32
вание места происхождения товаров, коммерческое обозначение также не
могут быть предметом залога в силу своей неотчуждаемости
1
. Однако ис-
ключительное право на коммерческое обозначение в соответствии с п. 4 ст.
1539 ГК РФ
2
может быть заложено в составе предприятия как имущественно-
го комплекса.
Следует обратить внимание и на то, что залог исключительных прав
возможен и при залоге предприятия как имущественного комплекса, когда в
состав имущественного комплекса входят права на результаты интеллекту-
альной деятельности.
Предмет договора о залоге исключительного права определяется путем
указания на результат интеллектуальной деятельности или на средство инди-
видуализации, исключительное право на которые передается в залог, со
ссылкой в соответствующих случаях на номер документа, удостоверяющего
исключительное право на такой результат или на такое средство (патент,
свидетельство). Правообладатель может распорядиться принадлежащим ему
исключительным правом на результат интеллектуальной деятельности или
средство индивидуализации любым не противоречащим закону и существу
такого исключительного права способом, в том числе путем его отчуждения
по договору другому лицу (договор об отчуждении исключительного права)
или предоставления другому лицу права использования соответствующих ре-
зультата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации в
установленных договором пределах (лицензионный договор) (п. 1 ст. 1233
ГК РФ). Исключительные права подлежат передаче в залог только при усло-
вии, что возможно их отчуждение правообладателем.
В данном случае залогодатель вправе самостоятельно использовать ре-
зультат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации и
распоряжаться им в течение срока действия договора залога. Аналогичное
1
Рахматулина Р.Ш. Заـлоـг интеллектуальных прав: прـобـлеـмы регулирования и прـавـопـриـмеـнеـниـя // Законы
Ро
ـссـииـ: опыт, анализ, прـакـтиـкаـ. 2014. N 11. С. 41 - 45.
2
Гражданский кодекс Роـссـийـскـой Федерации (часть чеـтвـерـтаـя) от 18.12.2006 N 23ـ0-ـФЗ (в ред. ФЗ от
03ـ.0ـ7.ـ20ـ16 N 314-ФЗ) //Собрание законодательства РФ. 20ـ06ـ. N 52 (1 ч.ـ). Ст. 5496; 20ـ16ـ. N 27 (чـасـть II). Ст.
42ـ47ـ.
33
положение мы обнаруживаем в п. 5 ст. 1233 ГК РФ.
Личные неимущественные права при этом не будут предметом догово-
ра залога (п. 2 ст. 1228 ГК), так как непосредственно связаны с личностью
правообладателя и не обладают свойством оборотоспособности. Запрет на
отчуждение установлен лишь в отношении исключительных прав на такие
объекты интеллектуальной собственности (средства индивидуализации), как
фирменные наименования юридических лиц и наименования мест происхож-
дения товаров. В соответствии с п. 2 ст. 1474 ГК РФ распоряжение исключи-
тельным правом на фирменное наименование (в том числе путем его отчуж-
дения или предоставления другому лицу права использования фирменного
наименования) не допускается. Аналогичная норма действует и в отношении
наименований мест происхождения товаров (п. 4 ст. 1519 ГК РФ).
Исходя из положений ст. 339 ГК, а также разъяснений Роспатента
можно сделать вывод о том, что в договоре о залоге исключительного права
должны быть указаны: предмет залога (исключительное право), сведения о
сторонах договора, в том числе правообладателе; возможность последующе-
го залога права на результат интеллектуальной деятельности или средство
индивидуализации; срок действия договора о залоге; возможность залогода-
теля использовать и/или распоряжаться результатом интеллектуальной дея-
тельности или средством индивидуализации; указание на лицо, у которого
находится заложенное право (Приказ Роспатента «Об утверждении Рекомен-
даций по вопросам проверки договоров о распоряжении исключительным
правом на результаты интеллектуальной деятельности или средства индиви-
дуализации» от 29 декабря 2009 г. № 186
1
). Объем закладываемых исключи-
тельных прав также является существенным условием договора.
