4
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ ............................................................................................................ 6
Глава 1. Теоретические аспекты экономической безопасности ………… 13
1.1. Понятие, принципы и источники правового обеспечения
экономической безопасности ................................................................... 13
1.2. Понятие, содержание и виды экономической безопасности,
нормативно-правовые основы еѐ обеспечения……………………. 19
1.3. Криминологические аспекты экономической безопасности… ..... 26
Глава 2. Правовое регулирование уголовной ответственности в области
обеспечения экономической безопасности: классификация и анализ
преступлений ......................................................................................................... 35
2.1. Уголовная ответственность за совершение преступлений на
потребительском рынке…………………………………………….. 35
2.2. Правовое регулирование преступлений в кредитно-
экономической и налоговой сфере… ...................................................... 45
2.3. Преступления в сфере приватизации, управления
собственностью и в области естественных монополий ......................... 58
Глава 3. Механизм совершенствования правового регулирования и
институционального механизма в сфере обеспечения экономической
безопасности .......................................................................................................... 74
3.1. Совершенствование правового регулирования в сфере
обеспечения экономической безопасности ............................................. 74
3.2. Развитие институционального механизма обеспечения
экономической безопасности………………………………………. 80
3.3. Совершенствование основных правовых подходов в
правоприменительной и иной судебной практике в сфере
обеспечения экономической безопасности ............................................. 91
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ..................................................................................................... 102
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ............................................. 109
5
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Экономическая безопасность является
важнейшим условием эффективной экономической политики, в основе которой
должны лежать глубокие теоретические разработки. Вместе с тем
эффективность проведения экономической политики не ставится под сомнение
многими экономистами и юристами, т.к. такие цели осуществления
экономической политики как снижение темпов инфляции (чему в настоящее
время уделяется особое внимание, так как последняя является одним из зол,
наиболее угрожающем благосостоянию граждан), сглаживание экономических
циклов (при этом в первую очередь понимается использование экономической
политики в качестве инструмента для борьбы со спадами) остаются не
достигнутыми.
В настоящее время комплексный подход к обнаружению негативных
факторов, влияющих на экономическую безопасность, и предотвращению
неблагоприятных последствий их воздействия развит недостаточно. В связи с
этим формирование уголовно-правовой и криминологической концепции
обеспечения экономической безопасности государства является актуальной
задачей.
Отсутствие объективной информации о состоянии экономической без
опасности не позволяет осуществлять эффективное ее обеспечение. Поэтому
одной из главных задач, решаемых при разработке концепции, является
создание системы параметров и критериев экономической безопасности,
которая необходима для разработки криминологической методики измерения,
прогнозирования и анализа ее уровня.
До настоящего времени остаются нерешенными многие иные
методологические вопросы обеспечения экономической безопасности, в
частности, оценка влияния отдельных факторов на экономическую
безопасность, в частности, на ее экономическую составляющую. Отсутствие
методики расчета степени и характера влияния различных сегментов скрытой
6
экономической деятельности на экономическую безопасность затрудняет
принятие обоснованных управленческих решений.
Несмотря на многочисленные общефедеральные и региональные
программы мер усиления борьбы с экономической преступностью,
совершенствование уголовного законодательства, наращивание сил
правопорядка, другие правоохранительные меры, экономическая преступность
продолжает набирать силу, и этот очевидный факт потребовал преодоления
односторонности антикриминальной стратегии, сориентированной
преимущественно на силовые, уголовно-репрессивные средства и методы. В
стране вновь стало утверждаться понимание того, что без создания и
налаживания бесперебойного функционирования превентивных механизмов
противодействия экономической преступности противостоять криминальным
угрозам, добиться стабилизации, а затем и ослабления напряженности
криминальной ситуации - невозможно. В свою очередь, это обусловило
необходимость формирования системы предупреждения преступлений в сфере
обеспечения экономической безопасности, в разумных пределах,
использующей позитивный опыт прошлого, но по основным своим параметрам
(идеологическим, политическим и социальным, правовому фундаменту,
основам организации) являющейся качественно новой, так как она должна
соответствовать кардинально изменившимся социальным условиям, строиться
на базе иных, чем прежде, ценностей (экономической свободы, институтов
народовластия, демократии, приоритета личности, его прав и свобод,
перспектив становления правового государства, политического плюрализма,
неприятия идеологического диктата).
