124
усилению роли корпоративных объединений малого
предпринимательства в обеспечении законности и экономической
безопасности в деятельности субъектов малого бизнеса;
совместному проведению мероприятий с участием помощников глав
администраций субъектов Российской Федерации по вопросам борьбы с
организованной преступностью по проверке целевого использования средств,
направляемых на поддержку малого предпринимательства;
созданию системы информационного обеспечения малого
предпринимательства для обеспечения более широкого доступа
негосударственных малых предприятий к информации для проверки
нанимаемого персонала на предмет выяснения его криминального прошлого,
выявления недобросовестных коммерческих партнеров;
усилению ответственности за совершение отдельных
правонарушений;
развитию форм и методов взаимодействия правоохранительных
органов, частных охранно-детективных структур, профессиональных
объединений предпринимателей в выявлении криминальных угроз,
предупреждении и пресечении преступных посягательств на собственность
малых предприятий, бизнесменов и членов их семей, организации
совместных действий при возникновении чрезвычайных обстоятельств,
ситуаций или происшествий.
1
Предупреждению, пресечению и сокращению фактов вымогательства
будет способствовать становление и укрепление частных служб безопасности
предприятий. В отличие от органов внутренних дел, действующих в
интересах государства и общества в целом, службы безопасности создаются
и действуют исключительно в интересах конкретных предприятий.
Основополагающим документом, регламентирующим деятельность
негосударственных структур безопасности, включая службы безопасности
1
Аналитический материал «О состоянии и мерах защиты субъектов малого пред-
принимательства от посягательств со стороны криминальных структур», направленный в
Правительство Российской Федерации за исх. МВД России № 1/19924 от 25.11.98 г.
125
является закон от 11 марта 1992 года «О частной детективной и охранной
деятельности в Российской Федерации». Статья 14 данного закона гласит:
«предприятия независимо от их организационно-правовых форм,
расположенные на территории Российской Федерации, вправе учреждать
обособленные подразделения для осуществления охранно-сыскной
деятельности в интересах собственной безопасности учредителя». В
соответствии с этой статьей «службе безопасности запрещается оказывать
услуги, не связанные с обеспечением безопасности своего предприятия».
1
Формируется служба безопасности, как правило, из бывших сотруд-
ников органов внутренних дел, прокуратуры, органов государственной
безопасности и военнослужащих министерства обороны. Специфика
деятельности службы безопасности по форме не отличается от деятельности
оперативных подразделений правоохранительных органов, в основе которой
лежит проведение сыскных мероприятий и анализ полученной на их основе
информации. Однако следует иметь в виду, что перечень проводимых
службой безопасности мероприятий, разрешенных законодательством, уже,
чем перечень оперативно - розыскных мероприятий.
Основной целью создания службы безопасности является защита
предпринимательской деятельности от внутренних и внешних посягательств,
то есть безопасность предприятия. Безопасность представляет собой
состояние защищенности его жизненно важных интересов от
недобросовестной конкуренции, противоправной деятельности
криминальных формирований и отдельных лиц, способность противостоять
внешним и внутренним угрозам, сохранять стабильность функционирования
и развития в соответствии с уставными целями.
2
Угрозы безопасности предпринимательской деятельности можно
классифицировать по различным основаниям (по степени вероятности, по
степени развития, по природе их возникновения и т.д.).
1
Служба экономической безопасности. - М.: Арсин, 1996. С. 11.
2
Пучков С. И., Кузнецов С. А. Управление системой безопасности фирмы. Справочное
пособие. - М.: ACT-ПРЕСС, 2001. -С. 10-11.
126
По отношению к предпринимательской деятельности угрозы можно
классифицировать как внешние и внутренние. Внутренними являются
действия, которые полностью инициируются и совершаются внутренними
элементами (персонал, постоянные клиенты, партнеры предприятия и др.)
либо с помощью внешних сил (недобросовестные конкуренты,
криминальные элементы, коррумпированные чиновники и др.).
