15
захвата юридических лиц.
Автор приходит к выводу, что наиболее подходящим термином,
определяющим незаконный захват юридического лица, будет именно
«рейдерство».
Безусловно, суть явления, которое планируется назвать рейдерством, будет
отличаться от того, что понимают под рейдерством в других странах, однако,
общественность привыкла именно к данному термину как синониму незаконного
захвата организации.
На основании изложенного, предлагается следующее определение
незаконного захвата юридического лица.
Рейдерство - незаконное получение возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении юридического лица, а равно
отчуждение имущества и (или) имущественных прав, принадлежащих
юридическому лицу, в пользу виновного или других лиц, совершенное в
результате незаконного получения возможности осуществления управленческих
полномочий в отношении такого юридического лица.
Полагаем, что данная формулировка, являясь лаконичной, одновременно
позволит наиболее полно охватить весь перечень возможных внешних
проявлений незаконных захватов юридических лиц, включая как их физический
(силовой) захват, так и юридический (установление над ними формального
контроля). Таким образом, требования полноты описания важнейших признаков
состава преступления, максимальной краткости и компактности их изложения,
ясности, точности, доступности, простоты, логичности изложения материала в
данном определении, полагаю, соблюдены.
Определим основные признаки рейдерства:
1) Противоправность
С одной стороны с учетом высокой общественной опасности данного
явления речь должна идти о нарушении норм уголовного законодательства, но
данный подход был бы неоправданно узок. Несомненно, нарушение норм УК РФ
может иметь место при рейдерском захвате, но ограничивать незаконность только
этим было бы недальновидно, поскольку исчерпывающий перечень форм
осуществления рейдерских захватов в УК РФ не отражен.
В связи с изложенным, представляется, что такой признак как незаконность
не должен означать нарушение только норм уголовного закона. При любом
осуществлении рейдерского захвата нарушаются, в том числе нормы других
16
отраслей законодательства, например, гражданского. Противоправность следует
рассматривать, как совершение какого-либо деяния в нарушение норм
действующего законодательства. С одной стороны может показаться, что данный
подход слишком широк, а понятие незаконности слишком абстрактно, но
рассматривая данный признак в контексте последующего создания уголовно-
правовой нормы, ему посвященной, представляется, что он вполне подходит для
указанных целей.
По общему правилу в случае нарушения норм, например, гражданского
законодательства, должна наступать ответственность, предусмотренная
гражданским законодательством. Однако существуют случаи, когда то или иное
нарушение норм иных отраслей законодательства, отличных от уголовного,
является настолько общественно опасным, что криминализируется (например,
неправомерные действия при банкротстве).
В случае же с рейдерством нарушение норм, например, гражданского
законодательства, которое до настоящего времени по тем или иным причинам не
криминализировано, приводит к общественно опасным последствиям в виде
захвата юридического лица, либо его имущества.
2) Совершение посягательства исключительно в отношении юридических
лиц;
Следует понимать, что данное явление направлено именно против
юридического лица, в частности против порядка управления им и против его
имущества. В некоторых встречающихся определениях незаконного захвата
юридических лиц можно увидеть, что для обозначения объекта захвата
используют термин «предприятие». Представляется, что он не вполне подходит в
данном случае, поскольку помимо унитарных предприятий существуют иные
организационно-правовые формы юридических лиц, соответственно
употребление данного термина значительно сузило бы сферу действия нормы,
создание которой планируется, поскольку гражданским законодательством
предусмотрено существование юридических лиц, формами которых являются
всевозможные открытые, закрытые акционерные общества, общества с
ограниченной ответственностью и т.д.
3) Приводит к переходу права управления юридическим лицом, а равно к
отчуждению его имущества или имущественных прав в результате захвата.
Если с таким признаком как отчуждение имущества, представляющим
собой увеличение фондов захватчика за счет уменьшения фондов фирмы –
17
жертвы, вопросов не возникает, то с переходом права управления дело обстоит
иначе.
