24
того или иного объекта, и т.д. Была даже собственная «контрразведка»,
которая вела наблюдение за сотрудниками компании»
32
.
Механизмы захвата акционерных обществ являются более сложными и
изощренными:
1) Незаконный выпуск ценных бумаг;
Захватчики инициируют дополнительный выпуск акций для
увеличения доли, принадлежащей акционерам лояльным захватчику и
соответственно уменьшению доли предыдущих мажоритарных акционеров.
Перехватив власть подобным образом, можно принимать ключевые решения,
определяющие судьбу данного юридического лица и его имущества.
2) Подделка реестра акционеров фирмы-цели или создание
альтернативного реестра акционеров. Иногда этот способ ещё называют
хищением акций.
Как справедливо отмечают ученые, основной формой акций в
настоящее время является бездокументарная форма. И основным объектом
преступных посягательств выступают как раз акции, выпущенные в
бездокументарной форме, что объясняется спецификой учета прав на эти
акции. Бездокументарные акции учитываются в реестре и не имеют
материальной основы, момент перехода права собственности по таким
бумагам наступает с момента внесения реестродержателем приходной записи
по счету депо приобретателя. Для того чтобы похитить акции, выпущенные в
бездокументарной форме, рейдеру достаточно любыми средствами
обеспечить списание акций с лицевого счета интересующего акционера,
зачислить их на лицевой счет другого лица
33
.
Кроме того, рейдерами практикуется создание параллельного реестра
акционеров.
Ученые отмечают, что действующее законодательство не содержит
прямого запрета на ведение параллельного реестра. Новый
32
Сычев П.Г. Противодействие рейдерству: уголовно-правовые аспекты и законодательные предложения //
Российская юстиция. 2010. № 2;
33
Некрасов П.А. Природа и специфика российского института рейдерства. М., 2009. С.52-53;
25
(восстановленный) реестр акционеров может существовать (возникнуть)
только в случае, если первоначальный реестр утрачен по каким-либо
причинам, иначе, во всех остальных случаях, реестр должен быть передан от
одного реестродержателя другому в установленном порядке. Если рейдеру
удается утратить каким-либо способом основной реестр, то он существенно
снижает риски оспаривания нового (своего) реестра и как следствие снижает
риск оспаривания законности принятых решений, совершенных сделок,
выданных доверенностей органами управления, назначенными акционерами
по такому реестру
34
.
При фальсификации реестра акционеров, либо создании
альтернативного реестра акционеров содержащих сведения недостоверные,
но необходимые рейдеру, захватчик формально изменяет количество акций
участников, что может привести к последствиям описанным ранее.
Помимо способов захвата юридических лиц, относящихся к той, или
иной организационно-правовой форме, существуют также универсальные
способы:
1) Использование незаконных судебных решений;
Популярным способом захвата юридического лица, либо отчуждения
его имущества является незаконное использование судебных решений. Здесь
речь будет идти о двух возможных вариантах злоупотребления судебной
властью.
Во-первых, рейдер может использовать заведомо неправосудные
решения.
Так, районный судья был осужден по ч.2 ст. 305 УК РФ за вынесение
заведомо неправосудных решений по двум гражданским делам в 2003 году,
повлекших тяжкие последствия. Судья, действовал по просьбе и в интересах
лиц, имевших своей целью незаконный захват управления предприятиями.
Последние, используя неправосудные решение и исполнительные документы
как правовую основу в своих действиях, осуществили насильственный захват
34
там же С. 55-56;
26
территорий данных предприятий, сопровождавшийся массовыми
беспорядками, причинением различной степени тяжести телесных
повреждений гражданам, повреждением и уничтожением имущества
предприятий, вооруженным сопротивлением, призывами к активному
неподчинению законным требованиям представителей власти и к насилию
над гражданами, что в результате привело к дестабилизации нормальной
деятельности предприятий в течение всего последующего года
35
.
Ученые отмечают, что рейдер, активно используя недобросовестных
представителей судебной власти, применяет, в том числе, такие меры как
признание недействительными решений общих собраний акционеров или
решений органов управления захватываемого общества и признание
недействительными выпусков его акций
36
.
Также может иметь место использование незаконных обеспечительных
мер, которое будет подробно описано далее.
