104
3.3. Координация,
взаимодействие и планирование действий
по снижению рейдерской активности
Важнейшая роль в организации деятельности по противодействию
коррупции и рейдерству принадлежит правоохранительной системе. В
последние годы проводится целый ряд мероприятий по реформированию
данных органов, поставлена задача интенсификации борьбы с коррупцией -
одной из главных предпосылок и детерминант самого существования
рейдерства. Рейдеры подрывают экономическую безопасность России,
преступая заградительные барьеры нравственности и деловой этики.
Коррупционеры, в свою очередь, подрывают доверие граждан к власти и еще
более усиливают негативные тенденции.
Одним из перспективных инструментов успешной борьбы с
рейдерством является экономический анализ деятельности предприятия-
цели. На практике такой анализ проводится или собственником, или
потенциальным владельцем намеченного к захвату бизнеса, или нанимаемой
последним рейдерской группой.
Противостояние рейдерскому захвату без такого комплексного
экономического анализа фактически превращается в бессмысленное занятие.
В то же время именно данное обстоятельство часто игнорируется во многих
достаточно солидных исследованиях. Возможно, так происходит потому, что
данный аспект считается само собой разумеющимся: Однако более
пристальный взгляд на данную проблему показывает, что экономическая
составляющая часто не попадает как в поле зрения «захватчика», так и в поле
зрения потенциальной «жертвы».
Сущность и проблемы координации:
Во-первых, координация как функция управления представляет собой
процесс распределения деятельности во времени, обеспечения
взаимодействия различных частей организации в интересах выполнения
стоящих перед ней задач. Координация обеспечивает целостность,
устойчивость организации.
В зависимости от характера координационная деятельность бывает:
- превентивная;
- устраняющая;
- регулирующая;
- стимулирующая;
Во-вторых, существуют пять механизмов координации посредством
которых организации координируют свою деятельность.
105
- это взаимное согласование;
- прямой контроль;
- стандартизация рабочих процессов;
- стандартизация выпуска;
- стандартизация навыков и знаний (квалификации);
Следует отметить, что среди принципиальных координационных
механизмов нет единственно правильного и подходящего на все случаи
жизни для всех процессов, происходящих в организации, а также ни один из
этих координационных механизмов без использования остальных не может
обеспечить эффективную деятельность организаций - речь идет о некоем
балансе, их комбинации.
Деятельность органов внутренних дел по снижению рейдерской
экономической активности заключается в выявлении, предупреждении,
пресечении, раскрытии и расследовании соответствующих преступлений и
предупреждении административных правонарушений.
Особое значение в данном направлении оперативно-служебной
деятельности полиции имеет организация противодействия коррупционным
проявлениям. Каждый из этапов расследования носит самостоятельный
характер, и в то же время все они объединены единой целью организации
противодействия экономической преступности в части пресечения
недружественных поглощений.
Исследование большого количества обвинительных заключений по
уголовным делам, связанным с криминальными захватами предприятий,
показало, что более 70 % таких преступлений квалифицируются по ст. 159
УК РФ (мошенничество), 12 % - по ст. 201 УК РФ (злоупотребление
полномочиями), остальные 18 % преступлений были квалифицированы в т.ч.
и в совокупности со ст. 179 УК РФ (принуждение к совершению сделки либо
отказу в ее совершении) по ст. 158 (кража); ст. 330 (самоуправство); ст. 160
(присвоение или растрата); ст. 303 (фальсификация доказательств); ст. 185
(злоупотребления при эмиссии ценных бумаг) и некоторым другим статьям
УК РФ [5].
Кроме того, деяния, относящиеся к рейдерству, квалифицируются по
ст. 163 УК РФ (вымогательство) и 327 УК РФ (подделка документов).
Федеральным законом от 30 октября 2009.
Федеральным законом от 1 июля 2010 г. № 147-ФЗ [3] уголовный
закон дополнен такими статьями антирейдерской направленности, как ст.
170.1 (фальсификация единого государственного реестра юридических лиц,
реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета), ст.
