114
- конфликтные отношения менеджмента предприятия с
миноритарными акционерами/участниками (особенно, если среди них
распылен крупный пакет акций/долей);
- слабый административный ресурс руководства предприятия
(крупного акционера/участника предприятия);
- нейтральные или негативные отношения с регистратором, ведущим
реестр предприятия (только для акционерных обществ);
- бесконтрольное либо слабо контролируемое хранение
учредительной и внутренней документации предприятия;
- неудовлетворительная организация физической охраны предприятия.
В соответствии с их комбинациями, складывающимися в процессе
хозяйственной деятельности предприятия, под влиянием мирового
экономического кризиса сформировались следующие схемы рейдерских
захватов:
- схема поглощения бизнеса с использованием кредиторской
задолженности;
- схема использования залога;
- использование бюджетной задолженности;
- схема противоправного поглощения бизнеса посредством
использования коррупционного ресурса в правоохранительных органах.
Рейдерство является одной из форм незаконного перераспределения
собственности и без использования коррупционных механизмов достижение
преступного умысла является маловероятным.
Употребляя понятие реципроктности (это – возвращающийся,
обратный взаимный, координация деятельности) рейдерства и коррупции мы
исходим из следующих аспектов:
- во-первых, данное понятие в большей степени используется
наукой применительно к анализу современных экономических реалий, а не
только к истории и антропологии;
- во-вторых, понятие реципроктности используется при
корректировке оценочных позиций объективного анализа связи: коррупции -
рейдерства.
Констатируя тесную связь коррупции и рейдерства, их не следует
рассматривать как структурный элемент одного относительно другого.
Коррупцию и рейдерство следует рассматривать безусловно как
органически взаимосвязанные, самостоятельные социальные и правовые
явления, которым присущие специфические признаки, закономерности
развития, криминологические и уголовно-правовые характеристики и т.п.
Анализ конфликтной ситуации на предприятии представляет из себя
изучение:
- экономической;
115
- правовой;
- (общеправовой, экономико-правовой, административно-
правовой, судебно-правовой) и иной информации, характеризующей
положение сторон в конфликте, ее анализ, выявление признаков и элементов
недружественного и противоправного поглощения в случае их наличия в
схеме действий противоборствующих сторон, а также прогноз
направленности и возможных результатов действий, нацеленных на
поглощение предприятия.
Анализ ситуации может быть предварительным и оперативным, в
который можно включить анализ законченного конфликта.
Предварительный анализ защищенности (рейдпригодности)
предприятия необходим для диагностики состояния конкретного
предприятия на предмет возможности его поглощения и расчета вектора
возможного поглощения предприятия.
Он может понадобиться для разработки и реализации системы
превентивной защиты предприятия.
Оперативный ситуационный анализ в активной стадии конфликта и
ситуационный анализ оконченных конфликтов необходим в случае
обнаружения подготовки или проявления агрессивных действий в отношении
предприятия, а также после проведения комплекса агрессивных действий, в
результате которого собственник потерял свой бизнес.
Подобный анализ позволяет выявить системность и направленность
действий агрессивного игрока на рынке слияний и поглощений,
диагностировать
подготовленность предприятия, а также просчитать возможные
результаты как системных действий рейдера, так и отдельных проводимых
им, мероприятий, просчитать их эффективность.
Комплексная ситуационная экономико-правовая экспертиза
противоправного поглощения может служить и служит в целях повышения»
эффективности системы защиты предприятий и бизнеса и повышению
эффективности и квалификации деятельности правоохранительных органов.
Из опыта авторов можно смело судить о том, что указанный вид
анализа уже приобретает авторитет у законопослушного предпринимателя и
значительной части не коррумпированной составляющей
правоохранительной системы.
Противодействие коррупции - это не только антикоррупционная
экспертиза действующих и принимаемых законодательных актов, количество
которых в сравнении с не публично принимаемыми подзаконными актами
ничтожно мало (что собственно и говорит о ее слабой эффективности), но и
реальная экспертная работа по конкретным фактам криминальных захватов
116
предприятий, которая может разорвать порочный круг сегодняшнего
противостояния коррупции.