Вторым вариантом является подделка судебных актов. Рейдеры
предпочитают подделку решения суда, вынесенного в другом регионе,
желательно максимально удаленном, с максимальной разницей во времени. С
таким решением, вынесенным, например, во Владивостоке, рейдеры
приходят к приставу-исполнителю, который начинает обращать взыскание на
имущество компании, находящейся в Москве. Проверить реальность такого
решения очень непросто. Например, по одному делу злоумышленники
использовали реальное судебное решение по бракоразводному делу. Они
изготовили исполнительный лист с таким же номером, и когда звонили в суд,
чтобы проверить решение, им говорили, что дело с таким номером
действительно существует и по нему выписан исполнительный лист с таким
же номером
37
.
2) Преднамеренное банкротство;
35
Определение Верховного Суда РФ от 13.02.2008 г. № 45-О08-6. Документ опубликован не был. Текст
документа доступен в СПС Консультант Плюс;
36
Корсак А.Б. Противодействие рейдерству в системе антикоррупционных мер //Безопасность бизнеса.
2008. № 3;
37
Чуясов А.В. Механизмы незаконного поглощения предприятий // Право и экономика 2007. № 3;
27
Несмотря на то, что указанный способ рейдерского захват является
одним из архаичных, и в связи с изменением законодательства о банкротстве
указанная схема стала менее привлекательной, окончательно от неё не
отказались
38
.
С одной стороны, может показаться, что имеющихся в УК РФ
механизмов противодействия преступлениям, сопряженным с банкротством,
вполне достаточно для надлежащей квалификации подобных деяний. С
другой стороны, в данном случае действия рейдеров направлены либо на
отчуждение имущества юридического лица, за счет реализации которого
будут удовлетворяться мнимые требования кредиторов, либо на захват
управления юридическим лицом в результате уступки права управления им,
которой можно добиться путем обременения фирмы необоснованными
требованиями.
3) Использование доверенностей и доверительного управления;
В случае с доверенностью может быть 2 варианта осуществления
рейдерского захвата.
Во-первых, использование подлинных доверенностей в интересах
рейдера.
Второй вариант заключается соответственно в использовании
поддельной доверенности.
Как отмечают ученые, в силу несовершенства законодательства
перевод ценных бумаг осуществляется на основании передаточного
распоряжения, и ни каких более бумаг реестродержатель запросить не
вправе, чем и пользуются в свою очередь рейдеры, подписывая передаточные
распоряжения на основании поддельной доверенности
39
.
Следующим способом отчуждения имущества юридического лица
является доверительное управление.
38
Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» // «Российская газета»,
№ 209-210, 02.11.2002;
39
Некрасов П.А. Природа и специфика российского института рейдерства М., 2009. С.53;
28
Также рейдерами используется такой прием как нарушение правил
проведения корпоративных мероприятий (общих собраний акционеров,
заседаний совета директоров, правления и т.д.).
Силовые методы рейдерства.
Данную группу методов можно разделить на силовые захваты самого
юридического лица, и применение мер воздействия на менеджмент фирмы.
Начнем с силового захвата юридического лица. Существует
классическая схема силового рейдерского захвата фирмы. Перед штурмом
обычно проводятся беседы с охраной предприятия: ее пытаются подкупить
или запугать, в зависимости от профессионального уровня этой охраны.
Затем готовится штурмовая группа: людей оснащают камуфляжной
униформой, бронежилетами и резиновыми палками, газовым или
пневматическим легким вооружением, дымовыми шашками. В выбранный
день (как правило, это пятница, выходные, предпраздничные или
праздничные дни, когда бдительность руководства захватываемого
предприятия ослаблена) группы захвата прибывают к предприятию на
автобусах. Обязательно присутствует адвокат, поскольку в случае попыток
вмешательства со стороны сотрудников полиции он нейтрализует это
вмешательство. При этом присутствует судебный пристав с исполнительным
листом, выданным по иску захватчиков к руководству предприятия. Сам
захват начинается по команде старшего, иногда на территорию предприятия
бросают дымовые шашки, и захват происходит под их прикрытием, при этом
используются спецсредства, а против сопротивляющихся охранников и
сотрудников предприятия применяется физическая сила. Захваченное
предприятие или офис блокируется, занимаются кабинеты руководства,
бухгалтерии и отдела кадров, изымаются финансовые, бухгалтерские и
управленческие документы акционерного общества, а также печать
предприятия. Потом нанятые сотрудники частного охранного предприятия
29
держат оборону в здании офиса или на всей территории предприятия, а
юристы в то время переоформляют акционерное общество на новых хозяев
40
.
