4
Содержание
Введение……………………………………………………………………………..5
Глава 1. Общая характеристика общественно опасных деяний, связанных с
рейдерскими захватами предприятий и организаций……………………………..8
1.1. Понятие, признаки и формы незаконного захвата юридических лиц
(рейдерства)…………………………………………………………………………..8
1.2. Институт рейдерства как правовой феномен в зарубежных странах..21
Глава 2. Уголовно-правовой механизм противодействия общественно-опасным
деяниям, связанным с рейдерскими захватами предприятий и организаций…..34
2.1. Ретроспективный анализ мер противодействия рейдерским захватам
предприятий и организаций в России……………………………………………..34
2.2. Современное состояние уголовно-правового механизма
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций…………..43
Глава 3. Проблемы реализации уголовно-правового механизма
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций…………..58
3.1. Оценка оснований криминализации рейдерских захватов
предприятий и организаций……………………………………………………….58
3.2. Перспективы создания эффективного уголовно-правового механизма
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций..…………67
Заключение………………………………………………………………………….76
Список использованной литературы……………………………………………...79
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. В настоящее время одной из угроз
экономической безопасности Российского государства является феномен
рейдерства, который начиная с 90-х годов прошлого столетия получил широкое
распространение. Многочисленные рейдерские акции негативно влияют на
экономику страны, являясь инструментом криминального передела
собственности. Как правило, в России под рейдерством понимают
криминальные захваты предприятий, нередко путая это явление с
цивилизованным и законным поглощением одним хозяйствующим субъектом
другого.
В начале XXI столетия Россия, к сожалению, начала проходить путь, по
которому многие страны уже прошли. В этой связи необходимо признать, что
захваты предприятий у нас все еще носят противоправный характер. Опасность
такого явления очевидна и имеет негативные последствия в экономической,
правовой и социальной сферах общественной жизни. Одним из основных
негативных последствий является перераспределение собственности,
концентрация ресурсов в одних руках, возникновение отраслевого дисбаланса,
нарушение нормального функционирования рыночных и управленческих
механизмов, снижение инвестиционной привлекательности различных сфер
экономики, нарастание социальной напряженности в обществе.
Отсутствует также единое понимание правовой природы феномена
рейдерства, смешение его с гражданско-правовыми явлениями, что отвлекает
законодателя от решения вопроса уголовно-правового противодействия
рейдерству по существу. Существует необходимость комплексной разработки
общей концепции явления незаконного захвата юридических лиц, а также
уголовно-правового механизма противодействия ему.
Объектом исследования являются общественные отношения,
складывающиеся в процессе правового регулирования и реализации норм
6
законодательства об ответственности за рейдерские захваты предприятий и
организаций.
Предметом исследования выступают нормы уголовного и иного
законодательства, предусматривающие ответственность за рейдерские захваты
предприятий и организаций с использованием пробелов в российском
законодательстве.
Целью исследования является проведение анализа существующего
уголовно-правового механизма противодействия рейдерству и разработка
рекомендаций, направленных на создание эффективного уголовно-правового
механизма противодействия незаконному захвату юридических лиц.
Для достижения поставленной цели в выпускной квалификационной
работе следует решить следующие задачи:
1) исследовать понятие, признаки и формы незаконного захвата
юридических лиц (рейдерства);
2) рассмотреть институт рейдерства как правовой феномен в зарубежных
странах;
3) исследовать исторические аспекты противодействия рейдерским
захватам предприятий и организаций в России;
4) проанализировать современное состояние уголовно-правового
механизма противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций;
5) дать оценку оснований криминализации рейдерских захватов
предприятий и организаций;
6) определить перспективы создания эффективного уголовно-правового
механизма противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций и
устранение пробелов в российском законодательстве.
Теоретическую базу составляют нормативно-правовые материалы,
труды ведущих исследователей юридической науки, фундаментальные и
прикладные работы отечественных ученых, посвященные рейдерским захватам
предприятий и организаций с использованием пробелов в российском
законодательстве, а также публикации периодической печати, материалы
7
научных конференций и семинаров по теме исследования. При подготовке
работы мы опирались на работы отечественных авторов таких, как Будылин
С.Л., Бурынин С.С., Варламова А.Н., Гладких В.И., Горохова С.С., Грищенко
Л.Л., Исаев О.Ю., Киреев А.Ю., Клеандров М.И., Ляскало А.Н., Мартынов Д.В.,
Михальчук Ю.С., Можаева И.П, Осипов А.О., Полеванов В.П., Рябова А.Ю.,
Семенов Т.В., Смирнов Г., Степанов Д.И., Сычев П.Г., Федоров А.Ю. и других.
