52
Думается, что с позиций наиболее благоприятного режима наследования следует
либо считать долю по правилам ст. 1148 ГК РФ, либо дать наследнику возможность
выбора варианта наследования (так как если разрешить эту конкуренцию
исключительно в пользу права представления, то в некоторых случаях будет
нивелированы преимущества нетрудоспособных иждивенцев, связанные с
определением размера доли).
Ряд спорных моментов связан с использующимися в статье 1148 ГК РФ
понятиями "нетрудоспособный", "иждивение", "совместное проживание".
В ГК РФ не раскрыто понятие нетрудоспособности, в связи с чем в литературе
и судебной практике встречаются ссылки на разные правовые акты, содержащие
перечни нетрудоспособных лиц: Федеральный закон от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О
трудовых пенсиях в Российской Федерации", Федеральный закон от 15.12.2001 N
166-ФЗ "О государственном пенсионном обеспечении в Российской Федерации",
Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 01.07.1966 N 6 "О судебной
практике по делам о наследовании" и т.д.
Верховный Суд РФ при разрешении гражданско-правовых споров использует
два критерия нетрудоспособности - возраст и состояние здоровья (см. п. 33
Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26.01.2010 N 1 "О применении
судами гражданского законодательства, регулирующего отношения по
обязательствам вследствие причинения вреда жизни или здоровью гражданина").
С учетом этого можно выделить следующих нетрудоспособных лиц для целей
применения статьи 1148 ГК РФ:
- мужчин по достижении 60 лет, женщин при достижении 55 лет (независимо
от фактического осуществления трудовой деятельности после указанного возраста).
Если для определенных категорий работников пенсионный возраст снижен,
справедливо было бы считать таких лиц нетрудоспособными с момента достижения
льготного возраста, хотя судебная практика идет по другому пути;
- несовершеннолетних лиц (до достижения 18 лет). Спорным является вопрос
об отнесении к числу нетрудоспособных лиц до 23 лет, обучающихся в
образовательных учреждениях по очной форме;
53
- инвалидов любой группы - I, II, III.
Нетрудоспособность должна иметься у наследника на момент смерти
наследодателя.
Равным образом ГК РФ не дает определения понятию иждивения. В судебной
практике применяется п. 3 ст. 9 Федерального закона от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О
трудовых пенсиях в Российской Федерации", согласно которому граждане
считаются состоявшими на иждивении умершего, если они находились на полном
его содержании или получали от него помощь, которая была для них постоянным и
основным источником средств к существованию.
Наличие самостоятельного дохода у лица, претендующего на наследство, само
по себе не означает невозможности признания его иждивенцем ( п. 4 Постановления
Пленума Верховного Суда СССР от 21.06.1985 N 9 "О судебной практике по делам
об установлении фактов, имеющих юридическое значение"), особенно если эти
доходы ниже величины прожиточного минимума.
При оценке доказательств, представленных в подтверждение нахождения на
иждивении, следует исходить из соотношения оказываемой наследодателем помощи
и других доходов нетрудоспособного.
Помощь должна быть систематической и являться основным источником к
существованию. Предоставление нерегулярной, эпизодической или незначительной
материальной помощи со стороны наследодателя иждивения не означает
(Определения Свердловского областного суда от 10.07.2008 по делу N 33-5446/2008,
от 30.09.2008 по делу N 33-7834/2008).
Лицо должно состоять на иждивении не менее года до смерти наследодателя.
Отношения иждивения в более ранние периоды юридического значения не имеют
(Определение Верховного Суда РФ от 14.04.2005 N 19-В04-45).
Условие о совместном проживании, существенное для второй группы
нетрудоспособных иждивенцев, сформулировано не вполне определенно: неясно,
относится ли фраза "не менее года" только к иждивению или также и к проживанию
вместе с наследодателем.
54
3 Наследование выморочного имущества
3.1 Основания выморочности наследства как юридические факты
Одним из оснований выморочности наследства закон называет отсутствие
наследников по закону и по завещанию. Наследники по завещанию отсутствуют,
если наследодатель не оставил завещания либо оставленное им завещание признано
недействительным (ст. 1131 ГК РФ). Отсутствие законных наследников означает
отсутствие не только наследников, которые указаны в ст. 1142 - 1145 ГК РФ,
определяющих очередность призвания законных наследников к наследованию, но и
тех, которые наследуют в порядке, указанном в ст. 1146, 1147, 1148, 1158 ГК РФ, а
также nasciturus'а - ребенка, зачатого при жизни наследодателя и родившегося
живым после открытия наследства (абз. 1 п. 1 ст. 1116 ГК РФ). Отсутствие
наследников по закону и по завещанию - отрицательный юридический факт
(юридическое состояние) с правопорождающим свойством (эффект выморочности
наследства).
