25
функций: антимонопольное регулирование, техническое регулирование,
ценовое регулирование и др.
1
.
Однако представляется, что указанные классификации разрознены,
выделяют лишь отдельные сферы правового регулирования
предпринимательской деятельности. Между тем предпринимательская
деятельность является достаточно целостным понятием, и важным является
использование универсальных правовых средств, с помощью которых
осуществляется комплексное регулирование. Речь идет, в частности, о
комплексном правовом регулировании в области установления стандартов и
порядка их обеспечения.
Согласно действующему законодательству деятельность по
стандартизации относится к области технического регулирования
2
. В
соответствии со ст. 2 Федерального закона от 29 июня 2015 г. № 162-ФЗ «О
стандартизации в Российской Федерации»
3
под стандартизацией понимается
деятельность по разработке (ведению), утверждению, изменению
(актуализации), отмене, опубликованию и применению документов по
стандартизации и иная деятельность, направленная на достижение
упорядоченности в отношении объектов стандартизации.
Вместе с тем область установления и применения стандартов может
пониматься и значительно шире. Так, в последние годы в научной литературе
стал использоваться термин «комплаенс» (от англ. compliance - согласие,
уступчивость, послушание; происходит от глагола to comply - слушаться,
подчиняться, соответствовать) для обозначения соответствия определенным
нормам, стандартам. Заметим, что в Методических рекомендациях по
разработке и принятию организациями мер по предупреждению и
противодействию коррупции, утвержденных Министерством труда и
1
Предпринимательское право России: Учеб. / Отв. ред. В.С. Белых. М.: Проспект, 2014. С.
649.
2
Федеральный закон от 27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании» // Собрание
законодательства РФ. 2002. № 52 (ч. I). Ст. 5140.
3
Федеральный закон от 29.06.2015 № 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации»
(ред. от 03.07.2016) // Собрание законодательства РФ. 2015. № 27. Ст. 3953.
26
социальной защиты России 08.11.2013, дается понятие комплаенса
применительно к антикоррупционным мерам как обеспечение соответствия
деятельности организации требованиям, налагаемым на нее российским и
зарубежным законодательством, иными обязательными для исполнения
регулирующими документами, а также создание в организации механизмов
анализа, выявления и оценки рисков коррупционно опасных сфер деятельности
и обеспечение комплексной защиты организации
Представляется, что комплаенс можно понимать и значительно шире,
поскольку само по себе соблюдение стандартов и технических регламентов -
неотъемлемая черта предпринимательской деятельности, основанная на
признаке профессионализма.
По отношению к предпринимательской деятельности комплаенс следует
определить как обеспечение соответствия деятельности субъекта
предпринимательской деятельности требованиям, обязательным для
исполнения, которые установлены действующим законодательством и
локальными актами этого субъекта в целях обеспечения безопасности
государства и общества, а также повышения конкурентоспособности
хозяйствующего субъекта.
На федеральном уровне такие обязательные требования выражены в
федеральных законах. В локальных актах такие стандарты могут быть
закреплены в кодексах этики и служебного поведения, принимаемых в
организациях. Для осуществления отдельных видов профессиональной
деятельности принятие таких стандартов является обязательным. В частности,
такие стандарты обязательны, в частности, для страховщиков, арбитражных
управляющих, оценщиков, аудиторов и др.
Особое значение имеет комплаенс в рамках так называемого риск-
менеджмента (risk management - управление рисками) как специального
направления экономической науки, рассматривающего возможные негативные
последствия деятельности организации с позиции экономической
27
эффективности, сохранения деловой репутации, защиты окружающей среды,
безопасности, а также защиты от отрицательных социальных последствий.
В целом модель комплаенса следует рассматривать не только по
отношению к техническому регулированию предпринимательской
деятельности, а значительно шире - по отношению к осуществлению
предпринимательской деятельности в целом, поскольку такая деятельность
предполагает соблюдение как нормативных актов, так и локальных актов и
правил корпоративной и профессиональной этики.
Особенности организации и проведения проверок, а также регулирование
отдельных видов государственного контроля (надзора), обозначенных в п. 3.1 и
4 ст. I данного закона, осуществляется на основании специальных федеральных
законов, среди которых ФЗ «О лицензировании отдельных видов
деятельности»
1
, ФЗ «О защите конкуренции»
2
, Федеральный закон от 13 марта
2006 г. № 38-ФЗ «О рекламе»
3
, Федеральный закон от 21 декабря 1994 г. № 69-
ФЗ «О пожарной безопасности»
4
и иные.