Методологической основой исследования в ходе подготовки работы
послужили следующие основные методы, которые применялись с целью
достижения цели магистерской диссертации. В ходе исследования
использовались общенаучные: анализ, синтез и частно-научные методы
познания: структурно-функциональный, формально-юридический анализ.
Научная новизна настоящего исследования состоит, прежде всего, в
комплексном анализе рейдерских захватов предприятий и организаций с
использованием пробелов в российском законодательстве.
Теоретическая значимость результатов исследования заключается в
методологическом развитии рейдерских захватов предприятий и организаций с
использованием пробелов в российском законодательстве, а также в
углублении и систематизации научных взглядов в этой области.
Практическая значимость результатов исследования состоит в том,
что теоретические и методологические положения доведены до конкретных
прикладных разработок, которые дают действительную возможность
компетентным органам власти предпринять конкретные меры, направленные на
предупреждение рейдерских захватов предприятий и организаций с
использованием пробелов в российском законодательстве.
Структура и объем магистерской диссертации определены целью,
задачами и логикой исследования. Структурно магистерская диссертация
состоит из введения, трех глав, шести параграфов, заключения и списка
использованных источников.
8
Глава 1. Общая характеристика общественно опасных деяний, связанных
с рейдерскими захватами предприятий и организаций
1.1. Понятие, признаки и формы незаконного захвата юридических лиц
(рейдерства)
В настоящее время благоприятную среду для совершения преступлений в
ходе рейдерских захватов имущества составляет несовершенство
законодательно-правовой базы и возможность привлечения к данной
преступной деятельности представителей судебных, правоохранительных,
контрольных (надзорных) и выборных органов власти, что способствует
высокому уровню латентности указанных преступлений, сложности их
выявления и доказывания, в результате чего имущество субъектов
экономической деятельности в Российской Федерации находится под реальной
угрозой отчуждения в пользу злоумышленников.
Рейдерские захваты на территории Российской Федерации, как вид
преступной деятельности, получили широкое распространение с 90-х гг. XX
столетия, однако по-прежнему данная проблема остается актуальной.
Определить масштаб указанной проблемы во многом невозможно из-за
отсутствия в российском законодательстве определения рейдерства и, как
следствие, отсутствия единого статистического учета данных преступлений.
Приказом Генпрокуратуры России N 39, МВД России N 1070, МЧС
России N 1021, Минюста России N 253, ФСБ России N 780,
Минэкономразвития России N 353, ФСКН России N 399 от 29 декабря 2005 г
1
.
"О едином учете преступлений" утверждена Инструкция о порядке заполнения
и предоставления учетных документов, в соответствии с которой на каждое
выявленное преступление (на основе его юридической квалификации по
1
Приказ Генпрокуратуры России N 39, МВД России N 1070, МЧС России N 1021, Минюста
России N 253, ФСБ России N 780, Минэкономразвития России N 353, ФСКН России N 399 от
29.12.2005 (ред. от 15.10.2019) "О едином учете преступлений" // Российская газета, N 13,
25.01.2006.
9
конкретной норме Уголовного кодекса РФ; далее - УК РФ
1
), по факту
совершения которого независимо от времени его совершения: возбуждено
уголовное дело; вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного
дела по нереабилитирующим основаниям, выставляется статистическая
карточка формы N 1, реквизит 27 которой предусматривает обязательное
указание кода вида деятельности, с которым связано (сопряжено)
преступление.
Так, код 091 указывает, что совершенное преступление связано
(сопряжено) с недружественным поглощением предприятия, т.е. с завладением
любыми незаконными способами активов предприятия. При этом могут
использоваться такие методы, как силовой захват предприятия; внесение
недостоверных сведений в Единый государственный реестр юридических лиц;
завладение имуществом юридических лиц путем перерегистрации прав
собственности в подразделениях регистрационной службы на основании
поддельных документов; размывание пакетов акций путем новых эмиссий;
злоупотребление в сфере банкротства предприятий и организаций; создание
параллельных советов директоров; занижение стоимости пакетов акций,
принадлежащих государству, при организации проведения аукционов и иных
торгов
2
.
