54
Глава 3. Способы защиты сторон предварительного договора
3.1 Требование о понуждении заключить основной договор
Понуждение к заключению договора запрещено законом и в отдельных
случаях даже граничит с вымогательством, предусматривающим уголовное
наказание. Вместе с тем, есть ряд ситуаций, когда это правило не действует и,
более того, лицо, понесшее убытки по причине отказа от подписания
соглашения, вправе обратиться в суд с исковым заявлением о понуждении.
Такие правила прописаны в Гражданском кодексе РФ и соблюдаться должны
беспрекословно.
В статье 451 ГК РФ закреплен один из основополагающих принципов
гражданского права – принцип свободы договора. Иными словами, принудить
вступить в договорные правоотношения нельзя, но есть исключительные
ситуации, когда
59
:
- конкретное обстоятельство прописано в законодательных актах;
- гражданин выразил добровольное согласие заключить сделку и принял
на себя соответствующие обязательства.
Оба этих варианта предполагают, что одна сторона может предъявить
другой исполнение указанных обязательств, то есть потребовать заключения
соглашения в принудительном порядке.
Таким образом, есть два важных обстоятельства, допускающих
понуждение к заключению соглашения. Чтобы это пояснить, составим таблицу
1.
Таблица 1. Случаи законного понуждения к заключению договора
Ситуации, когда
понуждение возможно
Примеры и дополнительно описание
обстоятельств
Случаи, указанные в ГК РФ
и в других законодательных
актах
Обязанность заключить сделку по закону может
возникнуть в следующих случаях:
когда соглашение носит публичный характер;
при открытии счета в банке;
на аренду земли, если на ней расположен объект,
59
Сарбаш С. В. О договорах. Сборник статей к юбилею В.В. Витрянского. – М.: Статут,
2019. С. 75.
55
построенный гражданином;
на рекламу социального характера;
государственный контракт на пополнение
государственного резерва, подписываемый с
монополистом;
соглашения об обязательном пенсионном
страховании. Приведены далеко не все случаи,
когда можно потребовать подписание
соглашения, а только наиболее часто
встречающиеся в судебной практике.
Когда участник
добровольно решил принять
на себя обязательства по
заключению соглашения.
Примеры добровольного согласия могут
выглядеть так:
если ранее был подписан предварительный
договор между сторонами сделки;
когда организатор торгов подписал с
победителем соответствующий договор.
Если обратиться к судебной практике, то, несмотря на формальное право
на принуждение, суд вправе на законных основаниях отказать в
удовлетворении иска, поскольку в законе имеется прямой запрет на проведение
таких действий.
Все правовые нормы по вопросу наделения правом требовать понуждение
на подписание договора изложены в п.4 ст. 445 ГК РФ. Там указано, что на
судебную защиту имеют право лица, которые должны в обязательном порядке
требовать заключение договора от другого участника сделки. Иными словами,
в суд вправе обратиться лишь участники соглашения, и третьи лица не могут
этого сделать.
Даже если обязанности по заключению договора содержатся в статьях
законодательства, соблюдение досудебной процедуры урегулирования
конфликта крайне важно. В последующем, даже если досудебная претензия не
будет удовлетворена, факт того, что требование направлялось, сыграет в пользу
истца. Претензию стоит составить в письменном виде, по всем правилам
составления деловой документации и сделать копии, для подкрепления
искового заявления в суде. Направить письмо стоит с уведомлением о
получении. Когда сторона выдвинете отказ или ответа вовсе не последует,
56
стоит приступать к составлению искового заявления.
Исковое заявление о понуждении к заключению договора, преследует
определённые цели, обосновать которые истцу будет необходимо. В состав
судебного иска должны войти не только доказательства того, что сделка была
осуществлена, но и доводы, которые обоснуют необходимость заключения
договора, поскольку в большинстве случаев, по закону, это строго
добровольное действие.
Для того чтобы подтвердить свою позицию стоит убедиться в том, что
обязательства по заключению соглашения прописаны в законодательстве, то
есть являются обязательными при осуществлении подобных сделок, или
предполагаются предварительным договором. Кроме того, сторона
инициирующая судебное разбирательство должна представить суду
доказательства того что договор был составлен, и к нему не имеется
фактических претензий, которые могут быть зафиксированы в протоколе
разногласий. Если имеется протокол разногласий, то обращаться в суд можно
только через 30 дней после его получения.