По договору о залоге исключительного права залогодатель является
лицом, предоставившим исключительное право в залог. В качестве залогода-
теля рассматривается лицо, которому принадлежит заложенное исключи-
1
Приказ Роспатента от 29ـ.1ـ2.ـ20ـ09 N 186 «Об утـвеـржـдеـниـи Рекомендаций по воـпрـосـам проверки договоров о
раـспـорـяжـенـии исключительным правом на реـзуـльـтаـты интеллектуальной деятельности или срـедـстـва инди-
видуализации» //СПС КоـнсـулـьтـанـтПـлюـс.
34
тельное право на результат интеллектуальной деятельности или средство ин-
дивидуализации, из стоимости которого кредитор вправе получить удовле-
творение в случае неисполнения должником обязательства, обеспеченного
залогом. Залогодержатель является лицом, принявшим исключительное пра-
во в залог. Сторонами договора о залоге могут быть как физические, так и
юридические лица.
В п. 2 ст. 358.18 ГК указано, что государственная регистрация залога
исключительных прав осуществляется в соответствии с правилами четвертой
части Кодекса. Согласно п. 2 ст. 1232 ГК, если результат интеллектуальной
деятельности или средство индивидуализации подлежит в соответствии с ГК
государственной регистрации, залог этого права также подлежит государст-
венной регистрации, которая осуществляется посредством регистрации соот-
ветствующего договора залога.
В соответствии со ст. 1369, 1414, 1490 ГК регистрируются договоры о
залоге исключительного права на изобретения, полезные модели, промыш-
ленные образцы, селекционные достижения, товарные знаки (знаки обслужи-
вания).
Согласно позиции Роспатента договор о залоге исключительного права
на результаты интеллектуальной деятельности или средства индивидуализа-
ции, подлежащие государственной регистрации в Роспатенте, подлежит го-
сударственной регистрации в Роспатенте и действует с момента государст-
венной регистрации (Приказ Роспатента «Об утверждении Рекомендаций по
вопросам проверки договоров о распоряжении исключительным правом на
результаты интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации»
от 29 декабря 2009 г. № 186). В то же время следует учитывать, что на случаи
регистрации результатов интеллектуальной собственности и прав на них рас-
пространены и правила ст. 8.1 ГК (Постановление Пленума Верховного Суда
РФ от 23 июня 2015 г. № 25).
По договору о залоге исключительного права залогодатель без согла-
сия залогодержателя вправе использовать заложенный результат интеллекту-
35
альной деятельности или средство индивидуализации и распоряжаться ис-
ключительным правом на такой результат или на такое средство, за исклю-
чением случая отчуждения исключительного права. Договором залога ис-
ключительного права может быть установлено иное.
Залогодатель не вправе отчуждать исключительное право без согласия
залогодержателя, если иное не предусмотрено договором.
В ГК предусмотрено общее, применяемое к залогу интеллектуальных
прав правило п. 3 ст. 338 ГК о том, что предмет залога, переданный залогода-
телем на время во владение или в пользование третьему лицу, считается ос-
тавленным у залогодателя. Следовательно, в договоре о залоге исключитель-
ного права сторонам надлежит решить, осуществляется ли залог с передачей
или без передачи заложенного исключительного права залогодержателю
1
.
Важнейшим моментом, учитываемым при принятии решения о заклю-
чении договора, является надежное обеспечение обязательств. Кредитор,
безусловно, заинтересован в получении гарантий надлежащего их исполне-
ния должником. В то же время и должник, как правило, сознает, что наличие
надежного обеспечения позволяет ему рассчитывать на более выгодные ус-
ловия договора.
