14
В этом случае, каким бы сомнительным ни было решение суда,
отменить его можно лишь в том случае, если будут предоставлены
убедительные доказательства того, что оно сфальсифицировано.
А учитывая, что срок давности по таким делам всего два года,
коррумпированные судьи всегда уходят от ответственности.
Пока существует эта криминальная связь «суды-рейдеры», бороться с
рейдерством бесполезно.
Необходимо изменить УПК и привести его в то состояние, в котором
он существовал при РСФСР. Тогда законодательство было проще.
В 2009 году в Уголовный кодекс уже были внесены поправки,
облегчающие борьбу с рейдерством, но ситуацию это так и не переломило.
В чистом виде рейдерство всё равно доказать очень сложно, для этого
нужно найти конечного бенефициара (получателя прибыли).
1.1. Понятие рейдерства
его характеристики как правового явления
Определения рейдерства можно выделить следующее раскрытие
понятия: «это крайне опасное социальное явление, связанное с
криминальными проявлениями в сфере экономики страны, направленное на
похищение чужого имущества путем незаконного изменения права
собственности, в том числе и недвижимости, с использованием обманных
действий в правовой и судебной сферах государства, с последующим
захватом собственности и применением или угрозой применения сил и
средств, опасных для жизни и здоровья человека, с причинением владельцам
имущества ущерба в крупном или особо крупном размере».
А.А. Астахов в своей статье «Противодействие рейдерским захватам»
еще в 2007 г. отразил экономическую составляющую рейдерства – «это
особый вид враждебного поглощения, при котором ценные активы
подвергшейся рейдерской атаке компании распродаются, и бизнес перестает
существовать»
Экономико-правовой подход раскрывает термин «рейдерство» с точки
зрения экономики и права. К примеру, И.Н. Соловьев дает такое
определение:
– это «незаконное поглощение, когда бизнес-конфликт инициируется
не для получения прибыли от перепродажи акций, а для установления
полного контроля над бизнесом».
Тем не менее, принимая во внимание все подходы к определению
понятия рейдерства, в конечном итоге целью является неправомерный захват
собственности при переоформлении прав собственности на интересующие
15
активы предприятий, долей в уставном капитале, либо на само предприятие в
целом. При этом рейдерами могут использоваться как насильственные, так и
ненасильственные методы при проведении сделок, осуществлении действий
по отношению к законным собственника
Также рейдерству характерно то, что операции по неправомерному
захвату, как правило, хорошо планируются, их реализуют специалисты с
профессиональными знаниями в области права, финансов, психологии.
Благоприятной средой для осуществления рейдерской деятельности
являются условия финансово-экономической нестабильности;
- кризисные явления в экономике;
- зависимость предприятий от положения на рынке;
- дисбаланса спроса и предложения;
- зависимости от кредиторов, в том числе от банков;
- наличие скрытой и недобросовестной конкуренции;
Рейдерский захват предприятий, собственности, активов состоит из
трех основных элементов, изучением и проработкой которых занимаются
рейдеры на подготовительной стадии перед захватом;
- состояние экономики (финансов);
- юриспруденции;
- безопасности на предприятии.
По сути, слаженная совокупность этих элементов должна
противостоять неправомерным захватам собственности. Но в большей
степени юридическая защита тех или иных прав собственности выходит на
первый план, ведь без последующей легализации неправомерного
присвоения рейдеры не смогут владеть, пользоваться и распоряжаться
захваченным имуществом.
Владимир Путин заявил о необходимости выработать
правоприменительную практику к закону о рейдерстве. Он на заседании
Президиума совета по нацпроектам отметил:
«недавно был принят закон на эту тему. …Надеюсь, что он будет
работать и правоприменительная практика сложится соответствующая,…А
так, конечно, это беда для экономики, и не только для этого сектора (АПК) -
крупнейший межотраслевой агропромышленный комплекс, объединяющий
несколько отраслей экономики, направленных на производство и
переработку сельскохозяйственного сырья и получения из него продукции,
доводимой до конечного потребителя.
Это совокупность отраслей экономики страны, включающая сельское
хозяйство и отрасли промышленности, тесно связанные с
сельскохозяйственным производством, осуществляющие перевозку,
хранение, переработку сельскохозяйственной продукции, поставку её
потребителям, обеспечивающие сельское хозяйство техникой, химикатами и
16
удобрениями, обслуживающие сельскохозяйственное производство, но и для
других отраслей, даже оборонно-промышленного комплекса. Постараемся
выработать вместе с судебной системой соответствующую
правоприменительную практику".