В качестве еще одного способа осуществления рейдерского захвата
ученые выделяют установление противоправного контроля над
менеджментом предприятия, а также принуждение к совершению сделок.
Указанный незаконный способ перераспределения собственности
осуществляется путем подкупа или угроз руководству предприятия
41
. В
данном случае речь также может идти о принятии соответствующих
управленческих решений, выгодных захватчику.
Отдельно стоит отметить, что существует ряд явлений, вызываемых к
жизни рейдерством.
К ним, в частности, относится привлечение государственных органов
для осуществления захвата юридического лица. Здесь речь идет не о
непосредственном участии государственных служащих в штурме фирм, а об
участии их на стороне рейдеров на различных этапах захвата и в различных
формах.
В научной литературе приводятся данные о преступлениях, связанных
с нарушением свободы предпринимательской деятельности, счет которых
идет на тысячи, в том числе имеют место случаи возбуждения заказных
уголовных дел в отношении бизнесменов в рамках рейдерских захватов
42
.
Так, например, к осуществлению плана незаконного захвата
юридического лица, как правило, привлекаются отдельные
коррумпированные представители государственных органов, имеющие
властные полномочия, регулирующих ту или иную сферу деятельности
поглощаемого общества. Как отмечают ученые, при поддержке этих органов
рейдер получает обязательные для исполнения фирмой- жертвой
предписания, проводятся выемки документов, в отношении регистратора
поглощаемого общества выносятся предписания о передаче реестра и прочее.
40
Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия).
М., 2010. С.76-77;
41
Кричевский Н.А. Кирюшкин Р.А. Риск рейдерства: сущность, оценка, управление. М., 2007. С. 14;
42
Голова И., Окороков Г. Как защитить фирму от атаки конкурентов? // Расчет. 2012. № 11;
30
Кроме того, при содействии таких органов парализуются основные
технологические процессы на производстве поглощаемого общества
43
.
Так, например, в 2009 году к уголовной ответственности был
привлечен начальник подразделения милиции за получение взятки. Схема
захвата предприятия по приему металлолома состояла в том, чтобы
парализовать его работу, нанести убытки и купить дешевле рыночной
стоимости. Для этого за незаконное вознаграждение в отношении данного
предприятия инициировалась проверки, проведенные сотрудниками
милиции, в ходе которых был наложен арест на газорезное оборудование
предприятия, погрузочный кран и лом черных металлов общей массой 75
тонн, изъята лицензия на осуществление деятельности
44
.
В качестве ещё одного явления, сопряженного с рейдерством, стоит
отметить использование при захвате юридического лица фирм-однодневок,
специально создающихся для того, чтобы совершить все незаконные
действия в рамках захвата и, в конечном счете, передать имущество
захваченного лица добросовестному приобретателю. После исполнения
данной функции, указанные фирмы перестают функционировать.
Кроме того, учеными отмечается, что в ряде случаев конечным
приобретателем захваченного имущества оказываются оффшорные
предприятия, которые могут быть зарегистрированы, например, в Республике
Кипр, Швейцарии, Гибралтаре, Багамских, Каймановых островах, и многих
других.
Практика показывает, что количество выполненных международных
следственных поручений этими государствами составляет единицы
45
.
Подводя итог можно отметить следующее. В научной литературе не
сложилось общепринятого понятия рейдерства как явления, подлежащего
криминализации.
43
Корсак А.Б. Противодействие рейдерству в системе антикоррупционных мер //Безопасность бизнеса,
2008, № 3;
44
Кассационное определение Верховного Суда РФ от 08.10.2009 № 9-О09-41 Документ опубликован не был.
Текст документа доступен в СПС Консультант Плюс;
45
Сычев П. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений//Корпоративный юрист, 2006, № 2;
31
Отличительными признаками рейдерства являются:
1) Противоправность.
2) Совершение посягательства исключительно в отношении
юридических лиц.
