4
Содержание
Введение ................................................................................................................... 5
Глава 1. Общая характеристика общественно-опасных деяний, связанных с
рейдерскими захватами предприятий и организаций с использованием пробелов
в российском законодательстве ............................................................................... 9
1.1. Понятие, признаки и формы незаконного захвата юридических лиц
(рейдерства) ........................................................................................................... 9
1.2. Институт рейдерства как правовой феномен в зарубежных странах ........ 28
Глава 2. Уголовно-правовой механизм противодействия общественно-опасным
деяниям, связанным с рейдерскими захватами предприятий и организаций с
использованием пробелов в российском законодательстве ................................ 43
2.1. Исторические аспекты противодействия рейдерским захватам
предприятий и организаций в России ................................................................ 43
2.2. Современное состояние уголовно-правового механизма противодействия
рейдерским захватам предприятий и организаций ........................................... 58
Глава 3. Проблемы развития уголовно-правового механизма противодействия
рейдерским захватам предприятий и организаций .............................................. 81
3.1. Оценка оснований криминализации рейдерских захватов предприятий и
организаций ......................................................................................................... 81
3.2. Перспективы создания эффективного уголовно-правового механизма
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций и
устранение пробелов в российском законодательстве ..................................... 96
Заключение ........................................................................................................... 111
Список использованной литературы ................................................................... 116
Приложения .......................................................................................................... 126
5
Введение
Актуальность темы исследования обусловлена тем, что в соответствии с
Конституцией Российской Федерации Россия является правовым государством,
в котором признаются и защищаются равным образом частная,
государственная, муниципальная и иные формы собственности и никто не
может быть лишен своего имущества иначе как по решению суда.
В связи с активным развитием предпринимательской деятельности в
нашей стране, усилением международных коммерческих связей особую
актуальность приобретают вопросы безопасности бизнеса.
Не имея многовековой истории строительства корпоративных
отношений, Россия всего лишь несколько десятилетий назад пошла по
капиталистическому пути развития и в самом начале этого пути столкнулась с
явлением незаконных захватов юридических лиц (далее - рейдерство).
Несмотря на очевидно негативные, сложные и общественно опасные
последствия рейдерства уголовно-правовое противодействие ему
осуществляется не на должном уровне.
Сложилась ситуация при которой несмотря на наличие определенного
эмпирического материала и теоретических наработок ученых в данной области
правовое решение данного вопроса по существу не принимается.
Анализ имеющихся материалов показал, что единого видения решения
вопроса уголовно-правового противодействия рейдерству не сложилось.
Подтверждением усугубления проблемы отсутствия концептуального
подхода к решению вопроса уголовно-правового противодействия рейдерству
являются недавние изменения, внесенные в Уголовный кодекс Российской
Федерации
1
(далее - УК РФ). Федеральными законами от 30.10.2009 № 241-ФЗ,
от 01.07.2010 № 147-ФЗ, от 07.12.2011 № 419-ФЗ введена группа норм,
закрепленных в ст. 170.1, 173.1, 173.2, 185.2, 185.4, 185.5, 285.3 УК РФ по
1
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. от 03.10.2018) (с
изм. и доп., вступ. в силу с 21.10.2018) //URL:
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10699/ (дата обращения 5.05.2019)
6
которым возможно квалифицировать различные действия, направленные на
захват юридического лица.
Неоднозначная оценка учеными их значения и эффективности, а также
сведения об их практическом применении с необходимостью указывают на то,
что до сих пор отсутствует единое понимание правовой природы данного
феномена, смешение его с гражданско-правовыми явлениями, что отвлекает
законодателя от решения вопроса уголовно-правового противодействия ему по
существу.
Нерешенность проблемы определения сущности явления незаконных
захватов юридических лиц приводит к необоснованным предложениям по
совершенствованию уголовного законодательства, выдвигаемым, в том числе,
без учета требований уголовной политики, и правил уголовного
правотворчества.
