2
СОДЕРЖАНИЕ
Глава 1. Сущность и эволюция рейдерства, как правового и социально –
экономического явления ............................................................................................. 8
1.1 Понятие, признаки и формы незаконного захвата юридических лиц ............. 8
1.2 Характеристика института рейдерства, как правового феномена в
зарубежных странах .................................................................................................. 22
Глава 2. Уголовно – правовой механизм противодействия общественно
опасным деяниям, связанным с незаконным захватом юридических лиц
(рейдерству) ............................................................................................................... 32
2.1 Понятие и сущность противодействия рейдерству в
Российской Федерации ............................................................................................. 32
2.2 Уголовно – правовые признаки и основы квалификации преступлений,
сопряженных с рейдерскими захватами ................................................................. 49
Глава 3. Современное состояние преступности в сфере криминального
рейдерства, процессы детерминации и основные
направления предупреждения .................................................................................. 62
3.1 Характеристика современного состояния преступности в сфере
криминального рейдерства ....................................................................................... 62
3.2 Перспективы развития законодательства об ответственности за рейдерские
захваты ........................................................................................................................ 74
Заключение ................................................................................................................ 83
Список использованной литературы ....................................................................... 88
3
ВВЕДЕНИЕ
В настоящее время рейдерство обусловлено главным образом пробелами
в законодательстве. Существующая в стране нормативно-правовая база не
позволяет разделять цивилизованные методы ведения бизнеса в сфере слияний
и поглощений незаконные захваты предприятий. Не существует системного
корпоративного права. Отсюда и противоречащие друг другу решения судов.
Действующее российское гражданское и арбитражное процессуальное и
корпоративное законодательство, имеющее ряд недостатков как
концептуального (системного), так и технического свойства, позволяет
недобросовестным субъектам предпринимательской деятельности
осуществлять внешне законными действиями рейдерские захваты,
отрицательно влияющие как на реализацию внутренними инвесторами
(участниками корпоративных отношений) своих прав и законных интересов,
так и на стабильность имущественного оборота в целом, что в конечном счете
представляет угрозу национальной безопасности страны.
Серьезные негативные последствия приобрело применение в
корпоративных конфликтах таких средств, как злоупотребление правом,
использование в корыстных целях отдельными акционерами юридического
лица известной неопределенности и противоречий в законодательстве, так
называемый корпоративный шантаж, направленный на создание препятствий в
осуществлении обществом нормальной хозяйственной деятельности, с целью
понуждения последнего к выкупу акций, принадлежащих акционеру, по цене, в
значительной мере превышающей рыночную.
Сложившаяся практика разрешения корпоративных конфликтов не
только угрожает экономике и репутации Российской Федерации, но и является
мощным сдерживающим фактором повышения инвестиционной активности
внутри страны, а также инвестиционной привлекательности российской
экономики для зарубежных инвесторов.
С учетом сказанного представляется актуальной активизация научных
исследований в области совершенствования корпоративного законодательства.
4
Объектом исследования являются общественные отношения,
складывающиеся при осуществлении рейдерских захватов прежприятий и
организаций.
Предмет исследования: во-первых, теоретические воззрения российских
специалистов в области рейдерских захватов предприятий и организаций; во-
вторых, нормы законодательства РФ, связанные правовой регламентацией
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций.
Цель исследования стала существующего уголовно-правового механизма
противодействия рейдерству и разработка теоретических представлений о
перспективах его дальнейшего развития.
Основные задачи исследования, обеспечивающие достижение
поставленной цели:
- определение понятия, признаков и форм незаконного захвата
юридических лиц;
- исследование института рейдерства как правового феномена в
зарубежных странах;
- изучение истории противодействия незаконным захватам юридических
лиц;
- анализ уголовно-правовых признаков и основы квалификации
преступлений, сопряженных с рейдерскими захватами;
- определение современного состояния, тенденций исследуемого сегмента
преступности и перспективы развития законодательства об ответственности за
рассматриваемые преступления
Методологической основой исследования стали общенаучные методы,
как анализ, дедукция, системный подход, сравнение; частно-научные методы -
историко-правовой и сравнительно-правовой.