Особо и подробнее следует остановиться на случае, когда никто из
наследников не имеет права наследовать или все наследники отстранены от
наследования, который охватывает две ситуации, а именно: a) составление
наследодателем завещания исключительно для лишения наследства всех законных
наследников (абз. 1 п. 1 ст. 1119, а также п. 2 ст. 1146 ГК РФ); b) недостойность всех
потенциальных наследников (ст. 1117, а также п. 3 ст. 1146 ГК РФ). И если первая
ситуация специально не регулируется законом (завещатель вправе не указывать
причин такого лишения - абз. 1 п. 1 ст. 1119 ГК РФ), то вторая ситуация, напротив,
подробно регулируется ст. 1117 ГК РФ, обращение к которой позволяет сделать
следующий вывод. Среди всех недостойных наследников одни не имеют права
наследовать в силу прямого указания закона, другие - отстраняются от наследования
по решению суда (ср. п. 1 и 2 ст. 1117 ГК РФ); первые ("недостойные по закону") в
одних случаях не могут наследовать ни по закону, ни по завещанию, в других -
только по закону (ср. абз. 1 и 2 п. 1 ст. 1117 ГК РФ), вторые ("недостойные по
решению суда") не могут наследовать только по закону. С учетом сказанного
55
следует выделить четыре категории недостойных наследников, каждая из которых
способна повлечь возникновение выморочности наследства.
1) Согласно абз. 1 п. 1 ст. 1117 ГК РФ недостойные наследники - это лица,
совершившие противоправные действия, характеризующиеся тремя признаками: a)
действия направлены против наследодателя, кого-либо из наследников,
осуществления последней воли наследодателя, выраженной в завещании; b)
совершены умышленно; c) посредством их совершения лицо способствовало
(пыталось способствовать) призванию его самого, других лиц к наследованию либо
увеличению причитающейся ему, другим лицам доли наследства. Противоправное
умышленное действие может быть законченным или незаконченным (например,
потенциальный наследник способствовал или пытался способствовать призванию к
наследованию), может быть обусловлено корыстью или иной мотивацией: a) в абз. 1
п. 1 ст. 1117 ГК РФ говорится о противоправном умышленном действии,
способствовавшем призванию к наследованию (увеличению доли наследства); к
увеличению размера доли наследства может приводить убийство не только из
корысти, но и из мести, ревности, хулиганских побуждений и в других случаях (п. 2
ст. 105 Уголовного кодекса Российской Федерации); b) ограничение применения ст.
1117 ГК только случаями корыстной мотивации необоснованно исключало бы иные
мотивы (не менее низменные и асоциальные), что было бы по крайней мере
нелогично и неразумно. Противоправное умышленное действие может совершаться
в собственных интересах совершающего его лица или в интересах других лиц
(например, его детей или организации, участником которой оно является).
Совершивший данное действие гражданин - недостойный наследник, который не
может наследовать после соответствующего наследодателя, независимо от того, в
чьих интересах он действовал, однако вопрос о его недостойности как наследника
возникает лишь в том случае, если поставлен вопрос о призвании к наследованию
его самого. Что же касается лиц, в интересах которых он действовал, они в разных
ситуациях, по-видимому, могут быть признаны или не признаны недостойными
наследниками (в частности, принимая во внимание их соучастие в совершенном и,
напротив, добросовестность), в последнем случае - наследовать или не наследовать
56
имущество умершего (ср. устранение наследника по завещанию в интересах
добросовестного законного наследника и принуждение к совершению завещания в
пользу добросовестного лица, впоследствии эффективно оспоренного законными
наследниками). Если противоправные умышленные действия совершил законный
наследник одной из первых трех очередей наследников в интересах своего потомка,
последний не имеет права наследовать по праву представления (п. 3 ст. 1146 ГК
РФ).