Сегодня, очевидно, существует необходимость комплексной разработки
общей концепции явления незаконного захвата юридических лиц, а также
уголовно-правового механизма противодействия ему.
Вышеизложенное позволяет говорить об актуальности, теоретической и
практической значимости исследуемых проблем, чем и обусловлен выбор темы
настоящего исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемам уголовно-
правового противодействия рейдерству в научной литературе уделялось
внимание различными учёными, среди которых: А.В. Алехина, В.И.
Добровольский, А.Э. Козловская, Г.К. Смирнов, П.Г. Сычев, А.Ю. Федоров,
Я.В. Фроловичев и другие.
Несмотря на имеющийся в доктрине интерес к обозначенному кругу
вопросов, а также определённые наработки в данной сфере, ранее указанная
тема не исследовалась системно, в совокупности вопросов понятия и признаков
рейдерства, его истории, зарубежного опыта противодействия, а также
выработки уголовно-правового механизма противодействия ему на основе
7
данных сведений с учетом проанализированных требований уголовной
политики и правил уголовного правотворчества.
Целью работы является анализ существующего уголовно-правового
механизма противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций и
разработка теоретических представлений о перспективах устранения пробелов
в российском законодательстве в области рейдерства.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
1. Рассмотреть понятие, признаки и формы незаконного захвата
юридических лиц (рейдерства);
2. Изучить институт рейдерства как правовой феномен в зарубежных
странах;
3. Проанализировать исторические аспекты противодействия
рейдерским захватам предприятий и организаций в России;
4. Рассмотреть современное состояние уголовно-правового механизма
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций;
5. Провести оценку оснований криминализации рейдерских захватов
предприятий и организаций;
6. Оценить перспективы создания эффективного уголовно-правового
механизма противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций и
устранить пробелы в российском законодательстве.
Объектом исследования выступают общественные отношения,
возникающие в связи с незаконным захватом юридических лиц и уголовно-
правовым противодействием данному явлению.
Предметом исследования являются теоретические представления о
правовой природе незаконных захватов юридических лиц, нормы уголовного
права и иных отраслей российского права, нарушаемые при рейдерских
захватах компаний, а также практика уголовно-правового противодействия
рейдерству.
8
Методологическую основу работы составили логический,
лингвистический, исторический, сравнительно-правовой, социологический
методы, а также методы анализа, синтеза, моделирования и другие.
Нормативная база исследования включает в себя Конституцию
Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-
процессуальный кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс
Российской Федерации, Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях, иные законодательные и подзаконные акты Российской
Федерации по теме диссертации, уголовное законодательство зарубежных
стран.
Научная новизна исследования состоит в том, что данная работа
представляет собой системное исследование вопросов уголовно-правового
противодействия незаконным захватам юридических лиц, также в работе
сформулировано понятие уголовно-правового явления незаконного захвата
юридических лиц.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что оно вносит
вклад в разработку научных проблем уголовно-правового противодействия
незаконным захватам юридических лиц. Результаты работы могут быть
использованы в дальнейших научных исследованиях по данной тематике.
Практическая значимость исследования заключается в том, что
результаты исследования способны служить в качестве теоретической базы для
законотворческого процесса и правоприменительной деятельности в процессе
устранения пробелов в российском законодательстве в области рейдерста.
Структура работы обусловлена объектом, предметом, целью и задачами
исследования. Диссертация состоит из введения, трёх глав, включающих 6
параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.
9
Глава 1. Общая характеристика общественно-опасных деяний,
связанных с рейдерскими захватами предприятий и организаций
с использованием пробелов в российском законодательстве
1.1. Понятие, признаки и формы незаконного захвата юридических
лиц (рейдерства)
В науке единая концепция уголовно-правового регулирования борьбы с
явлением незаконного захвата юридических лиц до настоящего времени не
сложилась. Для дальнейшего исследования необходимо определиться с
понятийным аппаратом. Благодаря этому возможно будет достижение
одновременно двух важных целей. Во-первых, официальное закрепление
понятия незаконного захвата юридического лица и его проявлений положит
начало формированию единого комплекса мер уголовно-правовой борьбы с
данным явлением. Во-вторых, закрепление понятия, описывающего явление
незаконного захвата, будет иметь важное психологическое значение для
осознания его как самостоятельно явления, а не специфического вида
мошенничества
1
.