Указанным законом в Уголовный кодекс РФ внесены изменения,
направленные на повышение эффективности противодействия рейдерству,
В частности в Уголовный кодекс введены или изменены ст.ст. 170.1,
185.2, 185.5, 285 ч. 3 Уголовный Кодекс дополнен статьёй 170.1,
устанавливающей уголовную ответственность за фальсификацию единого
государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных
бумаг или системы депозитарного учета.
Статья 185.2 Уголовного кодекса Российской Федерации дополнена
частью третьей, предусматривающей ответственность за внесение в реестр
владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно за умышленное
уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены
запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное
хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской
Федерации.
Помимо этого, Федеральным законом предусматривается уголовная
ответственность за фальсификацию решения общего собрания акционеров
(участников) хозяйственного общества или решения совета директоров
(наблюдательного совета) хозяйственного общества. Ответственность за эти
действия установлена статьей 185.5 Уголовного Кодекса РФ.
Новая статья 285 ч. 3 Уголовного кодекса устанавливает
ответственность должностного лица за умышленное внесение в один из
единых государственных реестров заведомо недостоверных сведений, а
равно за умышленное уничтожение или подлог документов, на основании
которых были внесены запись или изменение в указанные единые
государственные реестры.
Санкции новых статей предусматривают наказание в виде крупных
штрафов, лишения права занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельностью, а также лишения свободы вплоть до 10 лет.
Дополнение Уголовного Кодекса указанными нормами позволит
привлекать рейдеров к уголовной ответственности уже на начальных этапах
рейдерского захвата, упреждая наступление последствий, при которых
истребование захваченного имущества ограничено институтом защиты
добросовестного приобретателя.
После ужесточения законов рейдерские бригады взялись за мелкие
предприятия и суммы ущерба уменьшились. По подсчетам СКР, если в 2010
г. ущерб от рейдеров оценивался в 16 млрд рублей, то в 2011 году — лишь в
17
2 млрд. Эти меры частично противодействуют рейдерству, но не
обеспечивают эффективной борьбы с этим явлением.
Для инициирования расследования по рейдерскому захвату нужно
составить заявление и обратиться в полицию и прокуратуру. Если в
возбуждении уголовного дела отказано, то жертве следует инициировать
судебное разбирательство или подать жалобу в вышестоящие органы. Только
грамотная защита в суде и наличие доказательств по факту мошенничества,
подделки документов, шантажа помогут отбить рейдерскую атаку на
предприятие.
Рейдерство является сложнодоказуемым, «интеллектуальным» видом
преступлений, распространенным в различных странах. Однако в
государствах с развитой рыночной экономикой, стабильным
законодательством, невысоким уровнем коррупции и цивилизованными
предпринимательскими традициями, рейдерство находится на периферии, не
превращаясь в системную проблему.
Рейдеры являются ловкими маргиналами, стремящимися к быстрой
наживе, но не становящимися «персонами грата» в элите. В странах с
«переходными» экономиками ситуация часто является иной – незаконный
передел собственности носит системный характер и представляет
значительную угрозу.
Это крайне опасная для общества и государства преступная
деятельность, которая препятствует нормальному экономическому развитию
российского общества, повышению эффективности национальной
экономики, компрометирует экономическую политику государства, снижает
доверие общества к государственным органам и подрывает авторитет России
на международной арене.
Поэтому в настоящее время разработка мер по противодействию
рейдерству, прежде всего в целях устранения причин, порождающих это
явление, и реализация таких мер в контексте обеспечения экономической
безопасности Российской Федерации имеет первостепенное значение.
При захвате предприятия-жертвы рейдером используется различный
инструментарий. Но никогда не используется только один метод (к примеру,
силовой либо мошенничество с документами).
По мнению самих рейдеров, наиболее эффективной признается так
называемый «каскадный метод». Каскадный метод, предполагает создание
непрерывной череды проблем сразу по нескольким направлениям.
Предприятие — цель просто не справляется с волнами атак, одна за другой
последовательно и по разным направлениям. Невозможно эффективно
оборонять весь периметр обороны одновременно, сил предприятия, жертвы
просто не хватает (как правило, к рейдерским атакам никто заранее не
готовиться, достаточных человеческих или финансовых ресурсов нет).