Эмпирическую базу исследования составляют, во-первых, научно-
теоретические разработки российских авторов по проблемам противодействиям
рейдерским захватам; во-вторых, материалы судебной практики.
Нормативную базу исследования составили: Конституция Российской
5
Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993), Уголовный
Кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации,
Федеральный закон РФ «Об акционерных обществах», Федеральный закон «О
несостоятельности (банкротстве)», Федеральный закон «О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»,
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг».
В работе используются работы ученых в сфере противодействия
рейдерским захватам, а именно: А.С. Демченко – о правовых способах защиты
от недружественных поглощений в Российской Федерации; А.Ю. Федоров – о
методике противодействия рейдерству; А.Н. Харитонов – о правовом
регулировании противодействия рейдерству; Я.В. Фроловичев – о
теоретической основе уголовно-правового регулирования рейдерства; С.С.
Медведев – об истории и состоянии рейдерства в современной России; Е.П.
Ким - о признаках криминального рейдерства; Е.А. Коновалова – о проблемах
уголовно-правовой квалификации рейдерства; Э.К. Арутюнов – об истории
рейдерства и его теоретико-правовой методологии; А.Ю. Федоров – о
противодействии рейдерству в зарубежных странах; В.Н. Жадан – о
перспективах развития уголовной ответственности и противодействия
рейдерству; Д.С. Башерев – о некоторых аспектах установления уголовной
ответственности за рейдерство.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что выводы,
полученные в ходе изучения данной темы, развивают и дополняют аспекты
правового регулирования отношений, связанных с противодействием
рейдерским захватам. Полученные результаты могут служить теоретической
базой для дальнейших исследований по изучаемой теме и для обоснования
практических мер по совершенствованию правового регулирования
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций.
Практическая значимость исследования состоит в том, что полученные
результаты и выводы могут быть использованы в правотворческой
деятельности по совершенствованию законодательства, регламентирующего
6
правовое регулирование противодействию рейдерства в РФ.
Положения, выносимые на защиту:
1. Уголовно-правовая политика в борьбе с рейдерством, на данном этапе,
заключается во внесении изменений в действующий УК РФ с параллельной
разработкой федерального закона «О рейдерстве», который включит в себя
определенные нормы-дефиниции, облегчающие на практике применение
антирейдерского законодательства.
2. В гражданско-правовой сфере происходят значительные изменения.
Развитие гражданского законодательства будет существенно влиять и на
повышение оптимизации уголовно-правовой борьбы с рейдерством. Так,
развитие в новой редакции ГК РФ понятия «предприниматель ская
деятельность» и иных понятий, регламентирующих предпринимательскую
деятельность, в определенной степени облегчит отграничение понятия
«имущественный комплекс предприятия» и определения «бизнес» для
формулирования положений уголовного закона.
3. Требуется криминализировать деяния, предусмотренные ст. 170, 185.2,
185.4, 185 УК РФ, совершенные в составе группы лиц по предварительному
сговору, организованной группы или преступного сообщества. Это
обусловлено тем, что рейдерские захваты и другие корпоративные
преступления совершаются не единолично, порой численность организованных
групп составляет несколько десятков человек.
4. Предлагается также дополнить ч. 1 ст. 185.5 УК РФ после слов «или об
избрании управляющей организации либо управляющего» словами «или об
утверждении реестродержателя ценных бумаг общества и условий договора с
ним, а также о расторжении договора с ним», а также после слов «путем
размещения дополнительных акций» словами «или об определении цены
имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг».