1
Внешними посягательствами являются действия, совершаемые
внешними по отношению к предпринимательской структуре силами либо
при участии отдельных внутренних элементов. К внешним посягательствам
относятся:
деятельность криминальных структур, направленная на совершение
вымогательства, других, в том числе экономических преступлений с
использованием внутренних возможностей предприятия, посягающих на его
собственность либо собственность партнеров, клиентов;
деятельность недобросовестных конкурентов, направленная на
дискредитацию либо парализацию работы предприятия, в том числе с
использованием заведомо ложных сведений либо сведений, составляющих
коммерческую тайну, либо путем подготовки и совершения экономических
преступлений;
деятельность криминальных структур либо отдельных преступных
элементов, направленная против жизни и здоровья персонала с
использованием различных средств и методов;
противоправная деятельность и коррупция должностных лиц органов
законодательной и исполнительной власти, включая правоохранительные и
контролирующие органы;
социальные конфликты в регионе, приводящие к возможным сбоям в
сфере предпринимательской деятельности (массовые беспорядки, забастовки,
1
Гамза В. А., Ткачук И. Б. Безопасность коммерческого банка: Учебно-практическое
пособие. - М: Издатель Шумилова И. И., 2000. -С. 7.
127
пикеты и т.д.).
1
Актуальным в этом плане представляется отстранение криминальных
структур от функций разрешения имущественных споров между
предпринимателями. Как уже отмечалось, созданная криминалитетом
«теневая» процедура касается в основном долговых обязательств.
Вытеснение криминальных структур из сферы экономических
отношений предполагает, прежде всего, возвращение государства в сферу
этих отношений, восстановление его регулятивных функций, функций
правосудия, силы и авторитета.
2
Позитивным шагом в этом направлении
можно рассматривать создание в соответствии с Указом Президента РФ
современной системы федеральных органов исполнительной власти в
структуре которой создана Федеральная служба судебных приставов,
призванная обеспечивать исполнение судебных решений и др.
3
Как было отмечено ранее, одним из главных направлений
деятельности организованной преступности является противоправная
деятельность в экономической (хозяйственной) сфере. Поэтому
предупреждение организованной преступной деятельности в данной сфере
является важнейшим направлением борьбы с организованной
преступностью.
Ранее отмечалось, что в настоящее время наметились устойчивые
тенденции сотрудничества преступных групп, что актуализирует вопросы
совершенствования и укрепления взаимодействия между
правоохранительными органами, действующими нередко изолированно друг
от друга.
1
Шеслер А. В. Криминологическая характеристика и профилактика профессиональной
преступности; Учебное пособие. - Тюмень: Тюменский юридический институт МВД РФ,
2004. -С. 55.
2
Указ Президента РФ от 9 марта 2004 года N 314 «О системе и структуре федеральных
органов исполнительной власти (в ред. Указов Президента РФ от 20.05.2004 N649, от
14.11.2005 N 1319, с изм., внесенными Указом Президента РФ от 15.03.2010 N295).
3
Положение о Федеральной службе судебных приставов, утвержденное Указом
Президента РФ от 13 октября 2004 г. N 1316 «Вопросы федеральной службы судебных
приставов».
128
Как справедливо отмечают А. А. Базаров и В. Ф. Луговик, в этих
условиях изолированный подход игнорирует системный характер
преступности, не учитывает в достаточной степени связь преступлений
между собой и с другими социальными явлениями. А это соответственно
ведет к ошибочным суждениям при изучении и оценке состояния
оперативной обстановки.
1
В связи с этим, осуществляемые во взаимодействии с
правоохранительными органами меры по предупреждению и пресечению
преступности сфере экономики являются одним из непременных условий их
эффективной деятельности, что обусловлено тем, что в условиях
ограниченных возможностей рациональное использование сил,
квалифицированное сочетание средств и методов, которыми располагают
органы и их подразделения, позволяют успешно предупреждать и пресекать
организованную преступную деятельность.
В связи с этим, в указанной работе помимо сотрудников
подразделений по борьбе с организованной преступностью должны
принимать участие и сотрудники подразделений по борьбе с экономической
преступностью, которые в соответствии с вышеназванной Инструкцией о
деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений:
выявляют причины и условия совершения преступлений в сфере
экономики. Вносят предложения по своевременному информированию
органов государственной власти, органов местного самоуправления, иные
уполномоченные органы, а также собственников имущества о необходимости
устранения причин и условий, способствующих совершению преступлений в
сфере экономики;
проводят оперативно-розыскные мероприятия по выявлению лиц,
занимающихся приготовлением к преступлению и покушением на
преступления в сфере экономики, принимают к ним меры в соответствии с
1
Базаров А. А., Луговик В. Ф. Некоторые аспекты взаимодействия аппаратов уголовного розыска и
БХСС по борьбе с организованными преступными группами // Проблемы профессионализма и
организованности в общеуголовной преступности. - Омск, 1988. –С.67.