Статистические сведения о состоянии и динамике преступлений,
посягающих на экономическую безопасность, позволяют констатировать
тенденцию неуклонного скачкообразного роста этой разновидности
преступности. Так, в 2011 году было зарегистрировано 1724147 преступлений
против собственности, 165909 преступлений в сфере экономической
деятельности, 6766 преступлений против интересов службы в коммерческих и
7
иных организациях; в 2012 - 1375483 преступлений против собственности, что
на 13 % меньше, чем в 2011 г., 142947 преступлений в сфере экономической
деятельности, что на 14 % меньше, чем в 2011 г., 7033 преступлений против
интересов службы в коммерческих и иных организациях, что на 4 % больше,
чем в 2011 г.; в 2012 - 1646691 преступлений против собственности (+16,5%),
120369 - преступлений в сфере экономической деятельности (-16%), 6108
преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях
(-13%); в 2013 - 1891649 преступлений против собственности (+13%), 58759
преступлений в сфере экономической деятельности (-50%), 5308 преступлений
против интересов службы в коммерческих и иных организациях (13%); 2014 -
2367425 преступлений против собственности (+20%), 86322 преступлений в
сфере экономической деятельности (+32%), 5817 преступлений против
интересов службы в коммерческих и иных организациях (+9%); в 2015 -2535860
преступлений против собственности (+7%), 107089 преступлений в сфере
экономической деятельности (+19), 4989 преступлений против интересов
службы в коммерческих и иных организациях (-16%); в 2016 — 2739606
преступлений против собственности (+8%), 115936 преступлений в сфере
экономической деятельности (+8%), 5677 преступлений против интересов
службы в коммерческих и иных организациях (+12%); в 2017 -2336640
преступлений против собственности (-17%), 110331 преступлений в сфере
экономической деятельности (-5%); 4995 преступлений против интересов
службы в коммерческих и иных организациях (-13,5); в 2018 - 2095990
преступлений против собственности (-10%), 112644 преступлений в сфере
экономической деятельности (+2%), 5359 преступлений против интересов
службы в коммерческих и иных организациях (+7%).
Если установленная сумма ущерба в 2015 году составляла 576403899 тыс.
руб., то в 2018 г. сумма ущерба составила уже 758314918 тыс. руб
1
.
Выход из сложившейся ситуации в сфере обеспечения экономической
1
На основании формы государственного статистического наблюдения «Единый отчет о
преступности» (Форма 1-Г) за 2011-2019 г./ По данным ГИАЦ МВД России.
8
безопасности видится в глубоком и всестороннем обосновании, разработке,
принятии на вооружение и поэтапной реализации новой, соответствующей
современным и ориентированным на обозримое будущее, концепции
обеспечения экономической безопасности государства. Это составляет
крупную научно-практическую задачу, постановке и посильному решению
которой посвящено данное исследование, чем в первую очередь определяется
его актуальность. Автор исходит из того, что формированию концепции как
системы официально выраженных взглядов должна предшествовать
тщательная научная проработка проблемы. К этому обязывает ее сложность и
неоднозначность.
Степень разработанности темы исследования. В отечественной
юридической литературе последних лет отражено достаточно большое
количество исследований, посвященных проблеме обеспечения экономической
безопасности России. Отдельные аспекты экономической безопасности
рассмотрены в работах Л.И. Абалкина, В.В. Бурцева, A.A. Васильева, E.H.
Ведуты, Л.Г. Востриковой, С.Ю. Глазьева, А.Е. Городецкого, B.C. Загашвилии,
М.В. Карасевой, Ю.А. Крохиной, П.Н. Панченко, В.К. Сенчагова, Н.Д.
Эриашвили и многих других авторов.
Уголовно-правовым и криминологическим проблемам обеспечения
экономической безопасности посвящены труды В.И. Авдийского, Д.И.
Аминова, O.A. Грунина, ВВ. Головина, Ю.Н. Демидова, ЛЛ. Драпкина, В.О.
Исправниковой, О.Г. Карповича, И.М. Клямкина, А.П. Кузнецова, В.В.
Куликова, ИЛ. Кучерова, В .Д. Ларичева, A.B. Макарова, Р.Б. Осокина, В.П.
Ревина, Л.М. Тимофеева, Ю.В. Трунцевского, Э.Ю. Чуриловой, П.С. Яни И др.
В большинстве упомянутых работ, в том числе и монографиях,
проводится анализ эмпирического материала, но не всегда присутствует
комплексный подход к проблеме обеспечения экономической безопасности
государства, не предлагается система действенных систем ее оценки.
Недостаточно проработан понятийный аппарат данного научного направления.
Объектом исследования являются общественные отношения в сфере
9
уголовно-правового и криминологического обеспечения экономической
безопасности как важнейшего фактора эффективного развитая экономики
России и объекта уголовно-правовой охраны;
Предметом исследования выступают социально-экономические,
политические, и организационно-правовые факторы, оказывающие влияние на
обеспечение экономической безопасности государства; уголовно-правовые
нормы об ответственности за преступления в сфере обеспечения
экономической безопасности; общесоциальные и специально-
криминологические меры по противодействию преступности в сфере
экономической безопасности, правоприменительная и правоохранительная
деятельность по противодействию преступности в сфере обеспечения
экономической безопасности государства.