Ранее различными учеными предпринимались попытки дать определение
незаконному захвату юридических лиц, и существует множество различных
определений данного явления.
Одни ученые констатируют, что «российское предпринимательское и
уголовное право не содержит определения «недружественного поглощения»,
под которым следует понимать криминальное завладение собственностью
юридического лица, совершаемое под прикрытием, как правило, нескольких
гражданско-правовых сделок, по сути, являющихся мнимыми и создающих
видимость законного перехода собственности (предприятия, контрольного
1
Сергеев К.А. Проблемы квалификации криминального рейдерства как разновидности
мошенничества // Современное право. - 2017. - № 6 – С. 28. Карпович О.Г. Виды
мошенничества. Рейдерство // Налоги. - 2016. - № 25 – С. 41
10
пакета акций, здания, сооружения, земельного участка и т.д.) от одного
собственника к другому»
1
.
Согласно иной точке зрения «рейдерство – это незаконный
насильственный или ненасильственный (довольно часто – их совокупный)
криминальный захват объектов чужой собственности, предприятий и их
имущества с целью завладения, который нередко сопровождается совершением
обманных действий и причинением собственникам (владельцам) имущества
физического и материального вреда (ущерба)»
2
.
Другие ученые считают, что понятие «незаконный захват управления в
юридическом лице» применительно к составу преступления,
предусмотренному ст. 185.5 «Фальсификация решения общего собрания
акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета
директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества» УК РФ,
можно определить как совершение действий, повлекших незаконное избрание
или назначение в органы управления и контроля хозяйственного общества
определенных, так сказать, выгодных лиц и прекращение полномочий ранее
избранных (назначенных), а также действий, повлекших незаконное принятие
общим собранием акционеров (участников) или советом директоров
хозяйственного общества решений о внесении изменений в устав
хозяйственного общества, об одобрении крупной сделки, или об одобрении
сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, об избрании
управляющей организации либо управляющего общества, об увеличении
уставного капитала хозяйственного общества путем размещения
дополнительных акций либо о реорганизации или ликвидации хозяйственного
общества»
3
.
1
Балаян А.Р. Преступные «недружественные поглощения» предприятий в Москве //
Российский следователь. - 2018. - № 13 – С. 26.
2
Мусаелян М.Ф. Об уголовно-правовой борьбе с рейдерством // Адвокат - 2015. - № 3 – С.
11.
3
Смирнов Г. Новое в уголовном законодательстве о противодействии рейдерству //
Уголовное право. - 2017. - № 5 – С. 29.
11
Другими учеными предлагалось рассматривать криминальное рейдерство
как преступную деятельность, посягающую на установленный порядок
назначения или избрания органов управления юридического лица или (и)
порядок его реорганизации, выражающуюся в умышленном совершении ряда
противоправных действий, направленных на удовлетворение личных
корыстных интересов ограниченного круга лиц, и приводящих к потере
другими участниками корпоративных отношений прав на владение,
распоряжение и пользование имущественными комплексами
1
.
Безусловно, вышеуказанные точки зрения отражают истинную сущность
исследуемого явления, однако для закрепления незаконного захвата
организаций как самостоятельного состава в УК РФ, по мнению автора, не
подходят в силу своей громоздкости.
«Криминальность» является абстрактным понятием, подлежащим
конкретизации при создании уголовно-правовой нормы.
Существует иное определение рейдерства «это общественно опасное
деяние, выражающееся в незаконном установлении контроля в отношении
юридического лица, сопряженном с хищением имущества или приобретением
права на имущество этого юридического лица и причиняющее имущественный
ущерб собственнику или иному владельцу юридического лица»
2
.