Таким образом, комплексный экономико-правовой анализ ситуаций
недружественного или противоправного поглощения может стать практико-
прикладным инструментом борьбы с коррупцией в органах государственной
власти, а также реальной помощью предпринимателям, пострадавшим от
«русской рулетки» в ее новейшей рейдерской версии.
Введение такого вида анализа в практику управления
государственным имуществом позволит минимизировать риск совершения
управленческих ошибок представителями органов власти, может послужить
инструментом для улучшения качественных характеристик управляемости
экономики региона в целом, а в конечном итоге к приведению рынка слияний
и поглощений к цивилизованным формам и улучшению инвестиционного
облика всего Российской Федерации.
Органы внутренних дел Российской Федерации осуществляют
многофункциональную деятельность по обеспечению экономической
безопасности субъектов предпринимательской деятельности на рынке
слияний и поглощений.
Все задачи органов внутренних дел в сфере обеспечения
экономической безопасности субъектов предпринимательской деятельности
возложены на подразделения полиции, органов внутренних дел в сфере
обеспечения экономической безопасности субъектов предпринимательской
деятельности на рынке слияний и поглощений осуществляются в рамках
административной, оперативно-разыскной и уголовно-процессуальной
деятельности.
В то же время, как показывает сравнение статистических данных
правоохранительных органов и экспертов по вопросам слияний и
поглощений, между ними существует значительное расхождение. Это
приводит к искажению информации об оперативной обстановке и снижает
эффективность противодействия рейдерству.
Фактически упорядоченная отчетность существует только в
Следственном департаменте МВД России.
Огромный массив недружественных поглощений, совершенных
посредством административных правонарушений, остается без учета. И это
несмотря на то, что при выявлении значительного ущерба многие из них
могли быть переквалифицированы« в преступление.
Определенные сложности в работе заключаются в отсутствии единых
подходов к определению критериев преступлений о рейдерских захватах, и в
этих вопросах каждый правоохранительный орган опирается на свои
собственные позиции. В этой связи необходимо принять меры по
аккумулированию данных.
117
С этой целью предлагается сформировать в полиции подразделение,
на которое возложить обязанности по координации деятельности с другими
правоохранительными органами и ведению аналитического мониторинга
оперативной обстановки на рынке слияний и поглощений.
Острой проблемой остается отсутствие в уголовном законе правовой
нормы, выделяющей «рейдерство» как отдельное уголовно наказуемое
деяние, что создает значительное препятствие для противодействия
корпоративным захватам. Фактически не предусмотрены ни одной из статей
Уголовного кодекса и действия, которые в кругу рейдеров получили
название «корпоративный шантаж» или «гринмэйл».
Все выше изложенное свидетельствует о необходимости принятия
дополнительных мер по повышению эффективности правовых механизмов
защиты института собственности, противодействия посягательствам на
имущественные права хозяйствующих субъектов.
Все они возложены на подразделения полиции. Сравнительный
анализ статистических данных правоохранительных органов и экспертов по
вопросам слияний и поглощений показал, что между ними существует
значительное расхождение.
Огромный массив недружественных поглощений, совершенных
посредством административных правонарушений, остается без учета. Меры
по совершенствованию деятельности органов внутренних дел при
противодействии рейдерским захватам включают:
- формирование в полиции подразделений, на которые необходимо
возложить обязанности по координации деятельности с другими
правоохранительными органами, ведению аналитического мониторинга
оперативной обстановки на рынке слияний и поглощений;
- создание информационного банка данных о лицах и
организациях, специализирующихся на недружественных поглощениях с
криминальным оттенком, и об объектах, в отношении которых рейдерский
захват наиболее вероятен;
- исследование состояния рынка слияний и поглощений в
Российской Федерации показывает, что по сравнению с зарубежными
странами его развитие получило ряд особенностей, связанных, прежде всего,
с ускоренными экономическими преобразованиями и отставанием
законодательного обеспечения.
Содержащиеся в работе научные положения и выводы могут быть
использованы и учтены при: разработке региональными органами власти
программных мероприятий по обеспечению экономической безопасности
при противодействии рейдерским захватам предприятий; организации
взаимодействия правоохранительных органов в сфере обеспечения
экономической безопасности на рынке слияний и поглощений; подготовке
118
учебных программ и методических материалов по соответствующим
дисциплинам в высших образовательных учреждениях системы МВД России.
