62
Глава 3. Современное состояние преступности в сфере
криминального рейдерства, процессы детерминации и основные
направления предупреждения
3.1 Характеристика современного состояния преступности в сфере
криминального рейдерства
В настоящее время так называемое «рейдерство» в России остается
скорее негативным понятием, чем положительным, как это сложилось в
экономически более развитых странах запада. Там это явление направлено в
основном на оздоровление экономической ситуации на предприятиях, в то
время как в нашей стране лица, организующие процессы слияния, поглощения
или другого юридического изменения положения компаний, имеют целью
незаконный доступ к активам предприятий и последующую их продажу для
личного обогащения.
При этом защита прав собственника вызывает ряд трудностей, поскольку
он вправе истребовать свое имущество из незаконного владения, но над ним
висит угроза уголовной ответственности, когда собственник предпринимает
действия для получения своего имущества, но правомерность этих действий
оспаривается другими лицами или организациями
1
.
В реальной ситуации нередки случаи, когда имеет место конфликт между
настоящим и прежним руководством компании. Прежний получает судебное
решение, которое не вступило в законную силу, но, несмотря на это использует
силу (например, частную охранную компанию) и занимает кабинеты
руководства компании, блокируя деятельность предприятия и пытаясь провести
выгодные для себя сделки с финансами, недвижимостью и товарно-
материальными ценностями предприятия.
Преждевременное возбуждение уголовного дела может обернуться
ситуацией, когда следователь будет вынужден принимать новое решение – о
его прекращении, что, в свою очередь, поставит вопрос об ответственности лиц,
1
Трофимов С.В. Рейдеры и рейдерские захваты // Теория и практика современной
науки. 2016. № 5. С. 944.
63
принимавших незаконное или необоснованное процессуальное решение. По
нашему мнению, знание типовых ситуаций, связанных с получением
информации о так называемом «рейдерском захвате» является одним из
важнейших гарантов от принятия незаконных решений
1
. Исследование такого
рода моментов, как и других явлений, связанных с преступной деятельностью
требует, на наш взгляд, обоснованной их классификации и раздельного
изучения.
Считаем возможным предложить наши систематизации типовых
ситуаций «рейдерских» захватов, которые распределяются по группам в
зависимости от того, когда поступает информация о незаконном захвате
предприятия: до фазы активных действий, во время этого процесса или после
него. Данными, которые свидетельствуют о подготовке к захвату предприятия,
в ходе которого возможны действия, имеющие признаки преступлений,
являются факты сбора информации об акционерном обществе и факты ничем
необоснованных внезапных препятствий деятельности этого предприятия.
Информация может собираться следующими основными способами:
- попытки через компанию – регистратор или другой источник
информации получить максимально возможные данные об акционерах;
- мелкие акционеры внезапно проявляют ничем не обоснованный интерес
к деятельности организации и требуют предоставления копий различных
документов; – предложения акционерам (чаще всего мелким) о покупке у них
акций, составляющих небольшой процент, который, однако, предоставляет ряд
прав, в частности, право на получение информации об акционерах
предприятия;
- мелкие акционеры требуют от держателя реестра акционерного
общества данные реестра акционеров. При этом лица, выдвигающие такие
требования по своей доле, в обществе занимают очень незначительное
положение;
1
Чесноков А.А. К вопросу о противодействии рейдерским захватам // Проблемы и
перспективы развития экономики и права в современных условиях. 2016. № 1. С. 149.
64
- внезапные проверки представителей правоохранительных и
контролирующих органов, интересующихся реестром акционеров,
учредительными документами, основными хозяйственными договорами
1
.
Основные необоснованные внезапные препятствия деятельности
предприятия, по нашим данным, имеют цель отвлечь руководство компании от
деятельности лиц подготавливающих захват компании и создать мнение, что
существующий менеджмент не справляется со своими функциями.
Они чаще всего сводятся к следующему:
- неожиданно возникающие проблемы с партнерами, которые выступают
с инициативой изменения существующих правил оплаты товаров и услуг,
требуют предоплаты, повышают требования к условиям поставки продукции т.
д.;
- также внезапно появляющиеся проблемы с обслуживающим банком
(часто это бывает связано с требованием о досрочном погашении кредитов);
- обращение акционеров в налоговые и иные контрольно- надзорные
органы с требованиями проверки деятельности общества;
- массовые исковые заявления от акционеров на действия предприятия;
- требования, выдвигаемые при этом носят абсурдный характер, то есть
направлены не на удовлетворение каких-то важных для акционеров
потребностей, а на усложнение деятельности администрации предприятия; –
иные проблемы, главным признаком которых является отвлечение внимания
собственников предприятия от действий по подготовке и захвату этого
предприятия (в изучаемой нами практике есть случай возбуждения уголовного
дела в отношении одного из участников акционерного общества, расследование
которого и последующие стадии уголовного судопроизводства привели к тому,
что морально и физически истощенный собственник уже не имел сил
защищаться от захвата части своей собственности)
2
.
