4
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ ………………….…………………………………………….…….5
ГЛАВА 1.
Сущность рейдерства и рейдерских захватов предприятий и организаций.9
1.1. Понятие рейдерства его характеристики как правового явления..........14
1.2. Исследование проблемы, методов и признаков сути рейдерского
захвата……………………………………………………………………………18
1.3. Анализ рейдерских захватов, слияний и поглощений предприятий и
организаций……………………………………………………………………...25
ГЛАВА 2.
Формирование «института рейдерства» в России его отличие от слияний и
поглощений………………………………………………………………………32
2.1. Механизмы обеспечения правовой безопасности в области
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций……...49
2.2. Влияние коррупции на рынок слияний и поглощений при рейдерских
захватах предприятий и организаций…………………………………………..57
2.3. Возможные юридические действия и разработка методов защиты
правовых рисков при угрозе рейдерского захвата……………………………62
ГЛАВА 3.
Правовые пробелы в Российском законодательстве при рейдерском захвате77
3.1. Закон и пробелы в Российском законодательстве пути их
решения………………………………………………………………..…………83
3.2. Стратегия и методы защиты от рейдерских захватов…………….………91
3.3. Координация, взаимодействие и планирование действий по
снижению рейдерской активности……………………………….…………..104
Заключение……………………………………………………………………111
Список использованных источников………………………………………..125
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. В соответствии с Конституцией
Российской Федерации Россия является правовым государством, в котором
признаются и защищаются равным образом частная, государственная,
муниципальная и иные формы собственности и никто не может быть лишен
своего имущества иначе как по решению суда.
Позиционируя себя как правовое государство, Российская Федерация
принимает на себя соответствующие обязательства по защите собственности.
В связи с активным развитием предпринимательской деятельности в нашей
стране, усилением международных коммерческих связей особую
актуальность приобретают вопросы безопасности бизнеса
На современном этапе развития России одной из угроз экономической
безопасности является феномен рейдерства, который, по свидетельству
экспертов, в последние годы получил широкое распространение на всей
территории страны.
Понятие рейдерство пришло к нам из-за рубежа. Рейдер (англ. raider)
(сленг) — физическое или юридическое лицо, приобретающее акционерную
компанию без согласия ее акционеров, работников, администрации,
использующее в этих целях процедуру покупки на открытых торгах,
агрессивно скупающее контрольный пакет акций
В России рейдеры возникли во второй половине 90-х годов 20 века,
трансформировавшиеся из примитивного рэкета. Рейдерство наносит
непоправимый ущерб производственным предприятиям и экономическому
росту России. Неслучайно рейдерство называют «экономическим
бандитизмом» или «экономическим терроризмом»
Формирование российского института рейдерства в России связано
с несовершенством рыночных инструментов перераспределения
собственности, отсутствием регулярной рыночной оценки ликвидных
активов предприятий, нечеткой и непрозрачной системой регистрации прав
собственности, низкой информационной транспорентностью российских
предприятий, ростом корпоративных конфликтов, связанных
с несовершенством корпоративного законодательства.
Все это способствует развитию механизмов захвата собственности
в нерыночном секторе корпоративного контроля и изменению формы
проявления «экономического терроризма» через рейдерство и гринмейл,
направленных на смену собственника, как самого предприятия, так и части
его имущества.
Волны рейдерских атак из центра переходят в регионы
с определенным запаздыванием и диверсифицированной технологией
6
захватов предприятий, распространяясь не только на крупный бизнес, но
средний и малый, приобретая черты макроэкономического явления.
Рейдерство как вид преступной деятельности, приобретя
организованный характер, совершается с использованием пробелов в
действующем законодательстве, опирается на коррупцию, применение
государственных, административных и силовых ресурсов и предоставляет
реальную угрозу экономической безопасности России.
Когда юристы и правоохранители анализируют рейдерство и его
причины, они подчеркивают несовершенство уголовного и уголовно-
процессуального законодательства, и отсутствие достаточных полномочий.
Представители бизнес –кругов считают, что появление и широкое
распространение рейдерства, это следствие недостатка создания нового
законодательного поля, необходимого для правового государства и
цивилизованного развития бизнеса.
По оценкам экспертов, ежегодно в России происходит до 70 тысяч
рейдерских захватов предприятий. Чаще всего, по мнению специалистов, это
происходит при поддержке коррумпированных высокопоставленных
чиновников.