Среди всех способов обеспечения обязательств основное место зани-
мает залог. Обеспечительное действие залога проявляется в двух направле-
ниях. Во-первых, благодаря залогу с самого начала выделяется имущество,
которое может являться объектом взысканий со стороны получившего залог
кредитора. В результате последний уже не будет находиться под угрозой не-
осуществимости в принудительном порядке принадлежащих ему имущест-
венных притязаний. Во-вторых, претензии всех других кредиторов того же
должника удовлетворяются на равных основаниях. Но кредитор, имеющий
право залога, при удовлетворении своих претензий имеет преимущество пе-
ред всеми другими кредиторами[1].
1
Харитонова Ю.С. Заـлоـг исключительных прав в сиـстـемـе способов обеспечения исـпоـлнـенـия обязательств
//Вестник Воـлгـогـраـдсـкоـго государственного университета. Сеـриـя 5. Юриспруденция. – 20ـ15ـ. - № 3. – С.
22ـ-2ـ6.
36
Предмет залога должен обладать определенной ценностью, чтобы кре-
дитор мог быть уверен в получении причитающейся ему денежной суммы. В
условиях, когда основные средства большинства отечественных предприятий
в значительной мере устарели и малопривлекательны в качестве возможного
обеспечения обязательств, именно исключительные права могут оказаться
необходимым ресурсом, способным стать привлекательным предметом зало-
га для многих кредиторов. При этом залог является достаточно гибким инст-
рументом, позволяющим найти оптимальный вариант в каждом конкретном
случае и совместить обеспечение прав кредитора с возможностью для зало-
годателя эффективно использовать предмет залога в своей хозяйственной
деятельности.
Согласно ст. 336 Гражданского кодекса РФ предметом залога может
быть всякое имущество, в том числе вещи и имущественные права (требова-
ния), за исключением имущества, изъятого из оборота, требований, нераз-
рывно связанных с личностью кредитора, в частности, требований об али-
ментах, возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью, и иных прав,
уступка которых другому лицу запрещена законом. Это определение исклю-
чает возможность залога личных неимущественных прав, но имущественные
исключительные права вполне могут являться предметом залога.
Рассматривая особенности предмета залога, следует иметь в виду, что
им могут быть именно права, а не сами объекты интеллектуального творче-
ства. Заложить можно право на произведение, но не произведение, право на
изобретение, но не само изобретение. Если существование объекта интеллек-
туального творчества само по себе не ограничено временными рамками, то
права на такие объекты имеют территориальный и временной характер: они
существуют на определенной территории и действуют ограниченный период
времени. Речь идет только об имущественных правах. Неимущественные
права на объекты интеллектуальной деятельности не могут быть отчуждены,
что означает и невозможность их залога. Соответственно, территориальная
ограниченность предмета залога является одной из существенных особенно-
37
стей залога исключительных прав. Территориальная ограниченность права
при залоге будет проявляться в том, что законодательство каждой страны оп-
ределяет свою систему охраны права на соответствующий объект. Действие
прав на регистрируемые объекты ограничено территорией соответствующей
страны. Россия в этом не исключение, и действие российского патента или
свидетельства на товарный знак не выходит за ее пределы. Временную же
ограниченность предмета залога надо учитывать во всех случаях. Как нельзя
передать больше прав, чем имеешь, так нельзя и заложить право в большем
объеме, чем оно принадлежит залогодателю.
Очевидно, что во многих случаях стороны заинтересованы в том, что-
бы определить свои отношения на больший период времени, чем оставшийся
на момент заключения договора срок первоначальной регистрации соответ-
ствующего объекта (который может быть очень незначительным). Однако
российское законодательство пока не дает такой возможности. Представляет-
ся, что практически единственным на сегодняшний день способом как-то со-
гласовать потребности сторон с нормами законодательства будет включение
в текст договора залога оговорки о возможности его продления при продле-
нии соответствующей регистрации.