Цель работы -исследование института экономической безопасности,
выявление проблем уголовно-правового и криминологического характера в
области ее обеспечения, за счет реализации комплекса общих и специальных
мер и институционального механизма, путей совершенствования и перспектив
развития законодательства, решение отдельных проблем правового
регулирования и предложение соответствующих рекомендаций для
законодательных органов и правоприменителей в этой области
правоотношений, разработка концептуальных уголовно-правовых и
криминологических основ обеспечения экономической безопасности,
исследовании структуры преступности в данной сфере, получение научно-
обоснованных рекомендаций по повышению уровня защищенности
современной экономической системы государства.
Для реализации поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
- раскрыть понятие, принципы и источники правового обеспечения
экономической безопасности;
- изучить понятие и раскрыть содержание, определить виды
экономической безопасности, а также нормативно-правовые основы ее
10
обеспечения;
- рассмотреть экономическую безопасность с точки зрения научной
категории в современном уголовном праве;
- изучить уголовную ответственность за совершение преступлений на
потребительском рынке;
- рассмотреть основы правового регулирования преступлений в
кредитно-экономической и налоговой сфере;
- изучить преступления в сфере приватизации, управления
собственностью и в области естественных монополий;
- раскрыть вопросы преступности в сфере осуществления
внешнеэкономической деятельности;
- определить пути совершенствования правового регулирования в сфере
обеспечения экономической безопасности;
- изучить процесс развитие институционального механизма обеспечения
экономической безопасности;
- рассмотреть способы совершенствования основных правовых подходов
в правоприменительной и иной судебной практике в сфере обеспечения
экономической безопасности.
Методологической основой диссертационного исследования явились
основополагающие законы, категории и понятия философии, общенаучные и
частнонаучные методы, в том числе конкретно-социологический, логико-
юридический, сравнительно-правовой, системный и статистический методы
исследования, специальные криминологические методы познания, комплексное
применение которых позволило выявить и проанализировать понятие, значение
и структуру экономической безопасности как экономико-правовой категории с
точки зрения предмета уголовного права и криминологии.
Теоретическую основу исследования составили фундаментальные
научные работы, посвященные уголовно-правовым и криминологическим
проблемам противодействия преступности, таких ученых, как: А.И. Алексеев,
Г.Н. Борзенков, Ю.И. Бытко, А.Н. Варыгин, Г.В. Верина, В.Г. Гриб, А.И. Гуров,
11
A.Э. Жалинский, И.Э. Звечаровский, Н.Г. Иванов, B.C. Комиссаров, B.Н.
Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, С.Я. Лебедев, H.A. Лопашенко, Г.Ю. Лесников,
В.Д. Малков, Г.М. Миньковский, A.C. Михлин, Н.Г. Кадников, К.К. Панько,
Б.Т. Разгильдиев, М.С. Рыбак, Л.В. Сердюк, Э.Ф. Побегайло и другие.
Нормативной основой исследования выступают нормы международного
права, конституционное, административное, финансовое, бюджетное,
уголовное и иные отрасли законодательства. В работе использованы Указы
Президента РФ, Постановления Правительства РФ, ведомственные
нормативные акты МВД, Минфина и Генеральной прокуратуры России.
Научная новизна исследования состоит в том, что впервые осуществлено
системное исследование преступлений в сфере обеспечения экономической
безопасности с позиции corpus delicti.
Практическая значимость результатов исследования заключается в том,
что содержащиеся в диссертации выводы и разработанные автором
предложения могут быть использованы в учебном процессе высших и средних
специальных заведений юридического профиля, в системе первоначальной
подготовки, повышения квалификации и переподготовки работников,
осуществляющих уголовно-процессуальную деятельность в сфере обеспечения
экономической безопасности.
Структура и объем диссертации определены целями, задачами и логикой
исследования. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка
использованной литературы.
12
?
?
?
?
?
?
Глава 1. Теоретические аспекты экономической безопасности
1.1 Понятие, принципы и источники правового обеспечения
экономической безопасности
В предшествующие годы наша стр?ана находи?лась в экономическом
кризисe, аналитик?и предполагают нестабиль?ность экономики, связывая это с
о?жидаемыми ко?лебаниями м?ировых цен н?а нефть от 20 до 100 до?лларов за
б?аррель, пр?и значитeльном пeрeпроизводстве нефт?и в мире. Нест?абильности
с?пособствуют б?ыстро изменяющиеся политичес?киe ситуации, бор?ьба с ИГИЛ,
соз?дание коал?иций, иног?да противореч?ивых, множест?венность и?нтерпретац?ий
экономичес?ких и воен?ных ситуац?ий, инертность междунаро?дных орган?изаций,
опасность вое?нных конфликто?в ядерных дер?жав, смеще?ние эпицентро?в
экономических и по?литических соб?ытий. Существует множествo и других
проблем, о котор?ых будет р?ассказано далее, котор?ые влияют н?а
экономичес?кую безопас?ность. Безо?пасность л?ичности, безопасность
деятельност?и, безопас?ность государства, пре?дприятия – важнейш?ие критери?и
стабильност?и и поступ?ательного развития общества.