18
1.2. Исследование проблемы,
методов и признаков сути рейдерского захвата
Что такое рейдерство, его сущность и признаки:
Рейдерство принято разделять на 3 типа:
Белое рейдерство. Протекает внешне в рамках закона. Захватчики
срывают собрания акционеров, провоцируют дополнительные проверки
компании контролирующими органами, которое предполагает законное
поглощение компаний. Это так называемый зарубежный вариант рейдерства;
Серое рейдерство. Действия захватчиков балансируют на грани
преступления и законной деятельности. На определённых этапах могут быть
совершены правонарушения, но по сути это не будет являться
преступлением.
Оказывается возможным ввиду несовершенства законодательства. В
последние годы наблюдаются тенденции смены однозначно криминальных
механизмов захвата объектов чужой собственности ("черных" схем)
технологиями, которые сами по себе не являются преступными, однако на
отдельных этапах их реализации могут включать совершение различных
преступлений, в том числе коррупционных ("серые" схемы).
Технологии захвата имущества по "серым" схемам, отличающиеся
большей изощренностью и совершенством с интеллектуальной точки зрения,
пока еще не нашли адекватной уголовно-правовой оценки в
правоприменительной практике, чему во многом способствует
несовершенство действующего уголовного законодательства.
Учитывая то, что в данном случае незаконные действия по
присвоению объектов чужой собственности облекаются в квазизаконную
форму, указанный вид рейдерства можно назвать полузаконным;
Чёрное рейдерство. Подразумевает использование действий,
противоречащих закону, самый криминализированный вид рейдерства,
который всегда связан с использованием явно незаконных способов захвата и
отъема объектов чужой собственности;
- Шантаж, подкуп, угрозы, подделки судебных решений, силовое
проникновение на предприятие и пр. Характерные методы рейдерства:
- Силовые действия (смена замков, охраны); применением
"силовой" атаки и нередко физического насилия в отношении собственника
имущества
- Использование каскадных методов;
- Смена конечных бенефициаров собственности;
- Давление на владельца фирмы;
19
- Противоправное присвоение имущества или земельных участков
зачастую с использованием административных, государственных или
силовых структур;
- Провоцирование конфликтов между партнёрами.
В случае "черного" рейдерства собственник предприятия в лучшем
случае "расстанется" с бизнесом на дискриминационных условиях.
Как отмечалось выше, в настоящее время "черное" рейдерство
постепенно уступает место более предпочтительному "серому" рейдерству,
при котором фактически исключены бандитские вылазки и активно
используются существующие пробелы в гражданском, корпоративном,
финансовом и других отраслях законодательства для ненасильственных
рейдерских захватов объектов чужой собственности.
Ряд авторов "черное" рейдерство разделяют на две подгруппы:
- простое;
- квалифицированное, составной частью которых обязательно
является "последующий силовой захват собственности".
Отметим, что год от года рейдерский захват постоянно
совершенствуется в своей схеме, видоизменяется, становится еще более
завуалированным и по своим действиям практически полностью законным.
Так что наказать захватчиков становиться, практически, невозможно.
В то же время автор отмечает, что классифицировать рейдерство на
«белое», «черное» и «серое» принято только в практике зарубежных стран. К
рейдерству в России такая классификация не может быть применена, что
обусловлено его общественной опасностью и взаимосвязью с совершением
преступлений.
К признакам и методам рейдерского захвата можно отнести:
- силовые акции, смена охраны, взлом замков- «криминальный
захват» всегда незаконный и противоправный метод;
- совершение сделок, не укладывающихся в логику бизнес-
функционирования предприятия;
- «Гринмейл» — психологическое давление (квазизаконный метод)
корпоративный шантаж; Гринмейл свойственен высокопрофессиональным
рейдерам, которые обладают и легко ориентируются в специфической
информации в области корпоративного права, экономики и финансов, имеют
доступ к закрытым, служебным сведениям;
- банкротство;
- привлечение административного ресурса (местные или
федеральные власти);
- операции с акционерным капиталом (приобретение до 15 %
акций — собрание собственников — смена руководства);
20
- наёмное руководство;
- внезапные изменения в составе акционеров, руководства
предприятия;
- оспаривание приватизации (когда предприятие приватизируется
незаконным путем);
- через кредиторскую задолженность (рейдер скупает мелкие
задолженности предприятия и предъявляет их к единовременной оплате).
