22
государственного регулирования. Так, известны на сегодняшний день
взгляды на государственное регулирование экономики таких научных школ
как меркантилизм, физиократы, классической и неоклассической школ, а
также институциональной теории. Кризисы как неотъемлемый элемент
развития экономик также рассматривались в рамках этих школ с позиций
государственного управления.
Меркантилисты, представителями которых являлись У. Стаффорд, Г.
Скаруффи, Ж. Боден, А.Л. Ордин-Нащекин, могут рассматриваться как одна
из первых научных школ. Ученые, придерживающиеся взглядов
меркантилистов, выступают за сильную государственную власть, поддержку
национальной экономики (в том числе – экспорта), привлечение в страну
капитала и сдерживание импорта. Поздний меркантилизм выступает за более
гибкую государственную политику, однако признает обоснованность и
необходимость широкого государственного вмешательства в экономику
28
.
Физиократы, представителями которых являлись Ф. Кенэ, Жан-Клод
Гурнэ, Дюпон де Немур, Мерсье де ла Ривьер, Анн Робер Жак Тюрго, в
отличие от меркантилистов, выступали за более свободный от
государственного контроля рынок. Роль государства, на взгляд физиократов,
заключалась в обеспечении свободы торговли и защиты частной
собственности (так называемого естественного права).
Классическая школа политэкономии (А. Смит, Д. Рикардо, Ж. Сэй, А.
Маршалл, А. Пигу и другие) выступала за гораздо меньшее участие
государства в экономической системе. Фактически, приверженцы
классической школы политэкономии не считали вмешательство государства
в экономические процессы обязательным, а масштабное вмешательство
государства в экономику расценивали как вредящее рынку. Исходя из
28
Кишмарая А.С., Безгласная Е.А. Ведущие экономические школы о регулировании рыночной
экономики // Материалы V Международной студенческой электронной научной конференции
«Студенческий научный форум», 2013 - URL:http://www.scienceforum.ru/2013/196/2170
23
позиции равновесного состояния экономики, представители классической
школы не считали государство регулятором рынка, а скорее – фактором
обеспечения социальной безопасности и соблюдения законных прав и свобод
граждан. Саморегулирование экономики, согласно классикам,
осуществлялось через рыночное установление гибкой заработной платы,
цены и ставки процента.
Стоит оговориться здесь, что ни меркантилисты, ни физиократы, ни
классики в своих изысканиях не сталкивались с масштабными изменениями
рынка, в частности – экономическими кризисами. Именно отсутствием
реального и наглядного примера функционирования экономики можно
объяснить некую недальновидность, к примеру, отрицающих необходимость
государственного вмешательства в экономику классиков. Дальнейшие
исследования роли и места государства в регулировании развития
происходило после того, как исследователи увидели, чем могут обернуться
потрясения экономики. В частности – осознавая последствия для мировой
(как совокупности национальных) экономики кризиса 1930-х г., Кейнсом
была обоснована роль государства как макроэкономического регулятора.
Кейнсианская школа экономики на примере выявленной кризисами
внутренней нестабильности рынка (недостаточная гибкость рынка труда,
«жесткость заработной платы», неэластичность цен в сторону понижения и
т.п.) обосновывает необходимость государственного вмешательства в
экономику. Самым эффективным механизмом этого вмешательства
представители этой школы называют фискальную политику
29
.
Второстепенная роль в системе инструментов государственного
регулирования экономики отводится монетарной политике. Данная школа
предложила не только широкий спектр инструментов государственного
29
Кишмарая А.С., Безгласная Е.А. Ведущие экономические школы о регулировании рыночной
экономики // Материалы V Международной студенческой электронной научной конференции
«Студенческий научный форум», 2013 - URL:http://www.scienceforum.ru/2013/196/2170
24
регулирования экономики (через управление спросом), но и важнейшую, по
мнению автора исследования, идею – идею государственного
программирования экономики.
Кейнсианцы, предлагая наиболее широкое вовлечение государства в
решение экономических проблем, являлись достаточно популярной
экономической школой, особенно – в период послекризисного и
послевоенного восстановления экономик. 1950-1970-е гг. по праву считаются
пиком популярности данной экономической школы. Со снижением влияния
на экономику кризисов и повышением темпов экономического роста,
кейнсианская школа утратила свою популярность. Были и вполне
объективные предпосылки переосмысления роли государства в экономике
(хронические дефициты государственных бюджетов, рост инфляции),
приведшие в результате к дальнейшим изысканиям. Эти изыскания своим
результатом в частности проявились в разработках таких школ как
неоклассики и монетаризм.