Особая ситуация с временной ограниченностью исключительного пра-
ва существует в отношении топологий интегральных микросхем. Граждан-
ский кодекс РФ (п. 1 ст. 1457) устанавливает десятилетний срок действия ис-
ключительного права. Между тем допускается возможность параллельного
обладания правами на топологию различными лицами, создавшими данный
объект охраны независимо друг от друга. При этом закон (п. 3 ст. 1457) уста-
навливает общий для всех таких лиц срок действия исключительного права
на топологию. То есть более позднее независимое создание аналогичной то-
пологии приведет к тому, что права на нее возникнут только на срок, кото-
рый остался до конца действия права первого создателя. Принимая во внима-
ние отсутствие обязательности регистрации, можно предположить возникно-
вение ситуации, когда обладатель прав на топологию внезапно выясняет, что
38
права на аналогичную топологию возникли у другого лица ранее, чем у него,
и, следовательно, оставшийся срок действия его прав оказывается короче,
чем он рассчитывал. Таким образом, может сложиться ситуация, когда суще-
ственно изменится продолжительность действия заложенного права
1
.
Некоторые сложности возникают и в связи с определением временных
пределов действия прав на объекты авторского права, служащие предметом
залога. В настоящее время Гражданский кодекс РФ фактически не преду-
сматривает возможности отчуждения имущественных прав на произведение,
поскольку обязательность продления срока передачи прав на произведение
сводит все формы договорного распоряжения авторскими правами только к
лицензионным договорам. Договор залога не может обойти это ограничение.
Российское законодательство не предусматривает возможности для
правообладателя заложить право лишь частично, ограничившись отдельными
его элементами (например, собственник вещи не может передать в залог
только право ее аренды или только ограниченное право пользования ею и
т.п.). Это связано с самой сущностью залога: ограниченное право возникнет
только при заключении в будущем договора на использование такого имуще-
ства. В момент же заключения договора залога такое право не существует.
Попытка заключить такой договор привела бы к возникновению определен-
ных обязательств залогодателя по договору на использование соответствую-
щего объекта, но не к предоставлению права преимущественного удовлетво-
рения требования из стоимости заложенного права. Это означает, что залог
авторских прав должен охватывать такие права в полном объеме на весь срок
их действия, иначе его следует признать невозможным. Такая ситуация воз-
никла в силу того, что невозможность полноценного отчуждения авторского
права, закрепленная в Гражданском кодексе РФ, противоречит сущности
имущественных авторских прав. До тех пор, пока не будут внесены измене-
ния в закон, залог авторских прав будет связан с некоторым риском.
1
Засыпкин Н.С., Поـпоـва О.П. Залог исـклـючـитـелـьнـых прав. //Электронное наـучـноـе издание «Ученые заـмеـткـи
ТОГУ». 2013. Том 4. № 4. С. 10ـ95 – 1099.
39
В некоторых случаях природа права на соответствующий объект может
препятствовать залогу. Так, затруднителен залог права на ноу-хау, поскольку
информация, являющаяся предметом ноу-хау, остается свободной, а право-
обладатель может только препятствовать ее недобросовестному завладению.
Проблематичным является и залог прав на фирменное наименование, по-
скольку распоряжение ими хотя и предусматривается в отдельных случаях
законодательством (продажа предприятия, договор коммерческой концес-
сии), однако на практике трудноосуществимо. Ведь утрата юридическим ли-
цом права на фирменное наименование означала бы лишение его возможно-
сти быть идентифицированным. Как указано в Информационном письме
Президиума Высшего арбитражного суда, «наименование является формаль-
ным неотъемлемым признаком юридического лица, изменяемым в установ-
ленном порядке»
1
.
Согласно п. 1 ст. 339 ГК РФ в договоре о залоге должны быть указаны
предмет залога, его оценка, существо, размер, срок исполнения обязательст-
ва, обеспечиваемого залогом. Любой договор должен быть тщательно про-
думан, но в отношении залога исключительных прав это особенно важно.