Относительно видов рейдерства можно выделить рейдерство в
сфере интеллектуальной собственности, когда, например, присваиваются или
отнимаются различные патенты на изобретения, полезные модели,
промышленные образцы. Такое рейдерство условно можно назвать
интеллектуальным.
На практике также существует и банковское рейдерство. Когда банки,
которыми владеют частные лица, создают невыносимые дополнительные
условия своим заемщикам, залогодателям уже в процессе обслуживания
кредита с целью обращения взыскания на заложенное имущество или
принуждения их к отступному по значительно заниженной стоимости,
доведения их к отступному по значительно заниженной стоимости,
доведения до банкротства привлекательных предприятий или объектов
имущества.
При захвате предприятия-жертвы рейдером используется различный
инструментарий. Но никогда не используется только один метод (к примеру,
силовой либо мошенничество с документами). По мнению самих рейдеров,
наиболее эффективной признается так называемый «каскадный метод».
Каскадный метод, предполагает создание непрерывной череды проблем сразу
по нескольким направлениям. Предприятие — цель просто не справляется
с волнами атак, одна за другой последовательно и по разным направлениям.
Невозможно эффективно оборонять весь периметр обороны одновременно,
сил предприятия — жертвы просто не хватает (как правило, к рейдерским
атакам никто заранее не готовиться, достаточных человеческих или
финансовых ресурсов нет).
Безусловно, рейдерские атаки отличаются между собой. Каждая
конкретная схема выстраивается под специфику конкретного предприятия-
жертвы и зависит от многих факторов.
В свою очередь предприятиям для защиты от действий рейдеров
обычно рекомендуются следующие меры:
- наличие чёткой схемы управления предприятием;
- регулярная проверка состояния документов о регистрации,
поддержка связи с местными регистрирующими органами;
- прозрачность собственности и адекватная капитализация
предприятия;
21
- совпадение юридического и фактического адреса компании;
в случае использования нескольких адресов, обязательство регистрирующего
органа высылать расписку о получении документов на регистрацию по обоим
адресам.
Как происходит рейдерский захват?
Сценарии рейдерского захвата планируются обычно заранее и могут
быть самыми разными.
Методы, применяемые при рейдерском захвате Вооруженные люди в
чёрных масках на лице – именно так видится рейдерский захват обычному
гражданину РФ.
Однако сейчас силовой захват предприятия уходит в прошлое, а на
смену пришли более изощрённые методы:
Методы, применяемые при рейдерском захвате Общественное
давление. Рейдеры организуют всевозможные акции общественного
характера. К примеру, устраивают демонстрацию жителей домов,
расположенных рядом с предприятием, что мешает нормальной работе (шум
от производственной деятельности, загрязнение окружающей среды и т.п.).
К процессу привлекают прессу и представителей контролирующих
служб, которые якобы находят масштабные нарушения. Хозяин предприятия
вынужден выходить на контакт с мошенниками. Манипуляции с акциями.
Рейдеры скупают акции у мелких акционеров, а в дальнейшем
всевозможными способами мешают нормальной работе предприятия.
Судебные разбирательства длятся месяцами, что в итоге ведёт к краху
бизнеса. В такой ситуации владельцу легче продать компанию и вернуть хотя
бы часть своих денег. Банкротство.
Рейдеры выкупают денежные обязательства предприятия, а затем
выставляют собственнику нереальные требования. Погасить долги владелец
не может: запускается процесс банкротства, а некогда успешная компания
продаётся за копейки.
Вышеуказанные методы захвата частной собственности, конечно,
нельзя назвать честными, но с юридической точки зрения, они вполне
законны.
Рейдерские захваты в России могут носить и типично преступный
характер. Действуют насильственными методами люди, имеющие серьёзные
связи в органах исполнительной власти. Среди таких методов:
Методы, применяемые при рейдерском захвате Подделка
документации. Эта уголовно наказуемая схема является одной из самых
распространённых в России. С помощью подделки документов назначается
новый гендиректор, меняется состав основных должностей.
Предприятие также меняет свой юридический адрес. Настоящему
владельцу фирмы изменить ситуацию не удаётся, поскольку за дело берутся
22
сотрудники исполнительных органов, госслужащие, вошедшие в сговор с
рейдерами. Силовой захват.