Обоснованность и достоверность полученных результатов
обеспечивается методологией проведенного исследования, которая
базируется на системном и комплексном подходах к предмету исследования,
большой эмпирической базе, уже имеющихся результатах научных
исследований по проблемам противодействия рейдерским захватам
предприятия.
Аргументированность положений и выводов работы основана на
всестороннем изучении фундаментальных, трудов, монографических и
диссертационных исследований, посвященных различным аспектам
выбранной проблематики.
Теоретическая и практическая значимость исследования.
Теоретическая значимость состоит в том, что исследование развивает
положения теории экономической безопасности в части выявления,
отражения-и предупреждения угроз экономической безопасности на
специфическом рынке слияний и поглощений. В работе конкретизируется
целый ряд понятий и закономерностей этой теории применительно к
деятельности органов внутренних дел по противодействию рейдерским
захватам предприятий.
Практическая значимость заключается в том, что в исследовании
предлагаются современные формы и методы обеспечения экономической
безопасности при противодействии органами внутренних дел рейдерским
захватам предприятий, включающие оптимизацию способов защиты
предприятий и отдельных видов бизнеса от противоправных поглощений и
направленные на снижение рейдерской активности.
Проведенный комплексный ситуационный анализ конфликтной
ситуации на отдельном предприятии (в отрасли, или в отдельно взятом
регионе) позволяет выявить экономико-правовые риски и последствия
действий сторон, вовлеченных в конфликт, этот вид анализа является
качественной помощью при принятии решений относительно неоднозначных
процессов перераспределения промышленных и иных бизнес-активов.
Безусловно, специалист-аналитик способный провести адекватный
анализ, должен разбираться в вопросах правоведения, экономики и рынков,
управления хозяйственной деятельностью предприятия и его правового
регулирования, бухгалтерского учета, уголовного права и процесса, методик
расследования преступлений в экономической сфере, возможно в вопросах
финансов и кредита, и многом другом.
Нет необходимости знать всю теорию и практику по этим вопросам
наизусть, перегруженность специалиста может повлиять на качество анализа,
119
однако в этих вопросах специалист должен быть эрудирован и способен
найти, проанализировать информацию и не ошибиться в выводах.
Как правило, примерно такими навыками обладают нерядовые
специалисты, долгое время проработавшие на российском рынке слияний и
поглощений, как в атакующих организациях, так и со стороны защиты,
некоторые специалисты правоохранительных органов, имеющие богатый
опыт расследования сложных экономических преступлений, юристы и
экономисты-практики, обладающие достаточными способностями и опытом,
позволяющим понимать и анализировать ситуации недружественного и
противоправного поглощения предприятий и бизнеса.
Как правило, на рынке эти специалисты, если высвобождаются,
недолго остаются свободными, их труд оценивается достаточно высоко.
При организации систематической деятельности по комплексному
анализу экономических конфликтов, исходя из принципа полноты
анализируемой базы, представляется целесообразным предоставить
образуемым аналитическим центрам полномочия по дополнительному сбору
открытой информации, позволяющее представлять запросы любым органам
государственного управления и юридическим лицам, обязательные для
исполнения.
Кроме того, актуальность темы данного исследования определяется
следующими факторами:
1. Возникновением принципиально нового общественно опасного
деяния, выражающегося в незаконном установлении контроля в отношении
юридического лица с последующим завладением имуществом или
приобретением права на имущество этого юридического лица.
2. Отсутствием определения рейдерства, позволяющего выделить его
специфические признаки, а также отсутствием эффективных мер уголовно-
правового противодействия рейдерству.
3. Недостаточностью действующих уголовно-правовых норм для
противодействия рейдерству, что обусловливает необходимость
совершенствования Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК
РФ) посредством его дополнения статьей, устанавливающей ответственность
непосредственно за рейдерство.
4. Наличием пробелов в регулятивном законодательстве России, в
частности, в Федеральном законе «Об акционерных обществах» (далее - ФЗ
«Об акционерных обществах»), Федеральном законе «О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее
- ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей») и Арбитражном процессуальном кодексе Российской
Федерации (далее - АПК РФ), которые могут быть использованы при
осуществлении рейдерства.