С учетом того что на стадии возбуждения уголовного дела не могут быть
установлены все вышеуказанные обстоятельства совершенного преступления,
следователями данная дополнительная характеристика преступления в
статистической карточке формы N 1 указывается крайне редко.
Органами Следственного комитета Российской Федерации
осуществляется учет преступлений рейдерской направленности, когда
принимаются в расчет лишь составы преступлений, предусмотренные ст. ст.
1
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 06.02.2020) //
Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, N 25, ст. 2954.
2
Приказ Генпрокуратуры России N 39, МВД России N 1070, МЧС России N 1021, Минюста
России N 253, ФСБ России N 780, Минэкономразвития России N 353, ФСКН России N 399 от
29.12.2005 (ред. от 15.10.2019) "О едином учете преступлений" // Российская газета, N 13,
25.01.2006.
10
159, 170.1, 185.2, 185.5, 285.3 УК РФ, а в ходе осуществления рейдерских
захватов имущества могут совершаться иные преступления, не охватываемые
указанными статьями УК РФ
1
.
Схемы рейдерских захватов и способы сокрытия преступлений постоянно
совершенствуются. В ходе захватов рейдеры совершают различные
преступления, в том числе против личности.
Так, собранные следственными органами Следственного комитета по
Иркутской области доказательства признаны судом достаточными для
вынесения обвинительного приговора семи жителям г. Иркутска: Вячеславу
Боброву, Денису Кузнецову, Алексею Слизких, Дмитрию Нижегородову,
Александру Тимофееву, Игорю Задорожных и Алексею Кобелеву. Они
признаны виновными в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст.
105 УК РФ (убийство), ч. 4 ст. 159 УК РФ (мошенничество), ч. ч. 1, 2 ст. 222 УК
РФ (незаконное хранение оружия), ч. 4 ст. 162 УК РФ (разбой). Следствием и
судом установлено, что Бобров через посредников Кузнецова, Слизких,
Нижегородова заказал убийство своего бывшего партнера по бизнесу. 9 марта
2007 г. бывший сотрудник спецназа МВД Тимофеев выполнил заказ и убил
местного жителя в подъезде жилого дома в центре Иркутска. Кроме того,
Слизких и Кузнецов признаны виновными в мошеннических действиях. Они,
являясь сотрудниками одной из адвокатских контор Иркутска, подделали
учредительные документы и совершили рейдерский захват части собственности
ЗАО "Иркутскспецстрой". Также установлено, что Тимофеев со своим
подельником Задорожных совершили убийство владельца салонов игровых
автоматов в г. Ангарске и разбойное нападение на дом мэра г. Тулуна.
Приговором суда Боброву назначено наказание в виде 15 лет лишения свободы,
Тимофееву - 22 лет, Кузнецову - 11,5 лет, Нижегородову - 2 лет. Отбывать
1
Бурынин С.С. Уголовно-процессуальные проблемы противодействия рейдерству //
Российский судья. 2019. N 5. С. 30 - 33.
11
наказание они будут в колонии строгого режима. Кравченко и Кобелеву
назначено наказание по одному году лишения свободы условно
1
.
Выработка понятия "рейдерство" и его законодательное закрепление,
определение конкретных составов преступлений (их совокупности) в
настоящее время являются важнейшими задачами.
Также не предусмотрены ни одной из статей УК РФ действия, которые в
литературе получили название "корпоративный шантаж", или "гринмейл",
который, как правило, предшествует осуществлению рейдерского захвата
предприятия.
Выявление правоохранительными органами преступлений, совершенных
в ходе рейдерских захватов имущества, в настоящее время является
недостаточно эффективным из-за неорганизованности и бессистемности
оперативно-разыскной работы в данном направлении, получения информации о
рейдерском захвате уже после его проведения, когда рейдеры уже захватывают
предприятие и перепродают его цепочке "добросовестных приобретателей"
2
.
Информация, как правило, поступает от заявителей - собственников
предприятия либо от налоговых органов в случае, если рейдеры пытаются
сфальсифицировать Единый государственный реестр юридических лиц, реестр
владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, незаконно
образовать (создать, реорганизовать) юридическое лицо либо использовать
документы для образования (создания, реорганизации) юридического лица.