Помимо государственного и муниципального контроль за деятельностью
предпринимателей осуществляют саморегулируемые организации в
соответствии с Федеральный закон от 1 декабря 2007 г. № 315-ФЗ «О
саморегулируемых организациях».
Проявлениями принципа ограничения предпринимательской
деятельности, являются правила о государственной регистрации ее субъектов и
публичности самой деятельности.
Осуществление предпринимательской деятельности лицами,
зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке,
закрепляется в Гражданском кодексе в качестве одного из признаков самой
1
Федеральный закон от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов
деятельности» (ред. от 30.10.2018) // Собрание законодательства РФ. 2011. № 19. Ст. 2716.
2
Федеральный закон от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов
деятельности» (ред. от 30.10.2018) // Собрание законодательства РФ. 2011. № 19. Ст. 2716.
3
Федеральный закон от 13.03.2006 № 38-ФЗ «О рекламе» (ред. от 30.10.2018) // Собрание
законодательства РФ. 2006. № 12. Ст. 1232.
4
Федеральный закон от 21.12.1994 № 69-ФЗ «О пожарной безопасности» (ред. от 30.10.2018)
// Собрание законодательства РФ. 1994. № 35. Ст. 3649.
28
предпринимательской деятельности. Данный признак называют формальным,
однако такой подход оправдан только в том случае, если он не положен в
основу определения предпринимательской деятельности. Если же деятельность
субъекта квалифицируется как предпринимательская только в том случае, когда
он обладает специальным статусом предпринимателя, то такой признак
является конститутивным, а не формальным.
Законодательная норма Кодекса об административных правонарушениях
– КоАП РФ
1
, устанавливающая ответственность за осуществление
предпринимательской деятельности без государственной регистрации в
качестве индивидуального предпринимателя или без государственной
регистрации в качестве юридического лица (ст. 14.1 КоАП), свидетельствует о
наличии запрета на осуществление такой деятельности без государственной
регистрации субъекта.
Многие авторы пишут, что п. 4 ст. 23 ГК позволяет определять
деятельность незарегистрированного субъекта как предпринимательскую.
Полагаю, что это не так. Суд в этом случае вправе применить правила об
обязательствах, связанных с предпринимательской деятельностью, к договорам
такого лица. Решение суда о применении таких правил не подменяет
регистрацию, лишь устраняет дисбаланс в регулировании сложившихся
отношений, направлено на поддержание стабильности гражданского оборота.
Гражданин впоследствии обязан пройти процедуру государственной
регистрации или прекратить осуществление незаконной деятельности.
Обязанность государственной регистрации сочетает в себе аспекты
регулирования и контроля, поэтому выделяется в качестве самостоятельного
принципа.
Анализ законодательства выявляет ряд нормативных актов,
закрепляющих основы публичности в предпринимательской деятельности, в
том числе правило о публичном оповещении информации, связанной с
1
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 №
195-ФЗ (ред. от 30.10.2018) // Собрание законодательства РФ. 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 1.
29
осуществлением предпринимательской деятельности. В частности, в
соответствии с Федеральным законом от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О
государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей»
1
подлежат опубликованию уведомления о реорганизации и
ликвидации юридического лица; сведения и документы, содержащиеся в
государственных реестрах, являются открытыми и общедоступными, за
исключением сведений, доступ к которым ограничен (ст. 6-7.1 данного закона).
Согласно ст. 5 Федерального закона от 29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О
коммерческой тайне»
2
в отношении ряда сведений лица, осуществляющие
предпринимательскую деятельность, не вправе устанавливать режим
коммерческой тайны.
Проявление публичности усматривается и в положениях статей 8-12
Закон РФ от 7 февраля 1992 г. № 2300-I «О защите прав потребителей»
3
,
согласно которым: в наглядной и доступной форме до сведения потребителей
доводится информация об изготовителе (исполнителе, продавце), режиме его
работы и реализуемых им товарах (работах, услугах); номере лицензии и (или)
номере свидетельства о государственной аккредитации, сроках действия
указанных лицензии и (или) свидетельства, а также информация об органе,
выдавшем указанные лицензию и (или) свидетельство; необходимая и
достоверная информация о товарах (работах, услугах), обеспечивающая
возможность их правильного выбора.
Государственное регулирование предпринимательской деятельности в РФ
сопряжено с широким спектром проблем. К проблемам правового
регулирования предпринимательской деятельности относятся:
1
Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических
лиц и индивидуальных предпринимателей» (ред. от 03.08.2018) // Собрание законодательства
РФ. 2001. № 33 (часть I). Ст. 3431.