Как отмечает президент России, эти факты провоцируют
нестабильность в отношении собственности, которые отрицательно
сказывается на экономической безопасности и инвестиционном климате в
России.
Основными факторами возникновения «рейдерства» стали
существенные упущения на первоначальном этапе проведения реформ в
социально-экономической, политической, правоохранительной и иных
сферах государственной деятельности, значительное ослаблении системы
государственного регулирования и контроля, несовершенство
законодательно-правовой азы в РФ.
Приход России к рыночной модели экономики сопровождался
бурным ростом числа хозяйствующих субъектов. Условия, в которых
создаются юридические лица, нельзя назвать благоприятными для
осуществления нормальной предпринимательской деятельности. Напротив,
существуют факторы, способствовавшие неправовому разрешению проблем.
Выделяются следующие причины:
1. Политическая нестабильность;
2. Коррупция, в том числе установление отношений с
должностными лицами органов государственной власти и органов местного
самоуправления с целью использования судебных, административных и
законодательных рычагов давления;
3. Формирование масштабного теневого сектора экономики;
7
4. Несовершенство законодательства (противоречивость, наличие
пробелов);
5. Правовой нигилизм в правовой бизнес-среде;
Все это привело к возникновению организаций, основной целью
деятельности которых стало завладение активами другого юридического
лица либо установление контроля над ним.
В публикациях по вопросам сущности, мотивов, целей этих фирм за
их деятельностью закрепилось название рейдерства (от англ. raid - налет,
набег; raiders - лица, совершающие налеты, набеги), она представляет
реальную угрозу экономической безопасности Российской Федерации.
На современном этапе развития России одной из угроз экономической
безопасности является феномен рейдерства, который, по свидетельству
экспертов, в последние годы получил широкое распространение на всей
территории страны.
Это крайне опасная для общества и государства преступная
деятельность, которая препятствует нормальному экономическому развитию
российского общества, компрометирует экономическую политику
государства, снижает доверие общества к государственным органам и
подрывает авторитет России на международной арене.
В настоящее время ущерб от рейдерства для экономики Российской
Федерации, по различным экспертным оценкам, достигает от 20 до 50 млрд.
долл. ежегодно.
Современное российское рейдерство - это самостоятельный вид
организованной высокодоходной криминальной деятельности, включающий
в себя не только сам процесс недружественного захвата и поглощения, но и
планирование преступной деятельности, разделение ролей, получение
доходов и распределение доходов, поиск источников финансирования и т.п.
Данная деятельность сопряжена с коррупционными
злоупотреблениями в правоохранительной, судебной, чиновничьей и
предпринимательской среде. Поэтому в настоящее время разработка мер по
противодействию рейдерству, прежде всего в целях устранения причин,
порождающих это явление, и реализация таких мер в контексте обеспечения
экономической безопасности Российской Федерации имеют первостепенное
значение.
Цель исследования заключается в изучении рейдерства, преступных
деяний, способствующих его совершению, а также в том, чтобы на
основании анализа уголовного и регулятивного законодательства России
сформулировать научно обоснованные предложения по совершенствованию
данного законодательства в целях противодействия рейдерству.
В соответствии с этой целью были поставлены следующие задачи:
8
- изучить с позиций уголовного законодательства России преступные
деяния, способствующие совершению рейдерства;
- в процессе изучения правоприменительной практики определить
статьи УК РФ, по которым квалифицируются преступные деяния,
способствующие совершению рейдерства;
- выявить недостатки уголовного законодательства России в сфере
противодействия рейдерству;
- изучить пробелы регулятивного законодательства России, которые
могут быть использованы при осуществлении рейдерства;
- сформулировать предложения по совершенствованию уголовного
законодательства России в сфере противодействия рейдерству;
- сформулировать предложения по совершенствованию регулятивного
законодательства России в сфере противодействия рейдерству.
Объектом исследования являются общественные отношения,
связанные с правовым и, в частности, уголовно-правовым противодействием
рейдерским захватам имущества юридических лиц.