Группа вооруженных людей (зачастую в чёрных масках) заходит на
предприятие, и после довольно продолжительного «совещания» у фирмы
появляется новый владелец.
Подобные операции чаще проводятся в отношении небольших, но
довольно успешных фирм. Сценарии рейдерских атак Рейдерский захват
предприятия чаще всего развивается по одному из 2 сценариев:
1. Распродажа активов. После захвата собственности происходит
уничтожение материальных активов: продаётся всё оборудование, сносится
здание.
Заказчиком в данном случае выступает конкурент или застройщик,
которому нужен только земельный участок. Расширение бизнеса.
Жёсткая конкуренция приводит к тому, что двум предприятиям,
занимающимся схожей деятельностью, становится тесно в городе.
2. При помощи рейдеров один из владельцев захватывает
конкурента и поглощает предприятие.
Перед захватом рейдеры проводят большую подготовительную
работу. Они обращают внимание на каждую мелочь: выясняют финансовые
показатели предприятия, стоимость земли и производственных активов,
узнают, какие службы охраняют объект, имеется ли у владельца связи в
прокуратуре или в органах местной власти.
При необходимости проводятся дополнительные мероприятия,
например, подкуп налоговых инспекторов, судей, госслужащих и прочих
«важных» лиц. Как противостоять рейдерскому захвату?
Каждый год в РФ принимаются законы, препятствующие развитию
рейдерства. Но захватчики находят новые юридические лазейки, поэтому
бизнесменам нужно всегда быть начеку. Для предотвращения захвата
собственности успешный предприниматель должен быть готов заранее к
атаке рейдеров.
Акцентировать внимание следуют на таких моментах, как:
1. Наличие в компании юридического отдела. Команда грамотных
юристов минимизирует попытки рейдерского захвата. Надёжное хранение
документов. Учредительные документы, устав предприятия и финансовые
отчёты должны храниться в надёжном месте, а также иметь нотариально
заверенные дубликаты. Проверенные люди.
2. На ключевых должностях (главного бухгалтера, начальника
юридического отдела, начальника охраны предприятия) должны быть только
проверенные люди.
3. Профессиональная защита от возможного рейдерского захвата
необходима любой успешной компании. И превентивные меры в данном
23
случае имеют первостепенное значение. Но если компания не готова к атаке
и захват уже начался, то в большинстве случаев спасти её от рейдеров не
удаётся.
Также к основным признакам рейдерства можно отнести:
1. Осуществление действий, направленных на завладение чужим
объектом собственности;
2. Реализация данных действий с минимальными затратами;
3. Необходимость легализации прав собственности для получения
конечной выгоды рейдером (использование объекта собственности, его
перепродажа, пр.);
4. Реализация данных действий (рейдерства) против воли законного
собственника или части собственников, если имуществом владеет более чем
одно лицо и на условиях, на которых законный собственник в иной ситуации
не заключил бы соответствующую сделку;
5. Реализация данных действий (рейдерства) с применением уголовно
наказуемых деяний: обмана, злоупотребления доверием, принуждения к
сделке, шантажа, фальсификации доказательств, подделки документов,
угрозы, дачи взятки, коммерческого подкупа, злоупотребления служебными
полномочиями, подлога, преступления в сфере правосудия.
Как известно, для целей рейдерства предприятия или актива в общем
случае могут быть использованы два основных способа:
1. Банкротство предприятия;
Приобретение такого количества акций/долей предприятия, которое
сможет обеспечить полный контроль над ними, это обычно не составляет
труда, если акции находятся в собственности работников, которые
недовольные своим положением. Или если в обществе существует
корпоративный конфликт.
Скупка пакета акций более 2% - дает право на внесение предложений
в повестку дня общего собрания акционеров; более 10 % - право на созыв
внеочередного общего собрания акционеров; более 25 % - уже дает право
вето на принятие наиважнейших решений в деятельности хозяйственного
общества. Таким образом, в зависимости от финансовой составляющей
рейдерской атаки;
1. Через кредиторскую задолженность: если у предприятия
имеется несколько относительно мелких задолженностей, рейдер
скупает их и предъявляет к единовременной оплате;
2. Путем оспаривания приватизации: условия для такого
рейдерства создаются в тот момент, когда предприятие приватизируется
незаконным путем.