Неоклассическая школа (Д. Милль, М. Фридман, Р. Льюкес, Н. Уоллес)
придерживалась позиции саморегулирования экономики, разработали
теорию рыночного равновесия, сформулировали закономерности
оптимального режима хозяйствования и критически относились к
государственному регулированию экономических процессов. В то же время,
уже наглядно наблюдая неэффективность в ряде случаев рыночных
механизмов, неоклассики согласны с наличием в рынке так называемых
экстерналий – внешних эффектов, вызывающих сбои рынка. Роль
государства в этом случае заключалась в создании соответствующей
инфраструктуры, обеспечивающей рынок системой институтов, правовых
норм (защиты конкуренции, например) и общественных благ внутренней и
внешней безопасности экономического развития, устойчивости
национальной валюты. Одним из течений неоклассической школы являлись
монетаристы, считающие, что государству должна отводится лишь роль
регулятора на денежном рынке.
25
Институциональная теория (Д. Норт, Д. Кейнс, П. Самуэльсон, Д.
Стиглиц) признавала важность институтов для регулирования рынков, а
также утверждала необходимости социально ориентированной рыночной
экономики
30
.
Несмотря на многочисленность взглядов на причины циклических
колебаний в целом можно сказать, что все концепции регулирования циклов
тяготеют к одному из двух направлений регулирования: неокейнсианскому
или неоконсервативному, развивающемуся на базе классической школы.
Первое ориентируется на регулирование совокупного спроса, второе - на
регулирование совокупного предложения.
Рассмотрим далее ретроспективную характеристику развития
кризисных явлений в мировой экономике. Как было указано в начале главы,
проявления кризисов во многом явились инструментом апробации и
формулировки теоретических положений относительно природы кризисов,
их причин, механизмов развития и (что важно) потенциала участия
государства как регулятора кризисных явлений. Первой в хронологическом
порядке концепцией является классическая политическая экономия,
получившая свое развитие в трудах А. Смита (1723—1790), Д.Рикардо
(1772—1823) и др. Классическая теория основывалась на положении о
саморегулировании рынка, принципах «laisser faire», механизме «невидимой
руки» рынка (саморегулировании), порождении спроса на товары их
предложением. Развитие во второй половине XIX в. неоклассического
направления (А. Маршал, А. Пигу, Л. Вальрас и другие) ознаменовало
переход от макроэкономических проблем к микроэкономическим. Логично,
что опиравшиеся на «невидимую руку» рынка классики экономической
теории не уделяли вопросов участию государства в экономике. Потому, в
30
Кишмарая А.С., Безгласная Е.А. Ведущие экономические школы о регулировании рыночной
экономики // Материалы V Международной студенческой электронной научной конференции
«Студенческий научный форум», 2013 - URL:http://www.scienceforum.ru/2013/196/2170
26
рамках классических теорий методология и инструментарий
государственного регулирования экономики не получили существенного
наполнения.
При сформированной на тот момент времени модели хозяйствования
положения классиков и неоклассиков в целом достоверно описывали ход
экономических процессов. Однако, в конце XIX в. – первой четверти ХХ в.
механизм саморегулирования рынка показывает признаки
неработоспособности. Одной из определяющих причин тому явилась
тенденция концентрации капитала, развитие монополистических
образований на рынке. Таким образом, естественный ход развития рынка
сделал неактуальными положения классиков и определил 2 базовых
следствия: потребность в разработке актуальной модели рынка и
крупнейший на тот период времени экономический кризис - «Великую
депрессию»
31
. Такое название получила мировая рецессия 1929-1939 гг.,
начавшийся в США. В отношении определения причин кризиса 1929 года
принято выделять несколько распространенных точек зрения: нехватку
денежной массы при росте товарной массы; денежную политику ФРС США;
перепроизводство; формирование «биржевого пузыря» в строительстве;
демографический фактор; усиление протекционистских мер правительства
США; сокращение военных заказов в США; инновации на рынке
финансовых инструментов.
Указанные выше вероятные причины возникновения мирового
финансового кризиса 1929 года имеют несколько схожих черт и, согласно
анализу кризисных явлений 2008 года, схожи с ними по ряду признаков, к
примеру: развитие инноваций в финансовом секторе, резкий рост
промышленности, возникновение экономических пузырей. Однако кризис,
поразивший экономику в 1929 году, не имел себе равных на то время и
31
Макроэкономика: курс интенсивной подготовки / И.В. Новикова [и др.]. - Минск: ТетраСистемс,
Тетралит, 2013. - С.180.