Предметом исследования являются:
- рейдерство как общественно опасное деяние;
- нормы действующего уголовного законодательства России,
предусматривающие ответственность за преступные деяния,
способствующие совершению рейдерства;
- нормы действующего регулятивного законодательства России,
пробелы которых могут быть использованы при осуществлении рейдерства;
- практика применения уголовно-правовых норм при квалификации
преступных деяний, способствующих совершению рейдерства.
Методы исследования. Основу исследования составляет
общенаучный диалектический метод познания. При этом вопросы темы
познавались также с помощью следующих методов: исторического,
системного, структурного, конкретно-социологического (опрос в форме
анкетирования), логико-юридического и статистического.
Теоретическую основу исследования образуют научные труды в
области уголовного права, которые непосредственно либо опосредовано
затрагивают вопросы, связанные с темой настоящей работы, а также
освещающие отдельные аспекты рейдерства.
Нормативную основу исследования составили Конституция
Российской Федерации, УК РФ, Гражданский кодекс Российской Федерации,
АПК РФ, ФЗ «Об акционерных обществах», Федеральный закон «Об
обществах с ограниченной ответственностью», ФЗ «О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»,
Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральный
9
закон «О рынке ценных бумаг», Федеральный закон «О защите
конкуренции», в том числе иные законы и подзаконные акты.
При выполнении работы учитывались также постановления Пленума
Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ.
Основа исследования включает в себя постановления Пленумов
Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ, статистические
данные Главного информационно-аналитического центра МВД России за
период 2018 гг. о зарегистрированных преступлениях, которые были
совершены при осуществлении рейдерских захватов.
ГЛАВА 1.
Сущность рейдерства и рейдерских захватов
предприятий и организаций
В российском законодательстве определение рейдерства отсутствует,
а в научной литературе подходы к его определению неоднозначны, в
частности, под рейдерством нередко понимается:
- агрессивная атака на компанию для захвата бизнеса или его
части, т.е. получение контроля над бизнесом вопреки воле основных
собственников; враждебный захват бизнеса с нарушениями закона;
- получение контроля в самом широком смысле одним
предприятием над другим методами как законными, так и незаконными и
другие.
На наш взгляд, рейдерство выражается в незаконном насильственном
или ненасильственном (довольно часто - в совокупном) криминальном
захвате объектов чужой собственности, предприятий и их имущества с целью
завладения, которое нередко сопровождается совершением обманных
действий и причинением собственникам (владельцам) имущества
физического и материального вреда (ущерба).
Конечная цель криминальной рейдерской деятельности состоит в
незаконном захвате (насильственном или ненасильственном) объектов чужой
собственности, предприятий и их имущества путем перехода права
собственности на соответствующие объекты к "атакующему" лицу (лицам),
консолидации контрольного пакета акций (в случае акционерного общества).
В России большие рентабельные предприятия всегда находятся под
риском их принудительного отчуждения в пользу заинтересованных лиц —
рейдеров. При этом вовремя распознать намерение сторонних агентов
осуществить захват почти невозможно. Рейдеры действуют тайно, зачастую
прибегают к помощи сотрудников правоохранительных органов или иных
недобросовестных представителей исполнительной власти.
10
Собственники, рискуя потерять не только имя, своих клиентов,
имущество, но и свободу (в случае, если мошенники обладают сведениями о
нелегальном выводе средств организации), вынуждены соглашаться на
условия захватчиков.
Таким образом, рейдерство — это насильственный, силовой
захват предприятия, осуществляющийся без согласия собственника или
руководителя организации.
Рейдеры находят лазейки в законодательстве и уязвимые места в
самой компании, являющейся жертвой, что позволяет им без труда
произвести захват собственности.
В современной России началом корпоративного рейдерства считается
приватизация, когда через процедуры банкротства предприятия со
стоимостью
активов в миллиарды долларов были куплены за миллионы (ЗИЛ — 4
миллиона долларов, Уралмаш — 3,72 миллиона).
Размах рейдерства возрос в начале XXI века и доминирует среди
поглощений: в 2002 году в России состоялось 1870 поглощений, из них три
четверти (76 %) недружественных.
С 2004 по 2011 год сумма недружественных сделок возросла более
чем в четыре раза. Только за 2013 год МВД зарегистрировало более 3000
обращений о рейдерских захватах.