129
законодательством Российской Федерации;
осуществляют ежемесячный анализ состояния экономической
преступности и принимают в соответствии с законодательством Российской
Федерации меры по устранению причин и условий, способствующих
совершению преступлений в различных сферах экономики;
поддерживают взаимодействие с участковыми уполномоченными
полиции, сотрудниками подразделений по борьбе с правонарушениями в
сфере потребительского рынка и исполнению административного
законодательства, сотрудниками подразделений уголовного розыска по
установлению лиц, занимающихся преступной деятельностью в сфере
экономики. Используют имеющуюся у них оперативную информацию в
работе по пресечению противоправной деятельности таких лиц;
осуществляют оперативно-розыскные мероприятия по
выявлению и разобщению организованных преступных групп или
преступных сообществ, действующих в сфере экономики;
обобщают наиболее характерные способы уклонения от уплаты
налогов, сокрытия доходов (прибыли) и иных объектов налогообложения;
участвуют в освещении средствами массовой информации
деятельности и результатов работы подразделений по борьбе с
экономическими преступлениями и по налоговым преступлениям и т.п.
В целях обобщения основных мер, используемых для этого, в ходе
проводимого опроса оперативных работников подразделений по борьбе с
организованной преступностью перед ними был поставлен следующий
вопрос: Какие, на Ваш взгляд должны быть основные криминологические
меры предупреждения преступлений, совершаемых организованной
преступностью в сфере экономики? На данный вопрос опрошенные
сотрудники дали следующие ответы:
повышение эффективности работы правоохранительных органов по
выявлению и раскрытию преступлений - на это указало 76% опрошенных
респондентов;
130
усиление контроля за осуществлением хозяйственных операций -86%;
обеспечение финансового контроля за доходами физических лиц -
37%;
ужесточение ответственности руководителей за правонарушения -
71%;
снижение уровня безработицы - 10%;
повышение уровня жизни граждан - 22%;
принятие мер к воспитанию нравственности граждан - 16%;
ограничение деятельности контролируемых организованными
преступными формированиями «легальных» предприятий и организаций (их
ликвидация, отзыв лицензий, арест банковского счета и пр.) - 76%;
выявление и нейтрализация лидеров (руководителей) организованных
преступных формирований, осуществляющих преступную деятельность в
сфере экономики - 90%;
привлечение к уголовной ответственности участников
организованных преступных формирований за «фоновые» преступления
(ношение оружия, хранение наркотиков и пр.) - 29%;
иное - 12%. Здесь было указано, что для этого следует использовать
все меры, усиленное внимание обратить на борьбу с коррупцией и др.
Таким образом, к основным мерам предупреждения преступлений,
совершаемых организованной преступностью в сфере экономики,
опрошенные сотрудники отнесли (по степени убывания):
выявление и нейтрализация лидеров (руководителей) организованных
преступных формирований, осуществляющих преступную деятельность в
сфере экономики;
усиление контроля за осуществлением хозяйственных операций;
повышение эффективности работы правоохранительных органов по
выявлению и раскрытию преступлений;
ограничение деятельности контролируемых организованными
преступными формированиями «легальных» предприятий и организаций (их
131
ликвидация, отзыв лицензий, арест банковского счета и пр.);
ужесточение ответственности руководителей за правонарушения.
Как видно из полученных результатов опроса, наибольшее
предпочтение опрошенные сотрудники отдали такой мере как выявление и
нейтрализация лидеров (руководителей) организованных преступных
формирований, осуществляющих преступную деятельность в сфере
экономики. Кроме того, значительный процент получила и такая мера как
ограничение деятельности контролируемых организованными преступными
формированиями «легальных» предприятий и организаций (их ликвидация,
отзыв лицензий, арест банковского счета и пр.). Фактически указанные меры
в своей совокупности составляют одно направление, которое осуществляется
сотрудниками подразделений по борьбе с организованной преступностью.