1
Волочай С.Н. «Рейдерские захваты»: типовые ситуации и источники
криминалистически значимой информации // Уголовно-правовая, уголовно-процессуальная
политика и современные проблемы борьбы с преступностью. 2016. № 1. С. 49.
2
Трофимов С.В. Рейдеры и рейдерские захваты // Теория и практика современной
65
В случае если мы имеем дело с ситуациями, когда захват предприятия
уже начался, то основными видами информации, подтверждающей этот факт,
являются, как правило:
- очень быстрая скупка акций одной или несколькими компаниями,
специализирующимися на рейдерских захватах;
- пакет голосующих акций неожиданно для собственника оказывается в
«чужих руках»;
- инициатива внеочередного собрания акционеров по переизбранию
руководства;
- банкротство предприятия в кратчайшие сроки новым руководством до
решения суда о правомерности сделки с ценными бумагами;
- подлинность подписи генерального директора и печати вызывают
сомнения. Не все в описанных ситуациях имеет явные признаки преступления,
поэтому очень важно знать источники информации о событии преступления,
чтобы иметь возможность своевременно принимать процессуальные решения и
организовывать выявление и закрепление доказательств
1
.
Давая оценку типичной начальной информации о недружественном
захвате фирмы либо его имущества нужно найти возможности ее применения.
Типичная начальная информация о преступлении обязана восприниматься и с
позиции возможности ее применения для решения разных поисковых задач,
такой как установления неизвестных частей криминалистической свойства
преступления. В ходе оценки нужно учесть вид и особенности уголовного дела,
также первичные и последующие условия реализации стоящих перед
следствием задач в условиях сложившейся следственной ситуации. Конкретно
они почти во всем предназначают направление, формы, приемы и методы
деяний следователя по раскрытию, анализу, оценке и применению
процессуальной и другой криминалистически важной информации для
науки. 2016. № 5. С. 946.
1
Волочай С.Н. «Рейдерские захваты»: типовые ситуации и источники
криминалистически значимой информации // Уголовно-правовая, уголовно-процессуальная
политика и современные проблемы борьбы с преступностью. 2016. № 1. С. 50.
66
удачного выявления и расследования преступлений этого вида.
В наше время криминализации финансовых взаимоотношений достаточно
обширное распространение приобрел сравнительно новый вид криминальной
деятельности – рейдерство (от англ. raid – налет, набег; raiders – лица,
совершающие налеты, набеги), который представляет настоящую угрозу
экономической безопасности Российской Федерации. Данное крайне опасная
для сообщества и страны криминальная деятельность, которая мешает
обычному экономическому развитию российского общества, повышению
производительности государственной экономики, компрометирует финансовую
политику страны, понижает доверие общества к государственным органам и
подрывает авторитет России на международной арене, такие как с точки зрения
иностранных вложений
1
.
В текущее время вред от рейдерства для экономики России по разным
экспертным оценкам достигает от 20 до 50 миллиардов. долл. ежегодно.
Современное русское рейдерство – это, практически, самостоятельный
вид прибыльной преступной деятельности, которая часто носит
организованный характер, включающая в себя: планирование криминальной
деятельности, разделение ролей, получение доходов, присутствие источников
финансирования, и сопровождается коррупционными злоупотреблениями в
правоохранительной, судебной, чиновничьей и предпринимательской среде .
Потому в текущее время исследование мер по противодействию рейдерству,
сначала в целях устранения обстоятельств, порождающих это явление, и
реализация этих мер в контексте обеспечивания финансовой защищенности
России имеет главное значение.
При исследовании такого негативного, противоправного явления, как
рейдерство, возникает вопрос, что это – преступление или преступность.
Выводы по данному вопросу влияют на характеристику данного явления,
законодательное регулирование его, мер по его предупреждению и борьбе с
ним.
1
Алистархов В. Рейдерство в законе // Административное право. 2016. № 4. С. 5.