120
5. Последствиями рейдерства, выражающимися в причинении ущерба
промышленным предприятиям, прекращении или приостановлении
деятельности эффективных производств, снижении экономического роста и
инвестиционной привлекательности отраслей экономики России, подрыве
основы рыночной экономики - института собственности.
Актуальность рассматриваемого исследования подтверждается и
статистическими данными, в том числе динамикой развития рейдерства в
России.
В 2007 г. из 512 уголовных дел в суд направлено 230, вынесено 44
обвинительных приговора. В 2011 г. в производстве органов
предварительного следствия МВД России находилось 338 уголовных дел о
преступлениях, совершенных в ходе рейдерских захватов, из которых
расследовано - 188, окончено - 79, направлено в суд - 51. В 2009 г. в
производстве следственных органов МВД России находилось около 400
уголовных дел, связанных с рейдерством, из которых более 50 направлены в
суд.
В то же время, по данным консалтинговых агентств, в Российской
Федерации ежегодно совершается 60-70 тыс. рейдерских атак.
Линия с генеральным прокурором работает с 17 июня 2015 г. Процесс
изучения жалоб на электронную почту контролирует глава надзорного
ведомства. В Генпрокуратуре РБК предоставили статистику по жалобам с 17
июня 2016 года по 3 ноября 2018 года. Всего на линию за этот период
поступило 557 жалоб.
Из них 202 обращения касаются рейдерства и других незаконных
действий в отношении имущества хозяйствующих субъектов. 143 раза
бизнесмены жаловались на необоснованное уголовное преследование,
заключение под стражу и другие меры пресечения.
123 раза прокурорам жаловались на нарушение
порядка предоставления публичных услуг, размещения заказов
для публичных нужд. 60 зарегистрированных обращений касаются
нарушения порядка проведения проверок. 29 раз бизнесмены заявляли о
необоснованном принятии мер административного принуждения.
Наибольшее количество сообщений адресовано генеральному
прокурору Российской Федерации от бизнесменов из Москвы,
Краснодарского края и Санкт-Петербурга.
169 жалоб поступили из Центрального федерального округа. В
Северо-Западном федеральном округе обращались на линию 58 раз. Из
Южного федерального округа в Генпрокуратуру пришли 89 заявлений.
15 раз в ведомство жаловались из Крыма,
25 раз — из СКФО,
89 — из Приволжья,
121
42 — с Урала,
32 — из Сибири,
26 — с Дальнего Востока.
Начальник управления Генпрокуратуры по взаимодействию со СМИ
уточнил РБК, что жалобы поступают в управление ведомства по надзору
за соблюдением прав предпринимателей. Срок проведения проверки
по сообщению составляет семь рабочих дней, но может продлеваться
до месяца, а в исключительных случаях до 60 дней.
Согласно ведомственной статистике, с начала 2017 года по мотивам
обращений в Генпрокуратуру ведомство внесло 13 представлений,
из которых два удовлетворены и 11 находятся на рассмотрении.
Ранее, в январе, на заседании, посвященном 295-летию
Генпрокуратуры, Чайка заявил о возврате бизнесу 40 млрд руб. усилиями
ведомства. По словам генпрокурора, в 2017 году сотрудники надзорного
ведомства выявили и устранили 4,7 млн нарушений прав граждан, а всего
по прокурорским актам погашено долгов по зарплате на сумму 20 млрд руб.
Чайка упомянул возмещение в бюджет 6 млрд руб. по искам
прокуроров в сфере экономики и возвращение «сотен» незаконно
отчужденных объектов имущества в муниципальную и госсобственность.
Данная работа является первым исследованием, связанным с
комплексным изучением уголовно-правового противодействия рейдерству, с
изучением преступных деяний, способствующих его совершению, с позиций
уголовного законодательства России, в том числе с изучением пробелов
регулятивного законодательства России, которые могут быть использованы
при осуществлении рейдерства, на основании чего выработаны
принципиально новые научно обоснованные предложения по
совершенствованию уголовного и регулятивного законодательства России.
Положения, выносимые на защиту:
1. Рейдерство (рейдерский захват) - это общественно опасное деяние,
выражающееся в незаконном установлении контроля в отношении
юридического лица, сопряженном с хищением имущества или
приобретением права на имущество этого юридического лица и
причиняющее имущественный ущерб собственнику или иному владельцу
юридического лица.