185.5 (фальсификация решения общего собрания акционеров (участников)
хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного
106
совета) хозяйственного общества), ст. 285.3 (внесение в единые
государственные реестры заведомо недостоверных сведений).
Основными источниками информации о совершении данных
преступлений стали заявления граждан и негосударственных органов, а
также материалы оперативных разработок.
В то же время необходимо отметить, что на этапе приема и
разрешения заявления, сообщения о преступлении данной категории не
всегда возможно квалифицировать как преступные деяния, относящиеся к
недружественным поглощениям, что связано, наряду с другими причинами, и
с отсутствием в уголовном законодательстве категории «рейдерство» или
«недружественное поглощение» и их признаков, т.е. оценить заявление
должным образом может только сотрудник, имеющий соответствующую
специальную подготовку. В результате, около 40 % преступлений данной
направленности обнаружены по истечении более одного года с момента их
совершения.
На этапе доследственной проверки сотрудники органов внутренних
дел имеют право получать объяснения, истребовать документы, проводить
криминалистические или иные исследования, обследование помещений, в
ходе которых изымать необходимые документы, проводить проверочные
закупки, оперативные эксперименты и т.д.
В ряде источников приводятся примеры привлечения к проведению
доследственной проверки непосредственно сотрудников следственных
подразделений (когда преступление имеет широкий общественный резонанс,
нападению подвергается крупное градообразующее предприятие).
Однако особое значение в области организации противодействия
рейдерству имеет оперативно-розыскная деятельность.
Как правило, только посредством оперативно-розыскной
деятельности можно получить информацию о законспирированной и
замаскированной деятельности преступной группы, о ее структуре, составе,
связях, обстоятельствах осуществления криминальной деятельности и т.д.
По причине маскировки преступных действий в криминальном
рейдерстве посредством придания им видимости правомерных процесс
доказывания является особо сложной проблемой, вызванной ситуацией
дефицита информации о противоправной деятельности по захвату прав
управления, владения и распоряжения результатами деятельности
юридических лиц
Оперативно-розыскная деятельность правоохранительных органов
объективно является необходимым условием решения задач обнаружения и
пресечения криминального рейдерства, а также возбуждения
уголовного дела и осуществления уголовного преследования виновных;
107
подготовки и проведении следственных и судебных действий; формирования
доказательств по уголовному делу и т.д.
Сотрудники оперативных служб органов внутренних дел,
занимающиеся выявлением и документированием фактов недружественного
поглощения предприятий, должны максимально использовать все
оперативно-розыскные мероприятия, указанные в ст. 6 Федерального закона
от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».
Как правило, основаниями для проведения таких мероприятий являются:
- наличие возбужденного уголовного дела по фактам
недружественного поглощения предприятий;
- ставшие известными сведения о признаках подготавливаемых,
совершаемых или совершенных противоправных деяний, связанных с
недружественным поглощением предприятий, а также о лицах, их
подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных
данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
- поручения следственных органов по уголовным делам, связанным с
недружественным поглощением предприятий, находящимся в их
производстве, и др.
Первоначальной стадией выявления и документирования
противоправной деятельности, связанной с недружественным поглощением
предприятий, является сбор необходимой информации, источниками которой
могут быть:
- заявления и сообщения граждан;
- документы и материалы, находящиеся в государственных органах
(ФНС России, Росрегистрации, других контрольно-надзорных органах, судах
(арбитражных и общей юрисдикции) и др.);
- документы, находящиеся в нотариате и кредитно-финансовых
учреждениях;
- публикации и сообщения средств массовой информации и др.
После сбора необходимой информации дальнейшие действия
оперативных сотрудников для выявления и документирования указанной
преступной деятельности условно можно подразделить на три этапа:
1 этап
- проведение оперативно-розыскных мероприятий по отработке
сведений потерпевшей стороны;
2 этап
- проведение оперативно-розыскных мероприятий по отработке
организации-захватчика;
3 этап
- проведение оперативно-розыскных мероприятий по отработке
иных организаций и лиц, имеющих отношение к совершению захвата.