Юридическое лицо представляет собой специфическую абстрактную
конструкцию, юридическую фикцию и, соответственно, не является чем-то
материальным, то есть доступным чувственному восприятию. Путем физического
захвата можно обеспечить контроль над помещениями, занимаемыми фирмой,
однако права управления данные действия захватчику не принесут. В силу
особенностей правовой природы механизм управления юридическим лицом
является сложным явлением, зависящим в каждом конкретном случае от его
организационно-правовой формы, что обуславливает специфику получения
формального контроля над ним при захвате.
Таким образом, если в результате рейдерского захвата будет, например,
изменено соотношение долей участников в уставном капитале, либо назначен
единоличный исполнительный орган, выгодный рейдерам, то, учитывая объем
полномочий, которым он обладают, можно говорить, о том, что управление в
данном юридическом лице захвачено, поскольку, обладая указанными
полномочиями, можно оказывать определяющее воздействие на судьбу
организации.
Как уже отмечалось, при рейдерском захвате имущества юридического лица
не идет речь о хищении в том смысле, в котором оно отражено в УК РФ,
поскольку отчуждение имущества происходит путем принятия соответствующего
решения, вновь назначенным незаконным руководством этого юридического
лица. То есть хищение в данном случае отсутствует.
В научной литературе рейдерство всегда рассматривается в трех формах:
«белое», «серое», и «черное». При схожести во мнениях относительно цветовой
гаммы форм рейдерства, единство мнений относительно их содержания
отсутствует.
При данной классификации, обычно, формы рейдерства рассматриваются
следующим образом:
«Белое» рейдерство совершается без нарушения законодательства,
например, путем скупки акций для последующего перехода прав управления
юридическим лицом и является вполне заурядным явлением в других странах.
«Серое» рейдерство также преследует цель захвата юридического лица, еще
правомерными средствами с точки зрения уголовного закона, но уже путем
злоупотребления правом. К нему можно отнести, например, «гринмейл».
18
Приведенная классификация весьма условна, и очевидно, что применение
термина рейдерство к «серым» и «белым» схемам корпоративных конфликтов не
подходит. Определение данное выше относится именно к «черному» рейдерству.
Уголовно-правовое противодействие «белому» рейдерству недопустимо,
поскольку оно хоть и может быть не идеально с точки зрения морали, но вполне
законно.
Так, например, группа рейдеров присмотрела одно предприятие -
единственный на весь район жироперерабатывающий комбинат. Тогда они
скупили все молоко в округе и поставили комбинат перед угрозой сырьевого
голода. Комбинат оказался в долгах и стал их добычей, потому что долги
моментально перекупались рейдером. Еще пример, на Кольском полуострове
рейдеры выкупили железную дорогу, по которой гранитный карьер вывозил свою
продукцию, и разобрали ее для ремонта, что привело к его продаже по низкой
цене
14
.
Борьба с «серым» рейдерством уголовно-правовыми средствами также
нецелесообразна, поскольку криминализация того или иного деяния очень
ответственный шаг, и если криминализировать любое явление, которое так или
иначе осложняет деятельность юридического лица, то последствия могут быть
гораздо более негативными, нежели положительный эффект от криминализации.
Хотя в науке выдвигаются предложения о криминализации «гринмейла» в
силу его общественной опасности30, по мнению автора, они не заслуживают
поддержки. Представляется, что на примере с «гринмейлом» успешно
противодействовать «серым» рейдерским схемам возможно путем
совершенствования гражданского законодательства, например, посредством
разумного ограничения прав миноритарных акционеров, а также надлежащим
применением норм, препятствующих злоупотреблению правом.
Некоторые ученые считают, что недружественное поглощение
коммерческих организаций является формой злоупотребления правом.
Представляется, что данные явления имеют различную правовую природу.
В настоящей работе исследуется именно «черное» рейдерство и
перспективы противодействия ему уголовно-правовыми средствами.
В подавляющем большинстве случаев рейдерами не преследуется цель
захвата юридического лица как конечная и единственная, поскольку рано или
14
Борисов Ю.Д. Рейдерские захваты. Узаконенный разбой. Спб., 2008. С.163-164
19
поздно незаконность их действия будет обнаружена и, вероятно, пресечена.
Зачастую рейдерами преследуется цель незаконного отчуждения имущества
юридического лица. Данное отчуждение всегда опосредовано незаконным
захватом управления им.