Представляется, что приведенное определение не в полной мере отражает
суть исследуемого явления, поскольку, по мнению автора, механизм рейдерства
не подразумевает хищения имущества, так как его отчуждение опосредовано
незаконным захватом управления юридическим лицом.
Под рейдерством понимается недружественное поглощение предприятия
против воли его собственников, имеющих преимущественное положение в
данном предприятии, и (или) его руководителя. Захват бизнеса путём
1
Сергеев М.А. Особенности методики расследования преступлений, связанных с
присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями (по
материалам Уральского федерального округа). Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Тюмень,
2014 – С. 16.
2
Фроловичев Я.В. Уголовно-правовое противодействие рейдерским захватам имущества
юридических лиц. Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2013. - С. 10.
12
рейдерства называют рейдерским захватом. Люди, осуществляющие
рейдерство по своей инициативе или по заказу со стороны, называются
рейдерами. Термин «рейдер» пришёл в Россию из Соединенных штатов
Америки, где рейдерами именуют атакующую сторону в процессах слияний и
поглощений и, в отличие от России, криминального оттенка в этом понятии
обычно нет
1
.
Кроме того, существуют такие термины как «дружественное /
недружественное поглощение», «корпоративный захват» и прочие, которые
зародились в Европе, Соединенных штатах Америки (далее - США) и
представляют собой результат развития зарубежной правовой и экономический
мысли в данной сфере, однако для России они не вполне применимы.
Автор приходит к выводу, что наиболее подходящим термином,
определяющим незаконный захват юридического лица, будет именно
«рейдерство».
Безусловно, суть явления, которое планируется назвать рейдерством,
будет отличаться от того, что понимают под рейдерством в других странах,
однако, общественность привыкла именно к данному термину как синониму
незаконного захвата организации.
На основании изложенного, предлагается следующее определение
незаконного захвата юридического лица.
Рейдерство - незаконное получение возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении юридического лица, а равно
отчуждение имущества и (или) имущественных прав, принадлежащих
юридическому лицу, в пользу виновного или других лиц, совершенное в
результате незаконного получения возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении такого юридического лица.
Определим основные признаки рейдерства:
1. Противоправность. С одной стороны с учетом высокой общественной
опасности данного явления речь должна идти о нарушении норм уголовного
1
Сергеев К.А. Проблемы квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества //
Современное право. - 2017. - № 6 – С. 30.
13
законодательства, но данный подход был бы неоправданно узок. Несомненно,
нарушение норм УК РФ может иметь место при рейдерском захвате, но
ограничивать незаконность только этим было бы недальновидно, поскольку
исчерпывающий перечень форм осуществления рейдерских захватов в УК РФ
не отражен.
В связи с изложенным, представляется, что такой признак как
незаконность не должен означать нарушение только норм уголовного закона.
При любом осуществлении рейдерского захвата нарушаются, в том числе
нормы других отраслей законодательства, например, гражданского.
Противоправность следует рассматривать, как совершение какого-либо деяния
в нарушение норм действующего законодательства. С одной стороны может
показаться, что данный подход слишком широк, а понятие незаконности
слишком абстрактно, но рассматривая данный признак в контексте
последующего создания уголовно-правовой нормы, ему посвященной,
представляется, что он вполне подходит для указанных целей.
2. Совершение посягательства исключительно в отношении
юридических лиц. Следует понимать, что данное явление направлено именно
против юридического лица, в частности против порядка управления им и
против его имущества.
3. Приводит к переходу права управления юридическим лицом, а равно
к отчуждению его имущества или имущественных прав в результате захвата.
Если с таким признаком как отчуждение имущества, представляющим
собой увеличение фондов захватчика за счет уменьшения фондов фирмы –
жертвы, вопросов не возникает, то с переходом права управления дело обстоит
иначе.
Юридическое лицо представляет собой специфическую абстрактную
конструкцию, юридическую фикцию и, соответственно, не является чем-то
материальным. Путем физического захвата можно обеспечить контроль над
помещениями, занимаемыми фирмой, однако права управления данные
действия захватчику не принесут. В силу особенностей правовой природы