27
потому правительства в попытках борьбы с ним принимали спорные, а
иногда и некорректные меры
32
. Очевидной причиной подобной ситуации
явилась объективная недостаточность имевшихся на тот момент времени
теоретических концепций обоснования влияния государства на
экономические процессы. Решить эту задачу должна была кейнсианская
теория, пришедшая на смену классической. Кейнсианская теория опиралась
на государственное регулирование экономики в целях сглаживания
экономических циклов и преодоления кризисов. Кейнсианская концепция
нашла применение в государственной политике многих стран, что принесло
ощутимые результаты в форме роста ВВП стран, применявших ее базовые
положения.
Основные положения кейнсианской теории включают в себя
следующие:
государство должно активно вмешиваться в экономические
процессы, поскольку рыночная система несовершенна и неспособна к
саморегулированию;
главной причиной спадов в экономике и увеличения безработицы
является недостаточность потребительского спроса. С увеличением дохода
покупатели увеличивают потребление, но не в полной мере, так как
значительная часть дохода уходит на сбережения. Отсюда возникает
недостаточный спрос, и нужно увеличивать налоги на доходы, чтобы
ограничить рост сбережений. Государство должно поддерживать
эффективность совокупного спроса, стимулируя спрос потребителей на
предметы потребления, спрос предпринимателей — на инвестиции,
осуществляя государственные расходы на экономические и социальные цели;
32
Великая Депрессия и великая реформа (Успехи и провалы экономической политики Ф. Д.
Рузвельта). Коллективная монография. Под ред. Р. М. Нуреева и Ю. В. Латова М.: Норма: ИНФРА-
М, 2016 - 224 с. – С.21.
28
при осуществлении стабилизационной политики государству
приходится выбирать между инфляцией и безработицей, так как меры,
направленные на увеличение инвестиций и занятости, стимулируют рост цен,
и напротив — мероприятия, нацеленные на охлаждение экономики и
ограничение роста цен при ее перегреве, вызывают рост безработицы в
результате ограничения инвестиций;
в рыночной экономике должно иметь место централизованное
планирование индикативного характера, когда государственный план
определяет основные ориентиры экономического и социального развития
страны.
Основой реагирования правительства США на «Великую депрессию»
(фактически – мерой результативности разрабатываемых в рамках
кейнсианской теории инструментов государственного регулирования)
явилось создание нескольких структур, в обязанности которым вменялась
помощь тем или иным секторам экономики преодолеть кризисные явления, а
также расширение полномочий существующих. Таким структурами стали:
Финансовая корпорация реконструкции (RFC), созданная в 1932
году и призванная оказывать финансовую поддержку финансовым
институтам и бизнес корпорациям. Впоследствии роль данной
корпорации была расширена до оказания помощи железным
дорогам, финансирования государственных и местных
общественных работ, а также поддержки сельского хозяйства;
Федеральный жилищный банк, призванный предоставлять кредиты
организациям, занимающимся ипотечным кредитованием;
расширены полномочия ФРС, вплоть до разрешения ей кредитовать
банки-члены.
Была проведена активизация бюджетного перераспределения доходов
от богатых слоев населения к бедным и повышена максимальная ставка
подоходного налога (до 63% с 25%). Однако недостаточность и
запаздывающий характер мер, предпринимаемых правительством, как то
29
считало население страны, привели к смене правящего аппарата и
соответственному изменению стратегии антикризисных мер. Принятая с
приходом к власти нового президента и нового Конгресса антикризисная
политика носила более комплексный характер, имела социальный характер, а
также придавала большее значение регулированию финансового сектора. В
рамках реализации новой антикризисной политики было продолжено
формирование новых государственных институтов (Федеральная корпорация
страхования вкладов и Федеральная администрация чрезвычайной помощи
(ФАЧП)), а также повышена роль государства в экономике (контроль
конкуренции, обеспечение минимального размера оплаты труда работникам
одной категории). Инициативы правительства обеспечили замедление
рецессии, однако ряд инициатив был настолько спорным, что был
опротестован в ходе заседаний Конгресса США как неконституционный. В
попытках снизить безработицу и возникшую в ее результате социальную
напряженность правительство пошло на увеличение расходов на социальную
сферу, попытка сократить которые, исходя из опасения дисбаланса бюджета
и расходов, вновь привела к рецессии 1937-1938 гг.