Любая невнимательность при составлении текста договора может серьезно
затруднить обращение взыскания на предмет залога.
Предмет договора залога должен быть определен максимально подроб-
но и точно. Важно учитывать, что исключительные права на соответствую-
щий объект могут состоять, в свою очередь, из отдельных правомочий. Так,
ст. 1288 и 1289 Гражданского кодекса РФ требует прямого перечисления
всех передаваемых прав на использование произведения в договоре автор-
ского заказа. В противном случае они будут считаться не переданными.
Представляется, что поскольку договор залога создает возможность отчуж-
дения закладываемых прав, указанное требование действует и в отношении
договора залога исключительных прав.
1
Информационное письмо Прـезـидـиуـма ВАС РФ от 25ـ.1ـ2.ـ19ـ98 N 37 «Оـбзـор практики рассмотрения спـорـовـ,
связанных с прـимـенـенـиеـм законодательства о реـклـамـе» //Вестник ВАС РФ. 19ـ99ـ. N 2.
40
Договор залога исключительных прав должен быть заключен в пись-
менной форме. Сложнее решить вопрос о его регистрации. Принципиальное
значение здесь будет иметь наличие или отсутствие необходимости регист-
рации соответствующих объектов исключительных прав.
Если они не требуют обязательной регистрации (объекты авторского
права, смежных прав, программы для ЭВМ, базы данных, топологии инте-
гральных микросхем), то и залог прав, очевидно, не потребует специальной
регистрации. В тех случаях, когда сами объекты должны быть зарегистриро-
ваны, логично регистрировать и договоры залога. Тем не менее, законода-
тельство Российской Федерации не говорит об обязательности регистрации
договора залога исключительных прав, Это представляется серьезным упу-
щением законодателя, так как для приобретателя исключительных прав соз-
дается значительная опасность приобретения права с обременением. Ведь у
него не будет никакого способа проверить «чистоту» права. Отсутствие не-
обходимости регистрировать договор залога регистрируемых исключитель-
ных прав значительно снижает и ценность соответствующих реестров прав,
поскольку они не могут более служить источником исчерпывающей инфор-
мации о правах на регистрируемые в них объекты.
41
ГЛАВА 2. ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА О ЗАЛОГЕ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНОГО
ПРАВА НА ОБЪЕКТЫ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ
2.1. Правовая природа договора залога исключительных прав
Заключение договора залога исключительных прав является для многих
современных компаний одной из обеспечительных мер при кредитовании.
Залог исключительных прав возможен и при залоге предприятия как имуще-
ственного комплекса, когда в состав имущественного комплекса входят пра-
ва на результаты интеллектуальной деятельности.
Согласно п. 1 ст. 336 ГК РФ предметом залога может быть всякое иму-
щество, в том числе вещи и имущественные права, за исключением имуще-
ства, на которое не допускается обращение взыскания, требований, нераз-
рывно связанных с личностью кредитора, в частности требований об алимен-
тах, о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и иных прав,
уступка которых другому лицу запрещена законом.
Залог отдельных видов имущества может быть ограничен или запрещен
законом.
Таким образом, в залог могут быть переданы лишь те исключительные
права на результаты интеллектуальной деятельности, которые можно пере-
дать.
Согласно введенной в ГК ст. 358.18 исключительные права на результа-
ты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индиви-
дуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий могут
быть предметом залога в той мере, в какой правила ГК допускают их отчуж-
дение
1
.
В абз. 4 п. 12 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 5 и Пле-
нума ВАС РФ N 29 от 26 марта 2009 г. "О некоторых вопросах, возникших в
связи с введением в действие части четвертой Гражданского кодекса Россий-
1
Рахматулина Р.Ш. Заـлоـг интеллектуальных прав: прـобـлеـмы регулирования и прـавـопـриـмеـнеـниـя // Законы
Роـссـииـ: опыт, анализ, прـакـтиـкаـ. 2014. N 11. С. 41 - 45.