Экономика, финансы, менеджмент
108
Первый этап включает в себя следующие оперативно-розыскные
мероприятия:
а) наведение справок, проведение опросов в целях проверки и анализа
полученной информации, где необходимо:
- установить потерпевшую сторону;
-установить и опросить лиц, от имени которых в налоговые органы
были направлены заявления о внесении изменений в учредительные и иные
правоустанавливающие документы потерпевшей стороны;
-получить учредительные документы потерпевшей стороны, а также
документы, свидетельствующие о законности владения либо пользования
потерпевшей стороной недвижимостью или другим имуществом (в т.ч.
ценными бумагами), являющимися объектами преступных посягательств;
- получить юридические документы, на основании которых был
произведен захват организации (решения арбитражных судов и судов общей
юрисдикции, свидетельств о внесении изменений в ЕГРЮЛ, договоров
купли-продажи недвижимого имущества, выписки из реестра акционеров и
т.д.);
- опросить вышеуказанных лиц об обстоятельствах захвата с
предъявлением полученных документов;
б) сбор образцов для сравнительного исследования, где необходимо:
- получить образцы подписей и почерка учредителей, руководителей и
иных представителей потерпевшей стороны, имеющих право подписи
документов (в т.ч. на основании доверенностей);
- получить оттиски печатей, штампов организации, действовавших в
период захвата предприятия;
в) исследование документов, где необходимо:
- с использованием полученных образцов почерка, подписей, оттисков
печатей и штампов провести исследование документов потерпевшей стороны
на предмет установления признаков их подделки.
На втором этапе проводятся следующие оперативно-розыскные
мероприятия:
- наблюдение за представителями организации-захватчика,
имеющими отношение к планированию и осуществлению захвата, в ходе
проведения которого можно установить также заказчика недружественного
поглощения и иных лиц, причастных к совершению данного преступления;
- отождествление личности с целью установления лиц, участвовавших
в захвате предприятия, а также имевших отношение к подготовке и
совершению данного преступления;
- обследование помещений, зданий, сооружений, занимаемых
организацией-захватчиком, с целью обнаружения и изъятия заведомо
подложных документов, а также печатей и штампов, оттиски которых
109
содержатся на указанных документах, использованных для осуществления
захвата предприятия;
- прослушивание телефонных переговоров лиц, причастных к
подготовке и осуществлению захвата;
- снятие информации с технических каналов связи, используемых
лицами, причастными к совершению захвата;
- оперативное внедрение в рейдерскую организацию или в
преступную группу, занимающуюся недружественными поглощениями
предприятий;
- оперативный эксперимент с целью фиксации фактов вымогательства
представителями организации-рейдера денежных средств у потерпевшей
стороны за прекращение процедуры захвата предприятия.
Третий этап заключается в осуществлении следующих
оперативно-розыскных мероприятий:
а) наведение справок и проведение опросов в целях проверки и
анализа полученной информации, где необходимо:
- установить представителей государственных контрольно-надзорных
органов (ФНС РФ, Росрегистрации и др.), нотариата, кредитно-финансовых
учреждений, адвокатов, совершивших действия, в результате которых было
осуществлено недружественное поглощение, в т.ч. с использованием
заведомо подложных документов;
- получить документы, послужившие основанием для внесения
изменений в учредительные и иные правоустанавливающие документы
предприятия, послужившие основаниями для его захвата, достоверность
которых вызывает сомнение;
- получить от указанных лиц объяснения по данным фактам с
предъявлением полученных документов;
б) исследование документов, где необходимо:
- провести сравнительное исследование документов, полученных из
государственных контрольно-надзорных органов, нотариата, кредитно-
финансовых учреждений, от адвокатов с документами, образцами подписей и
почерка, полученными от потерпевшей стороны, на предмет установления
признаков их подделки.
Таким образом, деятельность органов внутренних дел по снижению
рейдерской активности представляет собой целый комплекс мероприятий,
проводимых различными подразделениями правоохранительных органов. В
то же время создание в структуре МВД России соответствующего
специализированного подразделения, сотрудники которого имели бы
возможность оперативно реагировать на сообщения о подготовке и
совершении рейдерских захватов, является также достаточно перспективным.