О.Ю. Шилохвост предлагает посредством распространительного толкования
правила абз. 1 п. 1 ст. 1117 ГК РФ отстранять от наследования любое лицо, в
интересах которого действовал недостойный наследник, одновременно, критически
оценивая правила п. 2 и 3 ст. 1146 ГК РФ, утверждает, что "представляющий
наследник, не лишенный завещателем права наследования и не являющийся
недостойным наследником, должен иметь право на получение наследства в
соответствии с п. 1 ст. 1146, сколько бы недостойным с точки зрения закона или
завещания ни было поведение его восходящего родственника - представляемого
наследника
20
".
Указание в абз. 1 п. 1 ст. 1117 ГК РФ о том, что граждане не наследуют ни по
закону, ни по завещанию, является общим для всякого умышленного
противоправного действия вне зависимости от его квалификации. Требование
закона о подтверждении соответствующих обстоятельств в судебном порядке
означает, что они могут быть установлены как в уголовном, так и в гражданском
судопроизводстве (например, при предъявлении деликтного иска - ст. 1064 ГК РФ,
иска об оспаривании и аннулировании завещания - п. 2 ст. 1131 ГК РФ), причем
иногда это возможно только после открытия наследства (абз. 2 п. 2 ст. 1131 ГК РФ).
При этом достаточно, чтобы они получили подтверждение собранными по делу
доказательствами. Поэтому не имеет значения, привлечено ли лицо к уголовной
ответственности и понесло ли наказание либо избежало этого в связи с истечением
срока давности уголовного преследования или амнистии.
20
Шилохвост, О.Ю. Проблемы правового регулирования наследования по закону в современном
гражданском праве России: Автореф. дис. ... д-ра юрид. наук [Текст] / О.Ю. Шилохвост. - М.,
2006. – С.29.
57
Недостойные наследники, указанные в абз. 1 п. 1 ст. 1117 ГК РФ, не вправе
наследовать во всяком случае по закону, а также по завещанию, совершенному до
утраты ими права наследования, однако они вправе наследовать по завещанию,
совершенному после утраты ими права наследования (ср. предл. 1 и 2 абз. 1 п. 1 ст.
1117 ГК РФ). Последнее возможно при условии, что наследодатель, несмотря на
случившееся, назначил недостойное лицо своим наследником. Подобное
"прощение" возможно только в форме завещания, т.е. назначением наследником.
Иные формы и способы "прощения", а также прочие обстоятельства (например,
примирение в соответствии со ст. 76 УК РФ, истечение срока давности уголовного
преследования - ст. 78 УК РФ, амнистия - ст. 84 УК РФ, снятие или погашение
судимости - ст. 86 УК РФ) в данном случае юридически иррелевантны.
"Прощенный" наследник может наследовать только по завещанию и только
завещанное ему имущество (если часть имущества осталась незавещанной, он не
вправе ее наследовать). Мотивация великодушного наследодателя значения не
имеет, однако завещание, "прощающее" недостойного наследника, как и любое
другое завещание, может быть оспоримым или ничтожным (ст. 1131 ГК РФ).
2) Согласно абз. 2 п. 1 ст. 1117 ГК РФ недостойные наследники - это также
лица, лишенные родительских прав и не восстановленные в них ко дню открытия
наследства. Перечень оснований лишения родительских прав родителей (одного из
них) является исчерпывающим, лишение родительских прав производится в
судебном порядке (ст. 69, 70 СК РФ). Родители, лишенные родительских прав,
утрачивают все права, основанные на факте родства с ребенком; не наследуют после
своих детей только по закону (но могут наследовать по завещанию); не
освобождаются от обязанности содержать ребенка. Напротив, ребенок сохраняет
право собственности на жилое помещение (право пользования жилым помещением)
и имущественные права, основанные на факте родства с родителями и другими
родственниками (в том числе право на получение наследства). При лишении
родительских прав обоих родителей и при невозможности передать ребенка
родителю, не лишенному родительских прав, ребенок передается на попечение
органа опеки и попечительства. Не ранее истечения шести месяцев со дня
58
вынесения судом решения о лишении родителей (одного из них) родительских прав
ребенок может быть усыновлен (ст. 71 гл. 12 – СК РФ), в этом случае вопросы
наследования уже особо регулирует ст. 1147 ГК РФ. С лишением родительских прав
родители автоматически утрачивают право наследовать после детей по закону,
которое автоматически восстанавливается при условии их восстановления в
родительских правах ко дню открытия наследства. Отсюда следует, что: a) никакого
специального акта об утрате права наследовать, как и восстановления этого права,
не требуется; b) восстановление в родительских правах возможно в любое время
вплоть до дня открытия наследства (смерти ребенка) включительно (ст. 1114 ГК
РФ). Восстановление в родительских правах осуществляется в судебном порядке,
одновременно возможно решение вопроса о передаче ребенка родителям (одному из
них). Восстановлению в родительских правах могут воспрепятствовать: a) решение
суда, который с учетом мнения ребенка может отказать в иске о восстановлении,
если это противоречит интересам ребенка; b) отказ самого ребенка, достигшего
возраста 10 лет; c) состоявшееся и не отмененное усыновление ребенка (ст. 72 СК
РФ).