Наличие отказа от стороны ответчика, по исковому заявлению о
понуждении к заключению договора. Если отказ не был направлен ответчиком
в письменной форме, то подтвердить факт необоснованного уклонения от
заключения договора можно, предоставив уведомление о получении письма с
договором, и заявления о необходимости заключения соглашения, ответчиком.
Исковое заявление о понуждении к составлению договора должно быть
составлено согласно следующей структуре:
1.Шапка документа:
1.1. Наименование и адрес суда. Рассмотрением таких исковых заявлений
занимается Арбитражный суд;
1.2. Данные истца: ФИО, адрес регистрации, контактные данные, если
юридическое лицо, то нужно указать наименование и реквизиты организации;
1.3. Данные ответчика: ФИО, адрес регистрации, контактные данные,
если юридическое лицо, то нужно указать наименование и реквизиты
57
организации;
1.4. Данные заинтересованных и третьих лиц, а также судебного
представителя также должны быть указаны в заявлении, если истец прибегнул
к их помощи при составлении и подаче иска в суд;
1.5. Цена иска должна быть указана в том случае, если в рамках исковых
требований фигурирует взыскание в пользу истца. Иск тогда приобретает
имущественный характер, и расчёт госпошлины будет производиться исходя из
суммы исковых требований.
2. Заголовок документа: «Исковое заявление о понуждении к заключению
договора». Стоит указать вид договора, который истец требует заключить, к
примеру: «Исковое заявление о понуждении к заключению договора купли-
продажи».
3. В теле документа необходимо указать такую информацию:
3.1. Описать когда и при каких обстоятельствах между истцом и
ответчиком осуществлялась сделка. Стоит описать все этапы с датами и
привести промежуточную документацию (ссылаться можно, к примеру, на
накладные, подтверждающие факт получения товаров, или на акты приёма-
передачи денежных средств и имущества);
3.2. Что является причиной к понуждению. Стоит указать, чем
продиктована необходимость составления договора;
3.3. Указать попытки досудебного урегулирования, со ссылкой на
подтверждающие документы;
3.4. Привести отказ или другие подтверждения нежелания ответчика
заключать добровольное соглашение;
3.5. Привести основания искового заявления;
3.6. Перечислить требования к ответчику, среди которых будет
фигурировать понуждение к заключению договора. Может быть выдвинуто
требование взыскать неустойку или штраф, в том случае, если уклонение от
заключения договора повлёкло за собой убытки;
3.7. Далее перечисляется прилагаемая документация, где в обязательном
58
порядке должны фигурировать:
- копии заявления по числу сторон, участвующих в разбирательстве;
- копии документов подтверждающих факт сделки, попытки досудебного
урегулирования, и убытки, понесённые истцом;
- проект договора;
- расчёт убытков, если иск имеет имущественный характер;
- квитанция об оплате пошлины;
- если иск подаётся юридическое лицо, то необходимо будет представить
копию свидетельства о регистрации, выписку из ЕГРЮЛ, и документ,
подтверждающий полномочия заявителя (доверенность или протокол собрания,
в рамках которого был назначен гендиректор, выступающий заявителем);
3.8. Дата подачи заявления;
3.9. Подпись заявителя с расшифровкой;
Стоит заметить, что подобные исковые заявления не редко побуждают
ответчика составить встречное исковое заявление. Сторона не желающая
заключать договор, может попытаться доказать несправедливость соглашения.
По итогу разбирательство может завершиться тем, что сделка будет просто
отменена. Для того чтобы не допустить подобного развития событий, стоит
заручиться грамотной и опытной юридической поддержкой. Это повысит
шансы на успешный исход.
Срок для обращения в суд с указанным иском составляет три года.
С требованиями о понуждении заключить основной договор на основе
предварительного можно обратиться в суд только в течение шести месяцев с
момента неисполнения обязательства по заключению договора, при этом
ведение переговоров, урегулирование разногласий с целью заключить основной
договор не являются основаниями для изменения момента начала течения
указанного срока.
В случае удовлетворения иска, договор будет считаться заключенным на
условиях, указанных в решении суда. Права и обязанности, предусмотренные
договором, возникнут с момента вступления в законную силу решения. Если
59
рассматривался спор о понуждении заключить основной договор, суд может
указать в решении иной момент с учетом условий заключаемого договора и
позиций сторон.