Исходя из вышесказанного, автором выделяется 2 основные формы
рейдерства:
1) незаконный захват управления юридическим лицом;
2) отчуждение принадлежащего ему имущества, совершаемое в
результате такого захвата.
Как отмечают ученые, первоначальным этапом рейдерского захвата
является разведка. Она предполагает получение максимальной информации об
объекте захвата и включает легальную и криминальную разведку.
Легальная разведка основывается на изучении доступных (открытых)
источников информации, например раскрываемых открытыми акционерными
обществами (далее-ОАО) годовых отчетов общества, бухгалтерских отчетов,
проспектов эмиссий и других сведений, которые подлежат обязательному
раскрытию. Собирается информация о финансовом состоянии предприятия.
Криминальная разведка ориентирована, во-первых, на сбор закрытой
информации, во-вторых, на получение сведений компрометирующего характера.
Кроме того, криминальная разведка зачастую осуществляется незаконными
средствами (скрытое наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и
прочее). Особо исследуется история создания или приватизации предприятия для
обнаружения уязвимых мест относительно приобретения прав собственности на
данный бизнес. Анализу подвергаются состояние реальных конфликтов среди
акционеров, внешних корпоративных конфликтов, в которые вовлечена
компания-жертва. Внимательно изучается личная жизнь топ-менеджмента и
значимых акционеров – физических лиц
15
.
Рейдеры не станут атаковать первое попавшееся юридическое лицо.
Предполагаемый объект должен отвечать определенным требованиям, а именно
должен обладать определенными материальными активами, не должен иметь
сильной физической и информационной защиты, контрольный пакет акций не
должен находиться в руках одного лица, должны иметь место корпоративные
конфликты внутри юридического лица, при захвате должна быть обеспечена
15
Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия). М.,
2013. С.74.
20
поддержка со стороны местных правоохранительных структур и чиновников. В
противном случае захват данного юридического лица может быть
затруднительным, затратным, успех маловероятным, соответственно данный
проект может расцениваться как неперспективный и нецелесообразный.
Некоторые ученые на основе анализа судебно-следственной практики
отмечают, что следователи не уделяют должного внимания вопросам получения
преступниками информации о деятельности захватываемого предприятия и
работающих на нем лиц, а ими выявляются только те действия по подготовке
захвата, которые не имеют криминального характера
16
.
Далее идет оценка способности защиты компании-жертвы.
При этом подвергаются анализу возможности объекта захвата по
организации защиты. Учитываются система охраны, число, подготовленность и
профессионализм ее сотрудников, материально-техническое обеспечение,
отношения с частными охранными структурами и правоохранительными
органами, судебными инстанциями, местными и вышестоящими органами власти.
Данный этап завершается составлением плана нейтрализации потенциальных
защитников объекта
17
.
Стоит отметить, что уровень защиты информации также играет важную
роль в профилактике защиты от рейдерских захватов.
После этого следует стадия разработки схемы захвата фирмы.
Схема предусматривает два варианта: без применения силы и с ее
применением. Выбор конкретного варианта зависит от особенностей объекта.
Силовой захват применяется при высокой вероятности активного сопротивления
со стороны собственника. Избрание подобного варианта мотивируется также
возможностью быстро реализовать такие действия, как внесение изменений в
реестр акционеров и продажа имущества компании
18
.
После этого наступает захват юридического лица, либо соответственно его
имущества.
Далее следует реструктуризации и реализация его имущества.
При осуществлении захвата рейдеры используют элемент внезапности для
атаки на ничего не подозревающее юридическое лицо. Воспользовавшись
16
Степанов С.Д. Криминалистически значимые сведения о способах совершения рейдерства // Общество и право.
2013. № 5. С. 32-34.
17
Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия). М.,
2013. С.75.
18
Там же, с. 76.
21
внезапностью, рейдеры перехватывают оперативное управление в юридическом
лице и начинают заниматься реструктуризацией и отчуждением его имущества,
проводя множество фиктивных сделок с целью создания конечного
добросовестного приобретателя, изъять имущество, у которого будет невозможно.