3) Согласно п. 2 ст. 1117 ГК РФ недостойные наследники - это лица, злостно
уклонявшиеся от выполнения лежавших на них в силу закона обязанностей по
содержанию наследодателя, они не наследуют только по закону. Закон возлагает
обязанность по содержанию на: a) родителей в отношении несовершеннолетних и
нетрудоспособных совершеннолетних детей (ст. 80, 85 СК РФ); b) трудоспособных
совершеннолетних детей в отношении нетрудоспособных родителей (ст. 87 СК РФ);
c) супругов (в соответствии со ст. 89 СК РФ); d) трудоспособных совершеннолетних
братьев и сестер в отношении несовершеннолетних и нетрудоспособных, а в ряде
случаев и совершеннолетних нетрудоспособных братьев и сестер в соответствии со
ст. 93 СК РФ; e) дедушек и бабушек в отношении несовершеннолетних и
нетрудоспособных, а в ряде случаев совершеннолетних нетрудоспособных внуков в
соответствии со ст. 94 СК РФ; f) трудоспособных совершеннолетних внуков в
отношении нетрудоспособных дедушек и бабушек в соответствии со ст. 95 СК РФ;
g) трудоспособных совершеннолетних пасынков и падчериц в отношении
59
нетрудоспособных отчима и мачехи в соответствии со ст. 97 СК РФ. Указание в п. 2
ст. 1117 ГК РФ о том, что "суд отстраняет" их от наследования, означает, что
отстранение происходит не автоматически, напротив, основанием является
фактический состав, включающий: a) требование любого заинтересованного лица о
применении п. 2 ст. 1117 ГК; b) эффективное доказывание этим лицом факта
злостного уклонения потенциального наследника от выполнения лежащих по закону
обязанностей по содержанию наследодателя; c) вступившее в законную силу
судебное решение о признании наследника недостойным и отстранение его от
наследования. Фактическим основанием судебного решения являются
установленные обстоятельства, указанные в гипотезе нормы п. 2 ст. 1117 ГК РФ
(злостное уклонение от выполнения возложенной в силу закона обязанности по
содержанию наследодателя), а юридическим основанием - предписание правовой
нормы об отстранении от наследования. Изолированно от фактических
обстоятельств дела и соответствующих правовых норм, подлежащих применению
при разрешении конкретного спора, судебное решение не может ни создавать, ни
прекращать права. Суд, осуществляя правосудие, вне учета фактических
обстоятельств спорного правоотношения не в состоянии принимать решение о
присуждении, о признании или прекращении права. Поэтому судебное решение об
отстранении от наследования - лишь элемент фактического состава, порождающего
в качестве правового последствия отстранение лица от наследования по закону.
Поскольку в п. 2 ст. 1117 ГК РФ речь идет о лицах, обязанных в силу закона
содержать наследодателя, а категория "злостность", будучи оценочной и
комплексной, субъективно означает наличие умысла, а объективно - постоянства
(систематичности), суд, в частности, не может признать недостойным наследником:
a) лицо, не являющееся в силу закона обязанным содержать наследодателя
(например, несовершеннолетних детей в отношении родителей); b) лицо, чье
поведение не может признаваться виновным в принципе (малолетнего или
недееспособного); c) лицо, не исполнявшее свои обязанности в отношении
наследодателя по невнимательности, небрежности и т.п. и (или) только
эпизодически.