При рассмотрении дела суд изучает фактическое подтверждение того, что
гражданином было изъявлено желание подписать договор в будущем, либо
иные обстоятельства. Если речь идет о навязывании договоренности или об
обмане и мошенничестве, то суд выносит отказное решение по исковому
заявлению. Помимо принятия окончательного решения по заявлению, виновное
лицо обязано будет выплатить сумму ущерба, если такое требование предъявил
заявитель.
3.2 Правовые последствия нарушения предварительного
обязательства
В отношении предварительного договора применяются общие положения
об обязательствах, в частности, согласно статье 408 ГК РФ надлежащее
исполнение прекращает обязательства. Так, если стороны надлежащим образом
выполнили условия предварительного договора, заключив указанный в нем
основной договор, обязательства сторон по предварительному договору
прекращаются. В таком случае, после заключения основного договора стороны
не вправе предъявлять требования, исходящие из предварительного договора.
Данная позиция подтверждается судебной практикой
60
.
Рассматривая последствия нарушения предварительного обязательства и
ответственность сторон за неисполнение предварительного договора, отметим,
что цель заключения любого договора, в том числе — и предварительного, это
его прекращение посредством исполнения предусмотренных договором
действий. В свою очередь, неисполнение обязательства, закрепленного
договором, является основанием для привлечения виновной в неисполнении
стороны к ответственности, предусмотренной договором либо действующим
законодательством.
60
Постановление ФАС Северо-Западного округа от 20.05.2009 по делу № А56-21025/2008
[Электронный ресурс] // СПС КонсультантПлюс. 2019.
60
Наиболее естественный способ прекращения обязательства — это его
исполнение той стороной, которая взяла на себя обязанность указанное
обязательство исполнить
61
. Субъектный состав предварительного договора
является весьма размытым, поскольку отсутствует четкое разграничение кто
является должником, а кто — кредитором. В соответствии со ст. 429 ГК РФ,
предварительным договором, является соглашение сторон, которые лишь в
будущем заключат основной договор, о чем берут на себя обязательства в
рамках договора предварительного. То есть:
1) во-первых, предварительный договор является синаллагматическим, по
крайней мере, таким он сформулирован в действующем гражданском
законодательстве;
2) во-вторых, стороны обязаны к совершению одинаковых действий.
При этом фактически, каждая из сторон предварительного договора
обладает статусом должника по одним требованием и статусом кредитора по
другим. Трудность заключается в том, что содержание этих требований
аналогично. В итоге, при определенности контрагентов предварительного
договора до момента предъявления требования о заключении основного
договора достаточно проблематично выявить среди сторон кредитора и
должника. Но следует отметить, что это обусловлено особым характером этого
договора. Можно сделать вывод о том, что в том случае, когда одна сторона
предварительного договора предъявила требование о заключении основного
договора, тем самым приобретя статус кредитора по своим требованиям, но не
принимает от другой стороны — должника надлежащего исполнения путем
несовершения кредиторских обязанностей (например, не появляется в
условленное место заключения основного договора), то это не лишает такого
должника права предъявить свое требование о заключении основного договора.
Следовательно, указанная сторона предварительного договора, приобретя
статус кредитора по своему требованию, и в случае невыполнения другой
61
Победоносцев К.П. Курс гражданского права. Договоры и обязательства. Ч. 3
[Электронный ресурс] // СПС КонсультантПлюс. 2019.
61
стороной обязанности по заключению основного договора, может
воспользоваться всем арсеналом правовых средств, установленных для защиты
прав, возникающих на основании предварительного договора.
Таким образом, если одна из сторон предъявит требования к другой
стороне предварительного договора о заключении основного договора, это не
лишает последнего права предъявить аналогичное требование. Любое другое
понимание принадлежности статуса должника или кредитора сторонам в
предварительном договоре приводило бы к невозможности эффективно
защитить право по предварительному договору и достичь конечной цели в виде
заключения основного договора, которую стороны предполагали при
заключении предварительного договора.
Нередки случаи, когда заключение основного договора зависит от
действий третьих лиц, в таком случае, предварительный договор «de facto»
ставится под отлагательное условие. Например, стороны заключили
предварительный договор купли-продажи недвижимости. Обязательство сторон
по заключению основного договора купли-продажи поставлено под
отлагательное условие, а именно, продавец обязан завершить строительство и
подписать с 3-м лицом акт о завершении строительства, но если 3-е лицо
отказывается подписывать акт, условие не выполнено, т.е. основной договор не
может быть заключен. Таким образом, должник, кредитор и 3-е лицо являются
взаимозависимыми. Е.В. Иванова отмечает, что существует несколько
вариантов участия третьего лица в исполнении обязательства: 1) третье лицо
выступает как пособник должника; 2) третье лицо выступает как исполнитель
обязательства
62
. Проецируя эти формы участия 3-го лица на предварительный
договор, мы отдаем предпочтение последней. Т. к. в итоге третье лицо передает
исполнение обязательства непосредственно кредитору.