2. В современных условиях российской действительности основой
эффективного противодействия рейдерству как общественно опасному
деянию является
установление запрета на его совершение уголовно-правовой нормой,
выраженной в статье уголовного закона, что позволит обеспечить на
должном уровне уголовно-правовую охрану имущества юридических лиц от
122
рейдерских посягательств и будет способствовать предупреждению
рейдерства.
3. Поскольку в качестве объекта рейдерства выступают общественные
отношения в сфере собственности, статью, устанавливающую уголовную
ответственность непосредственно за данное общественно опасное деяние,
представляется целесообразным включить в главу 21 «Преступления против
собственности» раздела VIII УК РФ «Преступления в сфере экономики».
4. Предлагается дополнить УК РФ статьей 159
7
«Рейдерство» в
следующей редакции:
«Статья 159
7
. Рейдерство
1. Рейдерство, то есть незаконное установление контроля в отношении
юридического лица путем присвоения полномочий или изменения состава
его органов управления, а равно иным способом, сопряженное с хищением
имущества или приобретением права на имущество этого юридического
лица, -
наказывается лишением свободы на срок до десяти лет со штрафом в
размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного
дохода осужденного за период до трех лет либо без такового.
2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному
сговору или лицом с использованием своего служебного положения, а равно
в крупном размере, -
наказываются лишением свободы на срок от восьми до двенадцати лет
со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной
платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без
такового и с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового.
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей
статьи, совершенные организованной группой либо в особо крупном размере,
- наказываются лишением свободы на срок от десяти до пятнадцати лет со
штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной
платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без
такового и с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового.
Примечания.
1. Под незаконным установлением контроля в отношении
юридического лица в настоящей статье понимается осуществление
руководства деятельностью этого юридического лица в нарушение
установленного законом порядка.
2. Крупным размером в настоящей статье признается стоимость
имущества, превышающая два миллиона рублей, а особо крупным - пять
миллионов рублей».
5. Принимая во внимание возможность использования при рейдерстве
так называемого административного ресурса, предполагающего участие
123
органов государственной власти в осуществлении рейдерских захватов
посредством совершения уголовно наказуемых деяний, и повышенную
общественную опасность этих деяний, предлагается:
5.1. Часть 3 статьи 285 УК РФ (злоупотребления должностными
полномочиями) изложить в следующей редакции:
«3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей
статьи, повлекшие тяжкие последствия, а равно сопряженные с оказанием
содействия в совершении рейдерства».
5.2. Дополнить статью 286 УК РФ (превышение должностных
полномочий) частью 4 в следующей редакции:
«4. Деяния, предусмотренные частями первой - третьей настоящей
статьи, сопряженные с оказанием содействия в совершении рейдерства, -
наказываются лишением свободы на срок от шести до двенадцати лет с
лишением права занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельность на срок до трех лет».
5.3. Дополнить статью 290 УК РФ (получение взятки)
частью 7 в следующей редакции:
«7. Деяния, предусмотренные частями первой - четвертой, пунктом
«а» части пятой и частью шестой настоящей статьи, если они сопряжены с
оказанием содействия в совершении рейдерства, - наказываются штрафом в
размере от девяностократной до стократной суммы взятки с лишением права
занимать определенные должности или заниматься определенной
деятельность на срок до трех лет либо лишением свободы на срок от десяти
до пятнадцати лет со штрафом в размере восьмидесятикратной суммы
взятки».
5.4. Дополнить статью 299 УК РФ (привлечение заведомого не
виновного к уголовной ответственности) частью 3 в следующей
редакции:
«3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей
статьи, сопряженные с оказанием содействия в совершении рейдерства, -
наказываются лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет с
лишением права занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельностью на срок до трех лет».
5.5. Дополнить статью 305 УК РФ (вынесение заведомо
неправосудного приговора, решения или иного судебного акта) частью 3
в следующей редакции:
«3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей
статьи, сопряженные с оказанием содействия в совершении рейдерства, -
наказываются лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет с
лишением права занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельностью на срок до трех лет».