Ярким примером является рейдерский захват ООО
«Екатеринбургский мясокомбинат». Сотрудниками оперативно-розыскного
бюро ГУ МВД России по УрФО завершено оперативное сопровождение
уголовного дела, в отношении 2 лидеров и 8 участников ОПФ «Костарева»
и организованной рейдерской группы «Юрлова», согласованно действующих
в едином преступном замысле по захвату мошенническим путем права
собственности на 96,6 % долю уставного капитала ООО «Екатеринбургский
мясокомбинат». С целью захвата собственности ООО «Екатеринбургский
мясокомбинат» Костарев и Юрлов разработали преступную схему
и сформировали организованную группу из 10 человек. Для реализации
своего замысла, через соучастников, имеющих доступ к документам
и активам предприятия, подозреваемые обманным путем, совершили сделки
по продаже уставных капиталов коммерческих фирм, входящих в ООО
«ЕМК».
После этого преступной группой изготовлен протокол общего
собрания участников ООО «Екатеринбургский мясокомбинат», подписанный
их новыми директорами, в соответствии с которым полномочия директора
мясокомбината были прекращены, а на его должность назначено доверенное
лицо лидеров рейдерской группы. Данные изменения были незамедлительно
зарегистрированы в органах ФНС России.
11
На основании указанных документов участники преступной группы
28.11.2006 в 17 часов осуществили непосредственный захват
имущественного комплекса мясокомбината, его охрана перешла на
сторону В. Г. Костарева и И. В. Юрлова, а прежнее руководство вытеснено
с территории предприятия. Согласно экспертному заключению стоимость
захваченных рейдерами активов предприятия составляет 1 млрд. 65 млн. 24
тыс. рублей. Наложением на него ареста обеспечено полное возмещение
ущерба.
В соответствии с ранее достигнутыми соглашениями, контроль над
ООО «Екатеринбургский мясокомбинат» получил И. В. Юрлов, занявший
должность коммерческого директора. По его указанию уставный капитал
данного общества передан иностранной оффшорной компании «LAKROS
Construction LTD».
В. Г. Костарев получил в собственность через номинальных лиц
активы ОАО «Ирбитский химико-фармацевтический завод», контрольный
пакет акций которого ранее был внесен бывшим лидером преступного
сообщества П. А. Федулевым в уставной капитал ООО «Екатеринбургский
мясокомбинат».
В результате рейдерского захвата на мясокомбинате резко
обострилась социально-экономическая ситуация, трудовой коллектив
неоднократно подвергался массовому сокращению, возникли перебои
с выплатой им заработной платы. Из-за прекращения расчетов
с энергетиками возникла серьезная угроза отключения отопления
и энергоснабжения предприятия, разморозки холодильных хранилищ
мясопродукции, что могло вызвать экологическую катастрофу в случае
утечки аммиака в густонаселенном районе г. Екатеринбурга.
Кроме того, И. В. Юрлов организовал масштабные схемы
вымогательства незаконных вознаграждений от поставщиков сырья — мяса,
скота и вспомогательной продукции (упаковки, оболочки, клипс для
колбасных изделий и иной), что негативно отразилось на налогооблагаемой
базе предприятия.
Возникшая в результате этого негативная социально-экономическая
обстановка на ООО «Екатеринбургский мясокомбинат» и ОАО «Ирбитский
химико-фармацевтический завод» неоднократно была предметом
обсуждения на межведомственных совещаниях Правительства Свердловской
области, при губернаторе данного субъекта Федерации, а также Аппарата
полномочного представителя Президента Российской Федерации в УрФО.
В настоящее время ситуация на указанных предприятиях стабильная.
К уголовной ответственности привлечены 2 лидера и 8 участников
преступного формирования. В. Г. Костарев и Н. А. Попов объявлены
в международный розыск. Остальные заключены под стражу. Действия
12
обвиняемых квалифицированы по ч. 4 ст. 159 УК РФ (Мошенничество,
совершенное организованной группой, в особо крупном размере). Уголовное
дело по результатам его оперативного сопровождения направлено в суд.
В современных условиях криминализации экономических отношений
рейдерство получило довольно широкое распространение, что представляет
реальную угрозу экономической безопасности Российской Федерации.
Количество рейдерских захватов в России стремительно выросло
после того, как летом 2010 года вступили в силу антирейдерские поправки в
Уголовный кодекс. Об этом говорится в докладах руководителей МВД,
Следственного комитета и Генпрокуратуры, которые должны были быть
оглашены 11 апреля на заседании Совета при президенте по
противодействию коррупции (заседание отложено). С докладами
ознакомились «Известия».