Совершение преступными группами в ходе рейдерских захватов
имущества преступлений, подследственных в соответствии со ст. 151
Уголовно-процессуального кодекса РФ
3
(далее - УПК РФ) разным органам
следствия и дознания, также существенно усложняет выявление единого
1
В Иркутской области семеро местных жителей признаны виновными в организации
заказного убийства, рейдерском захвате и разбойном нападении // Официальный сайт
Следственного комитета России. 23.06.2010. URL: http://sledcom.ru/news/item/521371/ (дата
обращения: 13.02.2020).
2
Бурынин С.С. Уголовно-процессуальные проблемы противодействия рейдерству //
Российский судья. 2019. N 5. С. 30 - 33.
3
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от
18.02.2020) // Собрание законодательства РФ, 24.12.2001, N 52 (ч. I), ст. 4921
12
умысла рейдеров на захват имущества предприятия, в том числе из-за
отсутствия надлежащего межведомственного взаимодействия органов
следствия, дознания и оперативно-разыскных органов.
Определенную сложность при расследовании преступлений, связанных с
рейдерскими захватами имущества, составляют возмещение ущерба и
противодействие легализации (отмыванию) денежных средств либо иного
имущества, приобретенных в результате совершения рейдерского захвата.
Захваченное имущество, как правило, легализуется путем совершения
множества сделок по его отчуждению, участниками которых являются
фиктивные юридические лица либо компании, зарегистрированные в
офшорных юрисдикциях, получить информацию из которых весьма
затруднительно. При этом следователь, в производстве которого находится
уголовное дело по факту рейдерского захвата имущества, не обладает реальной
процессуальной возможностью пресечь совершение данных следок.
Так, ст. 115 УПК РФ не предусматривает наложение ареста на имущество
при отсутствии подозреваемых и обвиняемых, даже если будет установлено,
что оно получено в результате совершения преступления. Кроме того, в целях
обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, взыскания
штрафа, других имущественных взысканий или возможной конфискации
имущества, указанного в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, в рамках ст. 115 УПК РФ
невозможно наложить арест на имущество организации, владельцем которой
является подозреваемый или обвиняемый.
В конечном счете имущество переходит в собственность добросовестных
приобретателей, что осложняет его возврат прежнему собственнику.
На несовершенство деятельности правоохранительных органов по
противодействию рейдерским захватам имущества неоднократно указывалось
руководством страны.
Так, в соответствии с Указом Президента РФ от 31 декабря 2015 г. N 683
"О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации" основными
угрозами государственной и общественной безопасности являются в том числе
13
преступные посягательства, направленные против собственности; главными
направлениями обеспечения государственной и общественной безопасности
являются усиление роли государства в качестве гаранта безопасности личности
и прав собственности, совершенствование правового регулирования
предупреждения преступности
1
.
Согласно Указу Президента Российской Федерации от 13 мая 2017 г. N
208 "О Стратегии экономической безопасности Российской Федерации на
период до 2030 года" к основным вызовам и угрозам экономической
безопасности относится в том числе высокий уровень криминализации и
коррупции в экономической сфере
2
.
В основе любой экономической системы лежит организованная и
упорядоченная деятельность ее субъектов - физических, юридических лиц, а
также публичных образований. Причем последние выступают в экономической
сфере в двоякой роли: непосредственного участника хозяйственного оборота и
ключевого регулятора этой самой экономической деятельности. Кроме того, в
силу своей правовой и социальной природы именно государство, реализуя
собственные функции, призвано обеспечить безопасность всех видов
общественных отношений, в том числе и экономических. Конечно,
предприниматели, пытаясь получить высокую прибыль, часто идут на риск,
например, осуществляя венчурное финансирование инновационных проектов,
но рискуя собственными капиталами, большинство из них все-же хотят быть
уверенными в том, что в остальном они защищены и им не придется
сталкиваться с иными, независящими от их экономических решений рисками,
вызванными несовершенством правовой системы, произволом властей, а также
противоправными действиями других субъектов рынка.
1
Указ Президента РФ от 31.12.2015 N 683 "О Стратегии национальной безопасности
Российской Федерации" // Собрание законодательства РФ, 04.01.2016, N 1 (часть II), ст. 212.
2
Указ Президента РФ от 13.05.2017 N 208 "О Стратегии экономической безопасности
Российской Федерации на период до 2030 года" // Собрание законодательства РФ,
15.05.2017, N 20, ст. 2902