Оценивая результативность антикризисных мер США в период
Великой депрессии, аналитики не могут прийти к единому мнению
относительно их эффективности, так как часть мер действительно привела к
положительному изменению ситуации, в то время как некоторые были
впоследствии признаны ошибочными. Принято считать, что основная часть
действий правительства была конструктивной и действительно позволила
вывести экономику в сторону роста, в то время как другие действия
несколько откладывали эффективность первых по времени. Это является
подтверждением результативности (и обоснованием) участия государства в
экономических процессах. Существует, однако, и другая точка зрения,
согласно которой, окончательном выходом из рецессии США обязана
подготовке ко Второй мировой войне и резко увеличившимся за этот период
расходам на ВПК (что не исключает роли государственных расходов в
30
стимулировании ВВП и подтверждает положения кейнсианской
макроэкономической модели).
Действия правительства Великобритании по борьбе с кризисом,
включающие в себя снижение процентной ставки ЦБ, оказание помощи в
занятости населения, а также ряд мер контроля финансового сектора,
оказались более эффективными, хотя также потребовали смены правящей
партии. Характерным для кризиса в Великобритании является обозначение
диспропорций в ряде отраслей производства и географических регионов. К
примеру, незначительное снижение спроса на автомобили сопровождалось
значительным ухудшением рыночного положения производителей
сельскохозяйственной продукции, а некоторое сокращение безработицы
происходило за счет юга страны, где активно развивалось строительство.
Выход из кризиса, обозначившийся сокращением безработицы и ростом
промышленного производства, в Великобритании, как и в США, пришелся на
конец 30-х годов и связан с ростом числа занятых в ВПК и увеличением
затрат государства на обороноспособность.
Кризис затронул и Германию, находившуюся в упадке с 1920 г. Как и в
случае с США и Великобританией, финансово-экономический кризис привел
к смене правящей партии. Новое правительство посредством ряда мер, в
основном направленных на милитаризацию экономики и спекулятивное
увеличение денежной массы, увеличило занятость и достигло роста
промышленности.
Итак, на примере кризиса 1930-х г. можно наблюдать поступательный
переход экономически развитых стран к активному участию в
экономических процессах и начало формирования инструментария
государственного регулирования экономики.
Кризис 1929 г., начавшийся в США и распространившийся на
большинство развитых стран Европы и Азии, показал, насколько зависимы
друг от друга национальные экономики развитых государств. Также кризис
обозначил основные проблемные области существующих финансовых
31
систем того времени – спекулятивные злоупотребления оборотом капитала с
целью обогащения, излишний протекционизм и монополизация экономики.
Выходу из кризиса во многом способствовала милитаризация экономик
промышленно развитых государств.
Некоторый интерес в рамках темы данной работы представляет
неявный финансовый кризис конца 1960-х – начала 1970 гг., обострившийся
под влиянием энергетического кризиса и связанный с крахом
существовавшей тогда Бреттон-Вудской системы. После Второй мировой
войны кейнсианство занимало ведущее место среди западных экономических
теорий и лежало в основе экономической политики большинства развитых
стран Запада вплоть до 70-х гг. XX в., когда разразился глубокий мировой
экономический кризис 1974-1975 гг. Циклическое падение производства
произошло в условиях многократного увеличения цен на нефть и другие
сырьевые ресурсы на мировом рынке, спровоцировавшего значительный рост
инфляции издержек. Циклический кризис переплелся со структурными —
энергетическим, продовольственными, сырьевым, экологическим, валютно-
финансовым.
Традиционные кризисные явления (падение производства, рост
безработицы, недогрузка производственных мощностей) сопровождались
постоянным ростом цен (в классическом цикле в XIX в. цены в период
кризиса падали). Сочетание инфляции и безработицы на стадии спада
получило название стагфляции. На этом этапе кейнсианская теория
преодоления цикличности экономики посредством государственного
регулирования не оправдала себя: она не смогла предложить рецептов
борьбы со стагфляцией, поскольку предполагала выбор между инфляцией и
безработицей. В этих условиях на первое место выдвинулось
неоклассическое неоконсервативное направление. Так как основным не
вписывающимся в концепцию кейнсианства процессом стала стагфляция,
неоклассические теории в основном были направлены на ее преодоление.
Монетаристами (М. Фридмен) инструментом регулирования экономических