67
Криминологи всю преступность группируют на различные виды,
критериями которых являются уголовно-правовая характеристика, субъекты
преступлений, сфера деятельности, мотивы преступлений. Например, по
объекту определяют экономическую и экологическую преступность, по
объективной стороне – насильственную и организованную преступность, по
субъекту – женскую и должностную преступность, по субъективной стороне –
корыстную и неосторожную преступность. Количество критериев безгранично,
и в науке количество видов преступности постоянно увеличивается,
исследуется и изучается
1
.
Есть точка зрения, что рейдерство – это один из видов преступности,
критерием которой является цель отчуждения предприятия, его имущества,
имущественных прав, денежных средств, а также недвижимости, земельного
участка с использованием незаконных средств и способов
2
. Однако, как вид
преступности, состоящий из совокупности различных самостоятельных
преступлений, предусмотренных Уголовным Кодексом РФ, рейдерство не
соответствует этому требованию.
Те преступления, за которые в настоящее время привлекаются к
ответственности «рейдеры», не образуют единую систему и общность. А
представляют собой отдельные действия единого преступного процесса или
преступной деятельности
3
.
Данная деятельность, а именно криминальный захват, основана на
незаконных технологиях с нарушением ст. ст. 159 (мошенничество), 170
(регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом), 171 (незаконное
предпринимательство), 174 (легализация (отмывание) денежных средств или
иного имущества, приобретенного другими лицами преступным путем), 174.1
1
Исачева Е.А. Современные проблемы государственно-правового регулирования
рейдерства // Электронный документ. Режим доступа:
http://cyberleninka.ru/article/n/sovremennye-problemy-gosudarstvenno-pravovogo-regulirovaniya-
reyderstva-1 (Дата обращения 27.02.2017)
2
Алистархов В. Рейдерство в законе // Административное право. 2016. № 4. С. 6.
3
Ким Е.П. К Вопросу о признаках криминального рейдерства // Преступность в
России: проблемы реализации закона и правоприменения. 2015. № 1. С. 34.
68
(легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества,
приобретенного лицом в результате совершенного им преступления), 195
(неправомерные действия при банкротстве), 196 (преднамеренное банкротство),
197 (фиктивное банкротство), 202 (злоупотребление полномочиями частными
нотариусами и аудиторами), 204 (коммерческий подкуп), 285 (злоупотребление
должностными полномочиями), 286 (превышение должностных полномочий),
290 (получение взятки), 291 (дача взятки), 292 (служебный подлог), ч. 1, 3 ст.
327 (подделка, изготовление или сбыт поддельных документов,
государственных наград, штампов, печатей, бланков) и ст. 330 (самоуправство)
УК РФ. С противодействием рейдерству и наказанием за него связано около 35
статей УК РФ.
Кроме того, рейдерство нередко сопровождается совершением
преступлений против личности, собственности, правосудия, порядка
управления и т.п. Поэтому при квалификации действий лиц, участвующих в
рейдерской деятельности, могут применяться нормы, закрепленные в ст.ст. 105
(убийство), 111 (умышленное причинение тяжкого вреда здоровью), 112
(умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью), 115 (умышленное
причинение легкого вреда здоровью), 116 (побои), 127 (незаконное лишение
свободы), 160 (присвоение или растрата), 161 (грабеж), 162 (разбой), 163
(вымогательство), 165 (причинение имущественного ущерба путем обмана или
злоупотребления доверием), 167 (умышленное уничтожение или повреждение
имущества), 168 (уничтожение или повреждение имущества по не
осторожности), 201 (злоупотребление полномочиями), 210 (организация
преступного сообщества (преступной организации) или участие в нем (ней),
213 (хулиганство), 303 (фальсификация доказательств и результатов
оперативно-розыскной деятельности), 312 (незаконные действия в отношении
имущества, подвигнутого описи или ареста либо подлежащего конфискации)
УК РФ. Из научных исследований и анализа уголовных дел выделяется целый
массив незаконных действий, которые следует отнести к признакам рейдерства.
Это скупка акций у мелких акционеров, разглашение данных реестров
69
держателей акций, вынесение незаконных судебных определений (решений) по
делам относительно корпоративных конфликтов, нарушения со стороны
органов государственной исполнительной службы при исполнении судебных
постановлений (решений), произвол частных охранных структур и групп
людей, использующих их при таких обстоятельствах. И, в конце концов,
силовой захват спорных предприятий, в том числе во исполнение
соответствующих судебных решений, акционерных обществ (в том числе с
государственной долей собственности) посторонними коммерческими
структурами через миноритарных акционеров, действующих в их пользу
1
.