5. Необходимо также дополнить УК РФ уголовно-правовыми мерами,
влекущими неблагоприятные правовые последствия для юридических лиц,
отнеся такие последствия не к уголовному наказанию, а к иным мерам
7
уголовной ответственности, предусмотренным в разд. VI УК РФ. Например,
посредством дополнения данного раздела гл. 15 «Меры уголовно-правового
характера, применяемые к юридическим лицам».
Структура магистерской диссертации состоит из введения, трех глав, в
совокупности состоящих из шести парарафов, заключения, списка
использованной литературы.
8
Глава 1. Сущность и эволюция рейдерства, как правового и
социально – экономического явления
1.1 Понятие, признаки и формы незаконного захвата юридических
лиц
Масштабное изучение феномена недружественных корпоративных
действий в России начинается на рубеже XX-XXI веков, и исследователями
единогласно определено, что действия лиц, применивших корпоративный
шантаж, и рейдеров в России являлись и остаются не соответствующими
корпоративной этике и уголовному законодательству, имеют разрушительные
последствия для добросовестных субъектов хозяйственной деятельности. С
момента квалификации деяний как рейдерства и (или) гринмейла, они
получили негативный окрас. Отсюда берет начало российская традиция
рассмотрения недружественных корпоративных действий с отрицательной
стороны, имеющая место и в настоящее время
1
.
В доказательство рассмотрим отношение к недружественным
корпоративным действиям на практике, в теории и в законах и подзаконных
актах. История российского рейдерства по данным социологического
исследования, проведенного фондом «Центр политических технологий» в 2008
г., начинается с приватизации. А несколькими годами позднее в России были
зарегистрированы первые громкие дела с применением корпоративного
шантажа. Причем следует сразу оговорить, что ряд исследователей не
выделяют гринмейл в качестве самостоятельного недружественного
корпоративного действия, а называет его способом осуществления
недружественных захватов
2
.
Определения недружественных корпоративных действий и методов
противодействия им, недружественного слияния и поглощения и (или)
1
Сехина М.А. Российская традиция рассмотрения недружественных корпоративных
действий с отрицательной стороны и её последствия // Перспективы развития науки и
образования. 2017. № 1. С. 148.
2
Айдарова А.Ю. История появления рейдерства и его угроза обществу // Проблемы и
перспективы юриспруденции в современных условиях. 2016. № 1. С. 100.
9
рейдерства, корпоративного шантажа (гринмейла) в российском
законодательстве отсутствуют. Однако сами термины законодателю знакомы.
Первоначальное регулирование корпоративных отношений в России
осуществлялось на основании положений ряда кодексов и законов («Об
акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ, «Об обществах с
ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 № 14-ФЗ и др.).
Недружественные корпоративные действия в них не упоминались, в то
время как действующие положения законов содержали огромное количество
лазеек и способов легального захвата организации или способов помешать
деятельности юридического лица. Уголовный кодекс содержал лишь общие
статьи, такие как «мошенничество» (статья 159), «регистрация незаконных
сделок с землей» (статья 170), «лжепредпринимательство» (статья 173),
«принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения» (статья
179) и др.
Принятый 8 января 1998 г. закон № 6-ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве)» сделал банкротство основным механизмом, позволяющим
рейдерам легально осуществлять захват чужой собственности. Введение в
декабре 2002 года нового закона, регулирующего несостоятельность
организаций, стало первой попыткой ограничить деятельность рейдеров.
Серьезные масштабы борьба с рейдерством приобретает, начиная с 2008-
2009 г.г. вместе с принятием пресловутого пакета «антирейдерских поправок».
Тогда законом № 147-ФЗ в УК были введены новые составы: статьи
170.1, 185.2-5, 285.3.
Позднее принятие закона прокомментировал подписавший его Д.А.
Медведев. Рейдерство он охарактеризовал как опасное, сложное преступление,
которое «душит экономику».