Представляется, что быстрота и эффективность действий рейдеров
несопоставимы с запоздалыми и затяжными действиями, предпринимаемыми
руководством фирмы - жертвы, такими как подача исковых заявлений в
арбитражный суд, или обращение в полицию.
Ученые отмечают, что анализ судебно-следственной практики по
расследованию и рассмотрению уголовных дел о преступлениях, связанных с
захватом предприятий, раскрывает их комплексный и организованный характер
19
.
Очевидно, что захватывать юридические лица в одиночку проблематично,
соответственно нужна команда. Рейдерство это коллективная деятельность
20
.
Прибыль рейдеров подчас может составлять 1000% с одного проведенного
захвата, то есть деятельности самой рейдерской группы присуща крайняя
эффективность, которая достигается за счет профессионализма участников. Как
справедливо отмечают ученые «Рейдеры - интеллектуальные преступники.
Большинство рейдеров - очень грамотные, высокообразованные люди. Они, как
правило, обладают серьезными познаниями в уголовном законодательстве,
мастерски ориентируются в вопросах юриспруденции и экономики»
21
.
В состав рейдерской группы, способной осуществить захват юридического
лица по указанной схеме должны входить следующие подразделения, или как их
ещё называют, отделы: юридический отдел;
На этапе разведки в его функции входит анализ юридической документации
потенциальной фирмы - жертвы, изучение состояния дел, поиск слабых мест.
На этапе разработки плана захвата юристами выдвигается предложение по
поводу правовой формы, в которую будет обличен захват. Это может быть захват
самого юридического лица со сменой руководства, или отчуждение его
имущества. Таким образом, юристы осуществляют сопровождение указанных
этапов захвата, придавая им видимость законности для усыпления внимания
правоохранительных органов и создания формального обоснования действий
19
Сычев П. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений // Корпоративный юрист, 2012, № 2.с. 45-48.
20
Валласк Е. Субъект преступления, характеризуемого как «корпоративный захват»//Законность, 2012.№ 8.с.26-28.
21
Степанов С.Д. Криминалистически значимые сведения о лицах, совершивших преступления, связанные с
незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц (рейдерство) // Общество и право. 2011. №
3. С. 34-35.
22
захватчика, в том числе и путем подделки документов.
2) Силовое подразделение;
Его целью является обеспечение силового захвата юридического лица, в
случае необходимости проведения такового. Речь идет о лицах, обладающих
возможностью привлечения к участию в рейдерском захвате необходимого
количества людей, обладающей достаточной физической подготовкой и
соответствующим материально-техническим оснащением для осуществления
фактического захвата территории фирмы, удержание её на некоторое время, пока
юристы вносят необходимые изменения в учредительные документы, а также
обеспечение безопасности иных участников рейдерской группы. Как правило, для
осуществления силового захвата используются частные охранные предприятия.
Иметь свою «армию» весьма затратно, проще привлекать посторонних людей по
мере надобности, которые в случае провала мероприятия не смогут назвать
правоохранительным органам имена заказчиков захвата по причине незнания.
3) Коммерческий отдел;
Данное подразделение занимается извлечением прибыли от реализации
захваченного юридического лица или его имущества. В его же обязанности
входит проведение фиктивных сделок и создание добросовестного приобретателя.
Руководит и осуществляет материально-техническое обеспечение работы
данной группы организатор.
Рассмотрев действия рейдеров с точки зрения стратегии захвата
юридического лица, обратимся к конкретным способам осуществления
рейдерских захватов.
Способов захвата фирм существует множество. Для каждой
организационно-правовой формы юридического лица существуют свои способы
захвата.
Для захвата обществ с ограниченной ответственностью (далее – ООО)
наиболее подходит незаконное внесение изменений в Единый государственный
реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) путем представления подложных
документов.
ООО может стать добычей рейдеров, несмотря на то, что учредители могли
бы выступить против захватчиков единым фронтом, если бы знали об угрозе.
Механизмы захвата акционерных обществ являются более сложными и
изощренными:
1) Незаконный выпуск ценных бумаг;
23
Захватчики инициируют дополнительный выпуск акций для увеличения
доли, принадлежащей акционерам лояльным захватчику и соответственно
уменьшению доли предыдущих мажоритарных акционеров. Перехватив власть
подобным образом, можно принимать ключевые решения, определяющие судьбу
данного юридического лица и его имущества.