Мы согласны с высказанным в научной литературе мнением о том, что в
настоящее время существуют две «слабые» стороны уголовно-правового
регулирования противодействия рейдерству:
- УК РФ не охватывает весь спектр деяний, посредством которых
совершаются рейдерские захваты;
- нормы уголовного закона недостаточно адаптированы к специфике
данной категории преступлений. Проблема в том, что в настоящее время на
практике рейдерские захваты объектов чужой собственности, предприятий и их
имущества нередко квалифицируются по ст.ст. 330 («Самоуправство»), 159
(«Мошенничество»), 210 («Организация преступного сообщества (преступной
организации) или участие в нем (ней)»), 163 («Вымогательство»), 183
(«Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих
коммерческую, налоговую или банковскую тайну»), 179 («Принуждение к
совершению сделки или к отказу от ее совершения») УК РФ
2
.
Из вышесказанного можно сделать вывод, что сегодня «рейдерство» или
рейдерскую деятельность нельзя обосновано назвать видом преступности.
Рейдерство по своей сущности является преступлением, так как это
виновно со вершенное общественно опасное деяние. Но оно не указано в
1
Алистархов В. Рейдерство в законе // Административное право. 2016. № 4. С. 7.
2
Исачева Е.А. Современные проблемы государственно-правового регулирования
рейдерства // Электронный документ. Режим доступа:
http://cyberleninka.ru/article/n/sovremennye-problemy-gosudarstvenno-pravovogo-regulirovaniya-
reyderstva-1 (Дата обращения 27.02.2017)
70
Уголовном кодексе и не запрещено под угрозой наказания. Таким образом,
рейдерство как противоправное общественно опасное двуединое явление есть, а
уголовно-правового понятия и правовой характеристики этого явления нет.
Как показывает правоприменительная практика, действующие уголовно
правовые нормы не вполне соответствуют специфике этой категории
преступлений.
В связи с этим привлечь к уголовной ответственности лиц, причастных к
рейдерству, становится возможным только на завершающем этапе захвата,
когда имущество компании уже похищено или иным противоправным
способом выведено из-под контроля собственника или законного владельца.
В целях совершенствования правового регулирования ответственности за
рейдерство летом 2010 г. уже был принят ряд антирейдерских поправок в
уголовное законодательство, но проблему они так и не решили, поскольку
внесенные изменения не позволяют в полной мере классифицировать
преступление, а наказания, предусмотренные действующими статьями,
довольно мягкие.
С 5 июля 2010 года вступили в законную силу изменения, внесенные в
Уголовный кодекс Российской Федерации и в Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации. 1 июля подписан Федеральный закон № 147-ФЗ
«О внесении изменений в Уголовный кодекс РФ и статью 151 Уголовно-
процессуального кодекса РФ»
1
.
Указанным законом в Уголовный кодекс РФ внесены изменения,
направленные на повышение эффективности противодействия так называемому
рейдерству, то есть захватам имущества, имущественных и неимущественных
прав, денежных средств предприятий. Однако в этих законах не упоминается
термин «рейдерство»
В частности, в Уголовный кодекс введены или изменены ст.ст. 170-1, 185-
2, 185-5, 28-3.
1
Ким Е.П. К Вопросу о признаках криминального рейдерства // Преступность в
России: проблемы реализации закона и правоприменения. 2015. № 1. С. 36.
71
Уголовный Кодекс дополнен статьёй 170-1, устанавливающей уголовную
ответственность за фальсификацию единого государственного реестра
юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы
депозитарного учета.
Статья 185-2 Уголовного кодекса Российской Федерации дополнена
частью третьей, предусматривающей ответственность за внесение в реестр
владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно за умышленное
уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены
запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное
хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской
Федерации.
Помимо этого, Федеральным законом предусматривается уголовная
ответственность за фальсификацию решения общего собрания акционеров
(участников) хозяйственного общества или решения совета директоров
(наблюдательного совета) хозяйственного общества. Ответственность за эти
действия установлена статьей 185-5 Уголовного Кодекса РФ.
Новая статья 285-3 Уголовного кодекса устанавливает ответственность
должностного лица за умышленное внесение в один из единых
государственных реестров заведомо недостоверных сведений, а равно за
умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были
внесены запись или изменение в указанные единые государственные реестры.
Санкции новых статей предусматривают наказание в виде крупных
штрафов, лишения права занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельностью, а также лишения свободы вплоть до десяти лет.
Дополнение Уголовного Кодекса указанными нормами позволило
привлекать рейдеров к уголовной ответственности уже на начальных этапах
рейдерского захвата, упреждая наступление последствий, при которых
истребование захваченного имущества ограничено институтом защиты
добросовестного приобретателя. После ужесточения законов рейдерские