Законом № 312-ФЗ в ч. 1 ГК РФ были внесены поправки, ужесточившие
порядок перехода долей ООО. Минэкономразвития 06.11.2009 дал
информацию, где указал, что принятие закона № 312-ФЗ существенно снизило
10
риск «рейдерских захватов»
1
.
Параллельно с принятием законов в ряде подзаконных актов
государственным органам предписывается уделять особое внимание
пресечению рейдерских захватов.
Очевидно, законодателем не делается попыток положительно
урегулировать рейдерство и гринмейл, развиваются лишь меры ограничения и
ответственности.
Более глубокие исследования проведены в теории права, но и здесь
подчеркивается негативное значение недружественных корпоративных
действий для экономики России.
К корпоративному шантажу, по его мнению, относится вмешательство в
деятельность акционерного общества третьих лиц, основанное на владении
голосующими акциями
2
. Целью вмешательства является создание препятствий
в осуществлении обществом нормальной хозяйственной деятельности, что
позволит понудить последнее к выкупу акций, принадлежащих шантажистам,
по цене, превышающей рыночную.
Нефёдов И.В. к незаконным корпоративным захватам относит ряд
последовательных действий, целью которых является противоправное
завладение чужой собственностью
3
. Такие действия являются незаконными и
могут быть насильственными и ненасильственными, но всегда причиняющими
ущерб имущественным и неимущественным правам хозяйствующих субъектов,
а также нарушающими российские общественные правоотношения, связанные
с собственностью.
Оськина И. характеризует гринмейл как совершаемое миноритариями
вымогательство. Бесспорно, что и в теории права недружественные
1
Сехина М.А. Российская традиция рассмотрения недружественных корпоративных
действий с отрицательной стороны и её последствия // Перспективы развития науки и
образования. 2017. № 1. С. 150.
2
Айдарова А.Ю. История появления рейдерства и его угроза обществу // Проблемы и
перспективы юриспруденции в современных условиях. 2016. № 1. С. 101.
3
Нефёдов И.В. Корпоративные захваты: явление, причины,профилактика: автореф.
дис. ... канд. юрид. наук // СПб. 2014. С. 54
11
корпоративные действия оцениваются как негативно
1
.
Отношение законодателя и исследователей сформировалось на основе
реальной практики осуществления недружественных корпоративных действий
в России.
Отправной точкой явилась приватизация. Федоров А.Ю.,
проанализировав сущность этого процесса, указал, что при приватизации
сопровождалось манипулированием мнением населения
2
. Для формирования
правильных политических взглядов, внедрялась мысль о цели приватизации как
о повышении эффективности деятельности предприятий, в то время как на
практике приватизация служила их целенаправленному разрушению и
признанию банкротами. После этого формировались правильные
экономические взгляды, в результате которых за в разы заниженную цену
предприятия передавались новым владельцам. Например, ЗИЛ был продан за 4
млн. долл., в то время как стоимость основных фондов предприятия
оценивалась не менее 1 млрд. долл.
Вслед за таким относительно легальным способом присвоения чужой
собственности активно начали развиваться криминальные способы. К
нашумевшим в свое время примерам можно отнести рейдерские захваты
корпорации «Уралинвестэнерго» с помощью уничтожения реестра акционеров
и последующего присвоения акций, Краснопресненского сахарорафинадного
завода через фиктивное банкротство, ЗАО «Вагонмаш» с помощью целого ряда
нарушений закона: незаконных собраний акционеров, подделки документов,
искусственного создания кредиторской задолженности и др.
В качестве последнего аргумента в пользу существования традиции стоит
указать само название «недружественные корпоративные действия», поскольку
их «недружественность» сложно расценивать в положительном значении.
Таким образом, традиция негативного рассмотрения недружественных
1
Оськина И. Нет корпоративному шантажу // ЭЖ-Юрист. 2011. № 43. С. 19.
2
Фёдоров А.Ю. Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы,
противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт: научно-
практическое пособие. М.: Юстицинформ. 2012. С. 91.