60
4) Анализ ст. 1117 ГК РФ будет неполным, если оставить без рассмотрения
вопрос о значении недостойного поведения представляемого наследника и
представляющего наследника. Статья 1117 ГК РФ не упоминает специально об этих
наследниках. В ней говорится о наследниках вообще, независимо от основания
признания их таковыми, в частности о лицах, наследующих по праву представления,
и несомненно представляемых наследниках.
Согласно п. 1 ст. 1146 ГК РФ потомки законных наследников первых трех
очередей (п. 2 ст. 1142, п. 2 ст. 1143 и п. 2 ст. 1144 ГК РФ), умерших до открытия
наследства или одновременно с наследодателем, наследуют долю умершего.
Согласно п. 3 ст. 1146 ГК РФ они не могут наследовать по праву представления,
если представляемый ими умерший законный наследник не имел бы права
наследовать в соответствии с п. 1 ст. 1117 ГК РФ.
Лишение законных наследников права наследования завещателем -
юридический факт (состояние) отрицательного характера, который является
одновременно правопрекращающим (соответствующие наследники не призываются
к наследованию) и правопорождающим (возникает эффект выморочности
наследства). Недостойный наследник не наследует только после определенного
наследодателя, по отношению к которому его поведение было недостойным,
поэтому данная мера не ограничивает наследственную правоспособность (не
препятствует наследованию после других наследодателей) и представляет собой
гражданско-правовую санкцию, выражающуюся в непризнании за гражданином
права наследования в конкретном случае после смерти определенного лица за
совершенные противоправные действия, предусмотренные ст. 1117 ГК РФ в
отношении наследодателя и указанных в ней других лиц
21
.
Правила п. 3 ст. 1146 ГК РФ о лишении представляющего наследника права
наследования представляют собой не что иное, как применение санкции к лицу,
которое правонарушения не совершало. Применение указанной в п. 1 ст. 1117 ГК
РФ санкции к лицу, совершившему указанные в нем действия, вполне оправданно и
справедливо, по отношению же к представляющему наследнику она никакую иную,
21
Калинин, В.В. Наследственное право [Текст]/ В.В. Калинин. – М.: РИОР, 2010 – С.118.
61
кроме карательной, функцию выполнять не может. При этом необходимо иметь в
виду, что наследование по праву представления - лишь определенный
(установленный законом) порядок призвания к наследованию потомков наследника,
которого в день открытия наследства нет в живых. За представляющими
наследниками право наследования признается как за родственниками наследодателя
по нисходящей или боковой линии, представляющие наследники наследуют
самостоятельно (а не в качестве правопреемников своего непосредственного
восходящего родственника), ни юридически, ни фактически они никого, кроме
самих себя, не представляют. Поэтому недостойность представляющих наследников
и их отстранение от наследования следовало бы связывать только с их собственным
противоправным поведением, изменив соответствующим образом ст. 1146 ГК РФ, а
меры, предусмотренные в п. 1 ст. 1117 и п. 1 ст. 1119 ГК РФ, - рассматривать в
качестве строго личных.
На этот счет известно и другое мнение, согласно которому правило п. 3 ст.
1146 ГК РФ не является дискриминирующим и объясняется правовой логикой и
объективными характеристиками правопреемства при наследовании: при
наследовании по праву представления имеет место опосредованное приобретение
права, отсутствие которого у недостойного представляемого наследника во всяком
случае исключает возможность его перехода к представляющему наследнику. В то
же время в качестве компромисса представляющему наследнику, отстраненному от
наследования по п. 3 ст. 1146 ГК РФ, предлагается de lege ferenda предоставить
возможность добиваться признания права наследовать в судебном порядке
22
.
Непринятие наследства всеми наследниками либо безадресный
(ненаправленный) отказ всех наследников от наследства (известные также как
уклонение от принятия и отречение от наследства) - два автономных юридических
факта, о чем свидетельствует употребляемый в законе разделительный союз "либо".
"Не к чему отрекаться, - писал Г.Ф. Шершеневич, - когда можно достигнуть той же
цели уклонением от принятия. Однако вполне достаточное для самого наследника
22
Щербина, Н.В. Субъекты наследственного правопреемства по российскому законодательству:
Автореф. дис. ... канд. юрид. наук [Текст] / Н.В. Щербина. - М., 2004. – С.6.