Так, в соответствии со ст. 403 ГК должник отвечает за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязательства третьими лицами, на которых было
62
Иванова Е. В. Договорное право в 2 т. Том 1. Общая часть: учебник для бакалавриата и
магистратуры / Е. В. Иванова. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Юрайт, 2019. С. 64.
62
возложено исполнение. По данному вопросу наша позиция согласуется с
мнением Шапкина М.В., который указывает, что тезис «в результате
возложения исполнения обязательства на третье лицо возникает новое
обязательственное правоотношение, не говоря уже о едином правоотношении с
тремя участниками, не соответствует действительности»
63
.
Рассмотрим другую ситуацию с участием третьего лица в обязательстве:
стороны заключили предварительный договор купли-продажи квартиры, к
моменту заключения основного договора покупатель узнает, что продавец взял
кредит в банке заложив предмет будущего основного договора. Здесь, по
нашему мнению, потенциальный приобретатель имущества по
предварительному договору должен иметь право оспорить заключенный
собственником договор об отчуждении указанного в предварительном договоре
имущества третьему лицу (или обременении данного имущества залогом,
ипотекой или иным ограниченным вещным правом), если будет доказано, что
такое третье лицо в момент заключения оспариваемого договора знало или
должно было знать о том, что это имущество является объектом заключенного
ранее собственником предварительного договора. Оспаривание сделки в такой
ситуации может опираться на положения п. 4 ст. 1 ГК («никто не вправе
извлекать преимущества из своего недобросовестного поведения»
64
). Право не
может поощрять сговор собственника и третьего лица, направленный на
нарушение прав стороны предварительного договора, и недобросовестное
вмешательство такого третьего лица в чужие договорные отношения.
Таким образом, обязательство с участием третьих лиц, в предварительном
договоре, возникающее между кредитором третьим лицом, относится к
внедоговорным в отличие от договорного обязательства, вытекающего из
предварительного договора и связывающего кредитора и должника. Сговор
собственника и третьего лица, направленный на нарушение прав стороны
63
Путеводитель. Что нужно знать об обязательствах [Электронный ресурс] // СПС
КонсультантПлюс. 2019.
64
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от
16.12.2019) [Текст] // СЗ РФ. 1994. № 32. Ст.3301.
63
предварительного договора относится к основаниям возникновения
«преимущества» у добросовестной стороны предварительного договора, в
частности, в случае возникновения права на обязательное заключение договора,
добросовестная сторона может предъявить в суд иск о признании договора
заключенным на условиях, предусмотренных актами гражданского
законодательства или предварительным договором.
Применение мер гражданско-правовой ответственности и других мер
воздействия на сторону - нарушителя предварительного договора является едва
ли не наиболее актуальной проблемой при применении конструкции
предварительного договора в правоотношениях сторон. Согласно п. 4. ст. 445
ГК РФ и п. 5 ст. 429 ГК РФ и в случаях, когда сторона предварительного
договора уклоняется от заключения основного договора, другая сторона вправе
обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор (было
рассмотрено в предыдущем подпункте). Сторона, необоснованно
уклоняющаяся от заключения договора, должна возместить другой стороне
причинённые этим убытки. Необходимо подчеркнуть, что законность норм п. 4.
ст. 445 ГК РФ и п. 5 ст. 429 ГК РФ указывает позиция Конституционного Суда
Российской Федерации. Согласно которой данные меры направлены на защиту
стороны по предварительному договору в условиях государственного
регулирования рыночный отношений, следовательно, данные нормы не могут
расцениваться как нарушающие конституционные права и свободы
65
.
Обращая внимание на организационно-функциональную составляющую
предварительного договора, будет обоснованно включить в предварительный
договор условие о выполнении процедурных действий той или иной стороны,
которые приведут к заключению основного договора в будущем. Например,
получить справку о регистрации права собственности на объект недвижимости
для заключения основного договора продажи недвижимости, вступить в права
наследования, выполнить ремонтные работы в помещении и т.д.). В
65
Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 15 апреля 2008 г. № 278-
О-О [Электронный ресурс] // СПС КонсультантПлюс. 2019.