Понятие «экономичес?кая безопас?ность» явл?яется комплексным, оно
включает в себя состояние многих ви?дов и сфер обществен?ной жизни. Понятие
«безопасност?ь» употреб?лялoсь в конце Х?II века в тру?дах английс?кого
философ?а Роберта Гроссетеста в таком аспекте как «споко?йное состо?яние духа
че?ловека, сч?итающего себя защи?щенным от л?юбой опасност?и». Дальнейшее
использование этого пон?ятия и его трансформирование на более в?ысоком,
госу?дарственно?м уровне про?ходило в р?азных стра?нах в ХIII – ХIХ ве?ках, и
было с?вязано с госу?дарственны?м управлен?ием, возни?кновением по?лиции и
даже с государственными преступлениями и политическим сыском
1
.
Законодате?льное понят?ие «эконом?ическая безо?пасность» в Росс?ийской
Федер?ации долгое вре?мя отсутст?вовало, и су?ществовало то?лько в науч?ной
1
Экономическая безопасность: учебник для вузов/ под общ.ред. Л. П. Гончаренко, Ф. В.
Акулинина. М.: Юрайт, 2014., с. 7, 11.
13
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
литературе к?ак комплекс?ное понятие. 31 де?кабря 2015 го?да Указом През?идента
Росс?ии № 683 «О стр?атегии нац?иональной безо?пасности РФ» ут?верждена
об?новленная Стр?атегия нац?иональной безо?пасности Росс?ийской Федер?ации.
После пр?инятия Стр?атегии нац?иональной безо?пасности РФ по?нятие
эконо?мической безо?пасности ст?ало возмож?ным опреде?лить через по?нятие
«нац?иональной безо?пасности», сфор?мулированну?ю в Страте?гии национ?альной
безопасности РФ.
1
Правовую основу Стратегии национальной безопасности
сост?авляют Конст?итуция Росс?ийской Федер?ации, федер?альные зако?ны от 28
де?кабря 2010 г. N 3?90-ФЗ «О безо?пасности» и от 28 и?юня 2014 г. N 17?2-ФЗ «О
стр?атегическо?м планиров?ании в Росс?ийской Федер?ации», дру?гие федера?льные
зако?ны, нормат?ивные право?вые акты През?идента Росс?ийской Федер?ации.
Признаны утр?атившими с?илу Указ През?идента Росс?ийской Федер?ации от 12
м?ая 2009 г. N 5?37 «О Страте?гии национ?альной безо?пасности РФ до 20?20 года»
и У?каз Президе?нта Российс?кой Федера?ции от 29 а?преля 1996 г. №608 «О
Госу?дарственно?й стратеги?и экономичес?кой безопас?ности Росс?ийской
Федер?ации (Осно?вных положе?ниях)». Принят Ук?аз Президе?нта РФ от 1?3 мая
2017 г. № 208 «О Стр?атегии эко?номической безо?пасности Росс?ийской
Федер?ации на пер?иод до 2030 го?да», котор?ым утвержде?на прилагае?мая
Страте?гия эконом?ической безо?пасности Росс?ийской Федер?ации на пер?иод до
2030 года.
2
В этом важном документе дается понятие экономической
безо?пасности и м?ногие друг?ие определе?ния в данно?й сфере пр?авового
ре?гулировани?я.
«Экономическая безо?пасность» – это т?акое состо?яние защище?нности
нац?иональной э?кономики от в?нешних и в?нутренних у?гроз, при котором
обеспечив?аются эконо?мический су?веренитет стр?аны, единст?во ее
эконо?мического простр?анства, ус?ловия для ре?ализации стр?атегически?х
1
Стратегия национальной безопасности, утверждена Указом Президента РФ от 31.12.2015
№683 «О стратегии национальной безопасности». Официальный интернет-портал правовой
информации http://www.pravo.gov.ru, «Собрание законодательства РФ», 04.01.2016, N 1
(часть II), ст. 212
2
Федеральный закон «О безопасности» от 28.12.2010 N 390-ФЗ с изменениями, внесенными
ФЗ от 05.10. 2015 № 285- ФЗ. www.consultant.ru