Важное значение для предупреждения преступлений имеет наличие
системы информационного взаимодействия государства и
предпринимательства, которая в настоящее время практически отсутствует в
цивилизованной форме. В основе данного взаимодействия должна быть
заложена организационно - правовая возможность хозяйствующих субъектов
иметь постоянный доступ к специальным государственным
информационным ресурсам, использование которых позволит субъектам
хозяйствования значительно снижать финансовые риски, в том числе
заблаговременно и эффективно предупреждать совершение экономических
преступлений на ранних стадиях их подготовки и совершения.
Важным направлением специально-криминологической профилакти-
ки является создание препятствий к легализации криминалитета в сфере
экономики. Такая легализация осуществляется в основном через
деятельность предприятий, руководителям которых криминалитет помогает в
осуществлении их незаконных планов, либо шантажирует их информацией о
незаконных действиях. В ряде случаев преступникам удается найти подход и
к законопослушным предпринимателям в силу общего страха перед
криминалитетом или в силу ложного представления о том, что каждое
132
предприятие должно иметь солидную «крышу» (поддержку и прикрытие в
криминальных структурах).
Наряду с этим, эффективным средством предупреждения организо-
ванной преступной деятельности является вытеснение легализовавшегося
криминалитета из сферы экономики освобождение предприятий от контроля
криминалитета, для чего в ряде случаев проводятся крупномасштабные
операции по декриминализации предприятий и объектов экономики, что
является одним из направлений совершенствования деятельности органов
внутренних дел по предупреждению преступлений, совершаемых
организованной преступностью.
Немаловожное значение для предупреждения организованной
преступной деятельности имеет выявление и пресечение коррупционных
связей организованной преступности в государственных органах власти и
управления. Своевременный сбор информации и ее анализ позволяет
выявлять чиновников, работающих в интересах организованных группировок
и своевременно проводить комплекс мероприятий по их нейтрализации и
недопущению вредных последствий такой деятельности.
1
Индивидуальный уровень (индивидуальная профилактика)
представляет собой конкретизацию обще-социальных и специально-
криминологических мер в отношении конкретных лиц, поведение которых
вступает в конфликт с правовыми нормами. Эта деятельность направлена на:
а) устранение неблагоприятных воздействий на конкретную личность,
могущих привести к формированию антиобщественной направленности и
общественно опасному поведению;
б) изменение социально неодобряемого поведения, ведущего к
переходу на преступный путь, и коррекцию порождающих его ориентации и
черт личности;
в) применение неотложных мер по предупреждению непосредственно
1
Криминология: Учебник / Под ред. проф. Н.Ф. Кузнецовой, проф. Г. М. Минь-ковского. -
М., 1998. С. 188.
133
подготавливаемых преступлений, пресечению попыток их совершения.
Индивидуальная профилактика лиц достаточно полно разработана
российскими криминологами. Применительно к организованной
преступности эти меры также могут осуществляться. В то же время,
индивидуальная профилактика криминальной среды организованной
преступности имеет и свои специфические мероприятия.
1
Они заключаются в том, что, как было отмечено выше, к объектам
профилактики помимо причин и условий преступности следует отнести
также и потенциальных субъектов совершения преступлений, то есть
криминальную среду, воспроизводящую и поставляющую криминально
настроенных лиц для организованной преступности. В связи с этим,
работники подразделений органов внутренних дел должны заниматься
работой по предупредительного воздействия на участников и членов
организованных преступных групп и преступных организаций (преступных
сообществ).
2
Индивидуальная профилактика возможна в различных формах, в
первую очередь, применяемых к рядовым участникам профессиональной
криминальной среды, а именно:
наблюдение за их поведением, их предостережение о недопустимости
нарушения закона, использование иных средств правового контроля за их
поведением;
оказание им необходимой правовой помощи, помощи в бытовом и
трудовом устройстве после освобождения из мест лишения свободы;
защита их прав и законных интересов;
направление их в необходимых случаях на принудительное лечение от
алкоголизма или наркомании;
использование антикриминогенного потенциала семьи, родственников
1
Антонян Ю. М. Проблемы индивидуальной профилактики преступлений // Пути
совершенствования мер по предупреждению преступности. - М., 1988. С. 64 – 70.
2
Портнов И. П. Проблемы индивидуальной профилактики преступлений в деятельности
горрайорганов внутренних дел (теоретический и прикладной аспекты) // Проблемы
борьбы с преступностью в условиях столичного региона. -М., 1995. -С. 21 – 32.