2) Подделка реестра акционеров фирмы-цели или создание
альтернативного реестра акционеров. Иногда этот способ ещё называют
хищением акций.
Кроме того, рейдерами практикуется создание параллельного реестра
акционеров.
Ученые отмечают, что действующее законодательство не содержит прямого
запрета на ведение параллельного реестра. Новый (восстановленный) реестр
акционеров может существовать (возникнуть) только в случае, если
первоначальный реестр утрачен по каким-либо причинам, иначе, во всех
остальных случаях, реестр должен быть передан от одного реестродержателя
другому в установленном порядке. Если рейдеру удается утратить каким-либо
способом основной реестр, то он существенно снижает риски оспаривания нового
(своего) реестра и как следствие снижает риск оспаривания законности принятых
решений, совершенных сделок, выданных доверенностей органами управления,
назначенными акционерами по такому реестру
22
рейдеру, захватчик формально
изменяет количество акций участников, что может привести к последствиям
описанным ранее.
Помимо способов захвата юридических лиц, относящихся к той, или иной
организационно-правовой форме, существуют также универсальные способы:
1) Использование незаконных судебных решений;
Популярным способом захвата юридического лица, либо отчуждения его
имущества является незаконное использование судебных решений. Здесь речь
будет идти о двух возможных вариантах злоупотребления судебной властью.
Во-первых, рейдер может использовать заведомо неправосудные решения.
Так, районный судья был осужден по ч.2 ст. 305 УК РФ за вынесение заведомо
неправосудных решений по двум гражданским делам в 2003 году, повлекших
тяжкие последствия. Судья, действовал по просьбе и в интересах лиц, имевших
своей целью незаконный захват управления предприятиями. Последние,
22
Некрасов П.А. Природа и специфика российского института рейдерства. М., 2009. С.52-53
24
используя неправосудные решение и исполнительные документы как правовую
основу в своих действиях, осуществили насильственный захват территорий
данных предприятий, сопровождавшийся массовыми беспорядками, причинением
различной степени тяжести телесных повреждений гражданам, повреждением и
уничтожением имущества предприятий, вооруженным сопротивлением,
призывами к активному неподчинению законным требованиям представителей
власти и к насилию над гражданами, что в результате привело к дестабилизации
нормальной деятельности предприятий в течение всего последующего года
23
.
Вторым вариантом является подделка судебных актов. Рейдеры
предпочитают подделку решения суда, вынесенного в другом регионе,
желательно максимально удаленном, с максимальной разницей во времени. С
таким решением, вынесенным, например, во Владивостоке, рейдеры приходят к
приставу-исполнителю, который начинает обращать взыскание на имущество
компании, находящейся в Москве. Проверить реальность такого решения очень
непросто. Например, по одному делу злоумышленники использовали реальное
судебное решение по бракоразводному делу. Они изготовили исполнительный
лист с таким же номером, и когда звонили в суд, чтобы проверить решение, им
говорили, что дело с таким номером действительно существует и по нему
выписан исполнительный лист с таким же номером.
2) Преднамеренное банкротство;
Несмотря на то, что указанный способ рейдерского захват является одним
из архаичных, и в связи с изменением законодательства о банкротстве указанная
схема стала менее привлекательной, окончательно от неё не отказались.
Например, этот способ захвата может эффективно применяться в том
случае, если в роли захватчика активов компании выступает недобросовестный
генеральный директор, который не является учредителем (акционером) общества.
Так, недобросовестным директором, например ООО, по всем правилам,
установленным законом, создается организация другое юридическое лицо,
которое предоставляет предприятию продукцию (работы, услуги) на сумму более
100000 рублей. Таким образом, возникает задолженность. Вновь созданная фирма
подает в суд и выигрывает дело. ООО намерено игнорирует решение суда об
оплате задолженности, не доводя сведения до собственника, после чего
возбуждается исполнительное производство, после которого подается заявление,
23
Определение Верховного Суда РФ от 13.02.2008 г. № 45-О08-6. Документ опубликован не был. Текст документа
доступен в СПС Консультант Плюс;