2
Федеральный закон от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (ред. от 18.04.2018) //
Собрание законодательства РФ. 2004. № 32. Ст. 3283.
3
Закон РФ от 07.02.1992 № 2300-1 «О защите прав потребителей» (ред. от 04.06.2018) //
Собрание законодательства РФ. 1996. № 3. Ст. 140.
30
- вопросы адекватного определения видов предпринимательской
деятельности, требующих получения лицензии;
- соотношение технического регулирования и свободы
предпринимательской деятельности;
- определение оптимального налогообложения;
- вопросы естественных монополий;
- снижение административной нагрузки на бизнес, в частности
оптимизация проведения проверок;
- проблемы регулирования предпринимательской деятельности в
отдельных секторах экономики, в частности вопросы конкуренции в вопросах
энергетики.
Государственное регулирование предпринимательской деятельности
осуществляется на основе базовых идей, основных начал - принципов
правового регулирования предпринимательской деятельности. К основным
регулирующим предпринимательскую деятельность принципам относятся:
- свобода предпринимательской деятельности;
- защита интересов субъектов предпринимательской деятельности;
- поощрение предпринимательской деятельности;
- приоритет экономических методов регулирования;
- конкуренция, запрет ее недобросовестных форм и монополий;
- верховенство закона.
1.3. Этапы развития теоретических основ государственного
регулирования предпринимательской деятельности
Вопросы истории формирования предпринимательской деятельности в
России стали особенно актуальными в связи с созданием нового государства -
Российской Федерации. В соответствии с Конституцией РФ 1993 г. «каждый
имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для
31
предпринимательской или иной не запрещенной законом экономической
деятельности...».
Это новое конституционное положение вызвало большой интерес у
историков, социологов, юристов. Достаточно сказать, что в период «после
революции 1917 г. изучение торгово-промышленного права утратило свою
научную актуальность в силу политических и идеологических причин»
1
. В
течение довольно длительного времени историки и юристы, изучающие
историю законодательства России, не обращались к его дореволюционному
прошлому. Это сохранялось до конца 1970 - начала 1980 г., когда и появились
первые монографические работы по социально-экономической истории России.
Вместе с тем необходимо отметить, что проблемы законодательного
регулирования предпринимательской деятельности в Российской империи до
сих пор остаются малоисследованными в отечественной историографии.
Монументальных, обобщающих работ немного. В основном они касаются либо
отдельных гражданско-правовых институтов, например «права собственности»,
либо отраслей права, например вексельного, акционерного, страхового,
торгового и т.п.
Значительная часть научных работ в сфере правового регулирования
предпринимательской деятельности в России посвящена эволюции института
частной собственности. Это защищенные докторские и кандидатские
диссертации по экономической истории и отечественной истории государства и
права
2
.
1
Поткина И.В. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России (XIX -
первая четверть XX в.). М., 2009. С. 6.
2
Архипов И.В. Модернизация торгового права и коммерческого процесса России в XIX -
начале XX в.: Дис. ... д-ра юрид. наук. Саратов, 2000; Архипов И.В. Вексельное право России
XIX века (историко-правовой очерк). СПб., 1999; Архипов И.В. Коммерческое
судоустройство и судопроизводство России в XIX веке (проблемы модернизации). Саратов,
1999; Бандорин А.Е. Механизм правового регулирования предпринимательской
деятельности в России: вопросы теории и практики: Дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2010;
Бородачев А.С. Институт права собственности в России во второй половине XIX - первой
четверти XX в. Историко-правовое исследование: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2006;
Дойников П.И. История центральных органов управления казенной промышленностью в
России. XVII - XIX вв.: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2009; Енамукова З.К. Торговая
правосубъектность в России второй половины XVII - XIX веков: Автореф. дис. ... канд.
32
История предпринимательских отношений в Российском государстве
уходит в далекие времена, и первое упоминание о них датируется IX веком и
идет по линии развития такого института, как частная собственность.
Уже во времена Древней Руси, с созданием письменности, много
внимания уделялось закреплению и защите прав собственности на имущество.
Хотя Русская Правда и другие источники права этого периода еще не содержат
единого термина для обозначения права собственности. В большинстве случаев
здесь речь идет о праве собственности на движимое имущество: одежда,
оружие, скот, торговые товары и т.п. Все это получило общее название
«имения». То есть во времена Русской Правды (IX - XII вв.) имущество,
находившееся в собственности, считалось объектом полного господства
собственника. Вероятнее всего, что субъектами права собственности были
только свободные люди.