По данным СКР, если в 2010 году следователи получили всего 69
сообщений о рейдерских захватах, то в 2011 — заявлений было почти 400.
Количество уголовных дел также увеличилось в три раза: с 82 в 2010 году до
251 в 2011 году.
У МВД статистика не столь пугающая, но и она говорит о двукратном
росте рейдерской активности. В 2010 году оперативники зарегистрировали
чуть более 30 экономических преступлений, связанных с рейдерством, а в
2011 году — 77. За два месяца 2012 года в стране уже зарегистрировано 17
подобных преступлений. Всего в МВД расследуется более 150 уголовных
дел против рейдеров в год.
В СКР рост рейдерских дел объясняют сугубо техническим моментом:
в июле 2010 года в России вступили в силу поправки в УК, уточняющие
понятие рейдерства и ужесточающие наказание за подобные преступления.
Если раньше МВД возбуждало против рейдеров уголовные дела лишь по
статье «Мошенничество» и «Подделка документов», то теперь рейдеров
можно привлекать к ответственности за подачу в налоговую инспекцию
ложных данных об учредителях, за подделку решений общего собрания
акционеров и совета директоров, за фальсификацию реестров и результатов
голосования.
Новые поправки в УК дали возможность оперативникам
предотвращать рейдерские атаки уже на начальном этапе. После
ужесточения законов рейдерские бригады взялись за мелкие предприятия и
суммы ущерба уменьшились. По подсчетам СКР, если в 2009 году ущерб от
рейдеров оценивался в 16 млрд рублей, то в 2013 году — лишь в 2 млрд.
После массовых силовых захватов предприятий 1990-х и нулевых
годов на рынке собственности осталось мало «лакомых кусков», поэтому
рейдерство ушло в нишу малых предприятий;
13
У крупных предприятий есть деньги и возможности отбиться от
рейдеров:
нанимают грамотных юристов, создают мощную службу
безопасности, которая следит за миноритариями и за теми, кто пытается
нащупать среди них слабое место.
Однако в МВД признают, что рейдерские атаки становятся все более
высокотехнологичными.
Атаки на предприятия стали масштабнее и продуманнее и вместо
братков и ЧОПов с оружием их прикрывает армия высококлассных юристов
и коррумпированные чиновники и сотрудники ФСБ, МВД и прокуратуры, —
рассказывает «Известиям» официальный представитель Главного управления
экономической безопасности и противодействия коррупции.
Например, сотрудники Росрееста за взятки позволяют аферистам
вносить изменения в правах собственности на предприятия.
В докладах отражены несколько громких историй.
На Ставрополье расследуют дело о захвате имущества местной
компании «Саша» представителями ООО «Желатиновый завод». СКР
сообщает, что фигурантами этого дела являются бывший замминистра МВД,
бывший заместитель полпреда на Северном Кавказе, а также его супруга,
которая и является директором желатинового завода. Имена фигурантов
следователи не раскрывают, однако, по данным «Известий», речь идет о
бывшем замминистра МВД Аркадии Еделеве и его супруге Ольге.
В январе 2011 года в Москве возбудили уголовное дело против
группировки рейдеров, в которую входили два оперативника МВД. Рейдеры
пытались захватить активы «Машиноимпорт» на сумму почти 300 млн
рублей.
В МВД уверяют, что в 2013 году удалось переломить ситуацию, взяв
под контроль ЧОПы — именно их бойцы захватывали территорию и
«выносили» директора. Теперь, замечают полицейские, случаи участия
чоповцев в рейдерских атаках сократилось на более чем на треть.
Но кроме сотрудников ЧОПов и чиновников рейдерам часто
помогают силовики и коррумпированные судьи. Так, в январе 2013 года СКР
направил в суд дело одного из оперативников УФСБ по Саратовской
области.
Ни один захват не проходит без предварительного судебного
решения, но Конституционный суд постановил, что если есть судебное
решение, то уголовно преследовать рейдеров невозможно,
По его словам, таким решением, например, может быть приговор
руководителям предприятия за превышении должностных полномочий или
нанесение ущерба акционерному обществу. Под этим предлогом рейдеры
сменяют директора на своего.