110
Задачи по обеспечению имущественных прав граждан Российской
Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, а также по
противодействию преступности в экономической сфере и охране
собственности являются для органов внутренних дел одними из основных.
Все они возложены на подразделения полиции. Сравнительный анализ
статистических данных правоохранительных органов и экспертов по
вопросам слияний и поглощений показал, что между ними существует
значительное расхождение.
Это приводит к искажению информации об оперативной обстановке и
снижает эффективность противодействия рейдерству.
Фактически упорядоченная отчетность существует только в
Следственном департаменте МВД России. Огромный массив
недружественных поглощений, совершенных посредством
административных правонарушений, остается без учета. Меры по
совершенствованию деятельности органов внутренних дел при
противодействии рейдерским захватам включают: формирование в полиции
подразделений, на которые необходимо возложить обязанности по
координации деятельности с другими правоохранительными органами,
ведению аналитического мониторинга оперативной обстановки на рынке
слияний и поглощений; создание информационного банка данных о лицах и
организациях, специализирующихся на недружественных поглощениях с
криминальным оттенком, и об объектах, в отношении которых рейдерский
захват наиболее вероятен.
Теоретическая и практическая значимость исследования.
Теоретическая значимость состоит в том, что исследование развивает
положения теории экономической безопасности в части выявления;
- отражения;
- предупреждения угроз экономической безопасности на
специфическом рынке слияний;
- поглощений.
В работе конкретизируется целый ряд понятий и закономерностей
этой теории применительно к деятельности органов внутренних дел по
противодействию рейдерским захватам предприятий.
Практическая значимость заключается в том, что в исследовании
предлагаются современные формы и методы обеспечения экономической
безопасности при противодействии органами внутренних дел рейдерским
захватам предприятий, включающие оптимизацию способов защиты
предприятий и отдельных видов бизнеса от противоправных поглощений и
направленные на снижение рейдерской активности.
111
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
С экономической точки зрения «рейдерство» - это один из вариантов
деструктивной деятельности экономического характера по захвату
предприятий или их активов, которая осуществляется с опорой на меры
противоправного рода. При этом рейдера можно считать экономическим
фактором, влияющим — чаще негативно - на состояние и функционирование
рынка.
По своему характеру в отношении менеджмента компании цели
слияния и поглощения в целом классифицируются на дружественные и
недружественные (враждебные). Последние также разделены на два вида -
недружественное правомерное поглощение и неправомерное поглощение
(рейдерство).
В первом случае поглощение осуществляется в рамках правового
поля на основе прямого предложения акционерам компании о продаже акций
или на основе получении контроля над советом директоров. При
неправомерном захвате поглощение происходит с использованием
криминальных методов и носит откровенно противоправный характер.
Исследование проблем противодействия рейдерским захватам
невозможно без одновременного исследования системного влияния на него
проявлений коррупционного характера и организованной преступности.
В сочетании с организованной преступностью и коррупцией
рейдерство представляет собой одну из основных угроз безопасности
государства, негативные последствия которой особенно проявляются в
экономической и социальной сферах деятельности общества.
Исследование состояния рынка слияний и поглощений в Российской
Федерации показывает, что по сравнению с зарубежными странами его
развитие получило ряд особенностей, связанных, прежде всего, с
ускоренными экономическими преобразованиями и отставанием
законодательного обеспечения.
Отличительными особенностями отечественного рынка слияний и
поглощений являются:
- значительная криминальная составляющая, связанная с высокой
рентабельностью;
- слабое влияние на состояние рынка слияний и поглощений со
стороны правоохранительных органов;
- психологические особенности представителей
предпринимательского сообщества, исключающие возможность
приобретения активов предприятий по реальной рыночной цене;
112
- деятельность рейдеров в тесном союзе с административным
ресурсом и крупным капиталом;
- пассивность общественного мнения в целом к проблеме
недружественных поглощений, связанное, во многом, со сложившимся
представлением о криминальном происхождении собственности;
- стремление к личной выгоде в ущерб другим субъектам рынка. Если
враждебные поглощения осуществляют корпоративные рейдеры, то они
меньше всего думают о дисциплинирующей силе рынка.