3) Последствие в виде перехода права управления юридическим лицом,
а равно отчуждения его имущества или имущественных прав в результате
захвата.
Выбирая наиболее подходящее определение для данного явления,
автор остановился на термине «рейдерство», под которым предлагается
понимать незаконное получение возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении юридического лица, а равно
отчуждение имущества и (или) имущественных прав, принадлежащих
юридическому лицу, в пользу виновного или других лиц, совершенное в
результате незаконного получения возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении такого юридического лица.
Рейдерство осуществляется в двух основных формах:
1) незаконный захват управления юридическим лицом;
2) отчуждение принадлежащего ему имущества, совершаемое в
результате такого захвата.
Рейдерство осуществляется различными способами, которые постоянно
совершенствуются. Отсутствуют универсальные шаблоны действий рейдера,
что свидетельствует о творческом подходе рейдеров к работе. Кроме того, из
приведенных примеров, очевидно следует, что бороться с конкретными
проявлениям рейдерства нецелесообразно, поскольку рейдерство постоянно
видоизменяется.
Осуществление рейдерских захватов невозможно без поддержки
коррумпированных представителей власти. Вопросы уголовной
ответственности представителей власти, способствовавших осуществлению
рейдерского захвата юридического лица, не должны быть забыты при
создании уголовно-правового механизма противодействия рейдерству.
32
Поскольку рейдерство, как правило, не осуществляется одним
человеком, при расследовании преступлений рейдерской направленности
необходимо выявление и установление всех членов рейдерской группы, в
том числе её организатора, для дачи надлежащей уголовно-правовой оценки
их действиям. Очевидно, что выявление аффилированного лица,
рассылавшего пустые конверты, в которых должна была содержаться
информация о времени и месте общего собрания акционеров, не приведет к
прекращению деятельности рейдерской группы.
Также представляется, что при создании уголовно-правового
механизма противодействия рейдерству, который будет закреплен в УК РФ
для целей его эффективного использования на практике, необходима
методическая поддержка для следователей, которые будут расследовать
уголовные дела рейдерской направленности, и для сотрудников отделов по
борьбе с экономическими преступлениями Министерства внутренних дел
РФ, которые будут осуществлять оперативное сопровождение расследования
указанных дел.
Перечисленные способы рейдерских захватов и приведенная схема
работы рейдерской группы могут послужить определенной теоретической
базой для обозначенных целей.
1.2. Рейдерство в экономике современной России история и
проблемы
Одной из важных проблем современной российской экономической
практики является рейдерство, которое подрывает нормальное
функционирование бизнеса и отрицательно влияет на экономику.
Рейдерство способствует криминализации экономических отношений.
В этой связи анализ исторических источников рейдерства, его причин и
последствий, схем и методов по борьбе с ним представляется особенно
актуальным.
33
Нужно отметить, что законодательного понятия рейдерства в нашей
стране не существует. В общем смысле, под рейдерством понимается (от
англ. raid, набег, или raider, налётчик)— недружественное (в России обычно
силовое) поглощение предприятия против воли его собственников, имеющих
преимущественное положение в данном предприятии, и/или его
руководителя.
В отечественной научной среде по сей день ведутся существенные
дискуссии по поводу различения понятий «рейдерство» и «недружественное
поглощение».
В России рассматриваемое понятие прижилось вследствие
исторических причин с криминальным подтекстом, в то время как на Западе
рейдерство относится к составной части рынка слияний и поглощений
(M&A), как способ «чистки» национальной экономики от нерентабельных
предприятий.
Рейдерство подразделяют на следующие виды: белое – легальное
поглощение; серое – поглощение с нарушением гражданско-правовых норм;
чёрное – нелегальный захват.
Следует выделить следующие основные причины распространения
рассматриваемого явления в России:
- переходное состояние экономики, когда еще не до конца
сформированы базисные рыночные институты, такие как собственность и
предпринимательство;
- высокая коррумпированность судов, властных и правоохранительных
органов;
- рейдерство очень выгодный бизнес, с минимальной –
рентабельностью от каждого «проекта» от 500 до 1000%
46
.
- низкий уровень предпринимательской культуры;
- значительные масштабы теневой экономики и др.
46
Федоров, А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия)/
А. Ю. Федоров. М.: Волтерс Клувер, 2010, с.26.