствах должно самостоятельно
квалифицироваться по одной из статей УК РФ.
Учитывая отмеченное и другие обстоятельства Верховный Суд РФ не
поддержал проект Федерального закона.
Совсем недавно - в феврале 2017 депутаты Госдумы предложили
ввести в УК РФ новую статью 159.7 (ответственность за присвоение активов)
И снова отрицательная реакция от ВС РФ - зампред Верховного Суда,
назвал данную инициативу «избыточной». Свой отзыв он прокомментировал
так: «В настоящее время рассматриваемые деяния квалифицируются по
статье 159 УК РФ («Мошенничество»), - пишет заместитель председателя ВС
В. Давыдов - должностные лица, при незаконном присвоении активов, несут
ответственность по ст.ст. 204, 285, 286, 290 УК РФ и другим».
Проведенный анализ изменений, внесенных в последние годы в
российское уголовное законодательство позволяет заключить, что основным
направлением в решении проблемных вопросов является попытка
163
Официальный отзыв Верховного Суда РФ от 30.11.2007 № 2/общ-790 «На проект Федерального закона
«О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации» // СПС КонсультантПлюс.
113
сформировать нормы, которые бы позволили криминализировать эпизоды
преступной деятельности, но они при этом остаются усеченными.
Рост количественных и качественных показателей преступности
является свидетельством необходимости совершенствования уголовно-
правовых мер, направленных на противодействие рейдерским захватам.
Учитывая распространение рейдерства, как вида преступного
посягательства, государству совместно с научным сообществом следует
определить понятийный аппарат в сфере борьбы с ним, чему будет
содействовать закрепление в УК РФ понятия «рейдерство». Уточнение
определения данного понятия требуется для четкой фиксации его объема и
содержания.
В целом, для совершенствования правовой системы и законодательства
в области противодействия рейдерству требуется комплексное планирование
законотворческих работ, внесение изменений и дополнений в УК РФ, УПК
РФ, ГК РФ, АПК РФ, а также необходимым является совершенствование
системы правоохранительных органов, органов государственного управления
и мер по борьбе с коррупцией.
Таким образом, до тех пор, пока не будет разработана более четкая
уголовно-правовая позиция по пресечению и борьбе с нарушениями
корпоративного законодательства, следственные ситуации, которые
возникают при производстве по уголовным делам о криминальном
рейдерстве, будут также оставаться в категории особо сложных и создавать
угрозу отправлению правосудия в отношении лиц, совершающих
преступную деятельность в сфере функционирования юридических лиц.