Рейдерские компании можно классифицировать на олигархические
финансово-промышленные группы и интегрированные с ними структуры,
достаточно крупные рейдерские структуры, которые обычно добавляют к
своему названию формулы вроде «инвестиционно-консалтинговая группа»,
инвестиционные компании - посредники, действующие в интересах
заказчика, профессиональные гринмэйлеры, средние рейдерские компании,
рейдеры-индивидуалы и рейдеры-любители. Кроме этого, рейдеры условно
дифференцируются по специализации в зависимости от объекта, на котором
они осуществляют атаки.
Есть специалисты по «взятию» акционерных обществ, которые
захватываются приблизительно по одинаковому сценарию. Некоторые
рейдеры предпочитают так называемые «колхозы», безжалостно «прессуя»
не привыкших к жесткому обращению пайщиков. Дополнительно рейдеров
можно поделить на три разновидности: «белый» осуществляет поглощение,
оставаясь в рамках закона; «серый» балансирует на грани и пользуется
сомнительными трюками; «черный» практикует откровенное мошенничество
и криминальные захваты.
Рейдерство - один из факторов, влияющий на экономическую
безопасность России.
Это выражается в следующем:
- злоупотребления, совершенные в ходе приватизации
трансформировались в хищения и прочие незаконные операции с пакетами
крупных промышленных предприятий;
- особенностью российского рейдерства является активное
использование административного ресурса и коррумпированных
правоохранительных органов.
Рейдерство в современной России в значительной степени связано с
произвольными действиями чиновников, которые прикрываются
выполнением ими своих должностных обязанностей;
- крайне негативной тенденцией является то, что имеют место быть
случаи посягательств на незаконные захваты предприятий оборонного
характера;
113
- указанные преступления вызывают большой общественный резонанс
так как мишенью захватчиков становятся градообразующие предприятия,
обеспечивающие значительную часть населения рабочими местами.
- в последние годы в РФ на место многоходовых схем приходят более
простые приемы, и рейдерство становится более похожим на
«беловоротничковый» уголовный промысел, совершаемый организованными
преступными группами.
С одной стороны, подобные тенденции ведут к еще большей
криминализации данного явления, что повышает его общественную
опасность.
С другой стороны, упрощение рейдерских схем облегчает борьбу с
этим явлением - разумеется, при наличии достаточной политической воли;
- рейдерская деятельность наносит серьезный ущерб экономике;
- лиц, занимающихся этим видом противоправной деятельности, как
правило, не интересует производство, захват завершается расхищением
наиболее ликвидных активов предприятий и, в первую очередь,
перепродажей недвижимости.
Учитывая тесную взаимосвязь всех сфер жизни общества, необходимо
отметить влияние одних последствий на появление других, зачастую более
значимых, предопределяющих экстраполяцию уже имевших место
последствий во времени и сферы жизни.
Итогом может служить дестабилизация социально-экономической
обстановки в регионе, снижение инвестиционной привлекательности, потеря
позиций на российском и международном рынке.
Таким образом, недружественные поглощения предприятий являются
угрозой экономической безопасности, так как снижают стимулы к
эффективной работе и развитию у любого собственника.
Статистические данные о корпоративных конфликтах по отраслям
свидетельствуют о высокой степени активности рейдеров в
нефтедобывающей отрасли, машиностроении и финансах, а эти отрасли
являются для нашего государства основными источниками доходов бюджета.
К основным факторам, делающим компании уязвимыми для рейдер-
ских захватов, относятся:
- распыленность пакетов акций/долей;
- неподконтрольная кредиторская задолженность;
- неопределенность в юридическом состоянии объектов
недвижимости;
- конфликтные отношения между крупными
акционерами/участниками юридического лица - собственника предприятия;