Что касается недвижимой собственности, то она, очевидно, существовала
в XII в. в виде земельной собственности. Это были княжеский домен, боярские
и монастырские вотчины, общинная или даже семейно-индивидуальная
собственность.
От XII в. нас отделяет большой промежуток времени и несохранившиеся
письменные источники (письменность только начала зарождаться), но,
вероятно, уже тогда начали оформляться феодальные договоры о земле и
нормы, регулирующие землевладельческие отношения.
Гораздо позднее, в XIV - XV вв., на Руси, в частности Новгороде и
Пскове, отношения собственности становятся центральным институтом
вещного права. В основном письменном памятнике права этого периода
Псковской судной грамоте объект права собственности имущество уже
подразделяется на недвижимое - «отчина» и движимое - «живот». К
недвижимому относились земля, строения, рыболовные угодья и т.п. Образно
говоря, то, что невозможно было сдвинуть. Им уделялась особая охрана
юрид. наук. Саратов, 2008; Езжева М.Н. Эволюция форм собственности на землю в России в
XIX - начале XX в.: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2008.
33
феодальных прав. Движимое делилось на «животное» (скот) и «незрячее» (все
остальное).
Гражданско-правовые отношения здесь были представлены более
обстоятельно. Достаточно сказать, что из 120 статей Псковской судной грамоты
62 были посвящены различным институтам вещного права. Кроме того, это был
уже письменный документ.
Следующим этапом в развитии института частной собственности можно
считать различные Судебники русского феодального права: 1497, 1550, 1589,
1606 - 1607 гг., периода формирования Русского централизованного
государства.
Имущество по русскому праву было предметом ряда правоотношений.
Основными способами приобретения прав на имущество считались захват,
давность, находка, договор и пожалование. Особую сложность составляло
правовое оформление, связанное с передачей или приобретением
недвижимости. Например, в процедуру пожалования земли входили
юридические действия: выдача жалованной грамоты, запись (справка) в
приказной книге сведений о лице, наделяемом землей, установление факта
незанятости земли, ввод во владение (публичный отмер земли при свидетелях и
местных жителях).
Раздача земли была подведомственна Поместному, Разрядному,
Малороссийскому, Новгородскому, Сибирскому, Приказу Большого дворца и
другим приказам.
С 1830-х годов в России начался промышленный переворот. Но
экономический рост не отличался высокими темпами. На фоне перехода к
технике и технологиям, основанным на энергии парового двигателя, в России
сохранялось доминирование старых источников энергии (тягловая сила
рабочего скота и водяного двигателя). Мировой тенденцией стало
формирование расширенного рынка труда, финансов, ресурсов. В России же по
политическим соображениям из рыночного оборота была изъята земля. В силу
сохранения крепостного права крайне узким был рынок рабочей силы.
34
Мировой опыт доказывал большое значение науки и образования для
индустриальной экономики
1
.
Кардинально новым этапом в развитии российского права необходимо
считать подготовку и издание двух крупнейших документов, в которых
отразилось состояние экономики России, - Полное собрание законов
Российской империи и Свод законов Российской империи, подготовленные
крупным государственным деятелем М.М. Сперанским. Если первый являлся
историко-юридическим памятником права (где были собраны методом
инкорпорации все юридические документы, начиная с Соборного уложения
1649 г.), то Свод законов представлял на тот период времени действующее
законодательство. Структура Свода учитывала современные
западноевропейские концепции и уже допускала деление права на публичное и
частное.
Впервые действовавшее гражданское законодательство было
систематизировано в томе 10 Свода законов. Ускорение темпов развития
промышленности и торговли в первой половине XIX в. усилило буржуазный
характер частного права.
Свод законов уже четко различал институты собственности, владения,
распоряжения, сервитуты, залоговое право
2
.
Пройдя несколько этапов административной реформы и находясь на
очередном таком этапе, российское законодательство, регламентирующее
отношения государственного регулирования в экономической сфере,
развивается в целом по трем направлениям: сокращение государственного
регулирования; оптимизация действующих процессов, форм и методов
регулирования; изменение действующих и создание новых регуляторов.
1
Герасимов О.А. Формирование правовых основ регулирования предпринимательской
деятельности в России (историко-юридический анализ развития института частной
собственности) // Гражданское право. 2016. № 3. С. 21 - 26.
2
Герасимов О.А. Формирование правовых основ регулирования предпринимательской
деятельности в России (историко-юридический анализ развития института частной
собственности) // Гражданское право. 2016. № 3. С. 21 - 26.