34
Актуальность вопроса о необходимости определения понятия такого
криминального явления как «рейдерство» и закрепления данного понятия в
действующем Уголовном кодексе Российской Федерации в настоящее время
достаточно высока
47
. Ведь в случае столкновения с этим явлением на
практике, правоохранительные органы не имеют возможности в полной мере
идентифицировать и расценить сложившую ситуацию, как рейдерский
захват.
Однако существует ряд норм, выступающих в качестве
законодательного барьера на пути реализации рейдерских схем и методов, в
частности ст.137, 138, 159, 163, 165, 169, 185 п.2, 4, 187, 196, 197, 201, 204 УК
РФ. Особый интерес представляет Законопроект «Об уголовной
ответственности за присвоение прав на владение и управление юридическим
лицом или его активами», который целенаправленно был разработан для
борьбы с рейдерскими захватами. Последовавший в результате Федеральный
закон от 01.07.2010 №147-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс
Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса
Российской Федерации» дополнил УК РФ статьями 170.1, 185.5, 285.3 о
фальсификации государственного реестра юридических лиц, реестра
владельцев ценных бумаг или системы депозитного учета, фальсификации
решений общего собрания акционеров (вкладчиков) или решения совета
директоров общества, а также внесение в единые государственные реестры
заведомо недостоверных сведений.
В рейдерской практике немало примеров с нарушением
вышеуказанных нормативно-правовых актов. Заслуживает внимания
недавний случай в Москве, раскрывший десятилетнюю практику рейдерства
группировки Александра Константиновского в сфере строительства. Данный
пример говорит о том, что в нашей стране недостаточно эффективно
действует законодательство. Массовая коррупция, подкупы и мошенничество
47
Румянцев М.С., Корпоративный захват (рейдерство) в уголовном праве России: понятие и юридическое
содержание/ М.С. Румянцев // Актуальные вопросы борьбы с преступлениями. – 2015.-№2.
35
продолжают наносить огромный урон хозяйственной сфере (рейдерам
удалось захватить недвижимость на полмиллиарда рублей
48
). Нарушение
ряда уголовных статей не препятствовало преступникам осуществлять свою
деятельность на протяжении десяти лет.
Следует учесть особенность рейдерских захватов последних лет –
основными фигурантами недружественных поглощений становятся
высококвалифицированные юристы, экономисты, использующие пробелы в
нормативно-правовых актах, то есть рейдерство, при всей своей негативной и
криминальной сути, становится менее преступным. Сегодня мы можем
наблюдать данное явление как результат хитро спланированной и тактически
проработанной стратегии, основанной на использовании недочетов законов
(белое и серое виды рейдерства).
Существует множество различных рейдерских схем, которые можно
проследить на примере следующих исторических этапов.
Первый этап разворачивался в условиях распада Советского Союза и
передачи государственной собственности в частные руки, когда было
образовано 157 тыс. ОАО на фоне слабого законодательства и защиты прав
собственности. Первоначальной технологией недружественного поглощения
предприятия стала примитивная скупка акций
49
. По словам одного из
экспертов, механизм рейдерства использовался еще в 1992-1993 годах, когда
владельцы 3% акций якобы проводили совещание и переизбирали
генерального директора, а потом через суд требовали права на управление
всей собственностью
50
.
Второй этап (середина 1990-х - начало 2000) скупкой ваучеров по
низким ценам. Мошеннически собирая права владельцев на их законную
собственность, происходила их аккумуляция в одних руках. Этот механизм
так же носит характер рейдерского захвата.
48
Источник http://www.rospres.com/crime/17914/
49
Севостьянова Е.В., Эволюция рейдерства как особенность российских интеграционных процессов/ Е. В.
Севостьянова, Д.А. Артамонов // Сибирский торгово-экономический журнал .-2009. - №9
50
Откуда пошла волна рейдерства в России [Электронный ресурс], -http://satsat.info/562994-post4.html
36
Проводившиеся многочисленные аукционы, которые позволили
владельцам финансовых активов совершить приватизационные сделки,
показали, что государственная собственность может быть скуплена за гроши
(ЗИЛ — $4 млн, Уралмаш — $3,72 млн, Автомобильный завод им. Лихачева
– $4 млн). Однако те, кто не имел возможности поступать вышеописанным
способом, применяли силовую тактику, которая окончательно оформила в
России понятие рейдерства. Следует отметить, что именно в этот период
наибольшего апофеоза достигло черное рейдерство, когда за собственность
проворачивали противозаконные сделки, подделывали документы, давали и
брали взятки и даже убивали.
В те времена рейдерство не носило такого названия, а называлось
борьбой за права акционеров.
Важнейшим юридическим актом того времени можно признать Закон о
несостоятельности (банкротстве) 1998 г., в котором присутствовал ряд
очевидных недостатков, способствующих его неправильному использованию
и злоупотреблениям: низкий финансовый порог, трудности во избежание
банкротства с помощью погашения долга, отсутствие гарантий
нейтральности кризисных управляющих и т.д
51
. Благодаря Закону
банкротились десятки тысяч предприятий
Третий этап (начало 2000-х -2005 гг.), на фоне которого развивалось
государственное рейдерство, при котором государственные чиновники и
приближенные к административным структурам группировки становились
главными субъектами противоправных захватов. Наиболее значительным
экономическим событием этого периода считается получившее широкую
огласку «дело ЮКОСа». Многие признают, что в этом конкретном деле
государство захватило бизнес. Рассматриваемое дело до сих пор является
открытым, ведутся политические дискуссии, проводятся многочисленные
судебные процессы.
51
Олейник, А. Административные реформы в контексте властных отношений: А28 Опыт
постсоциалистических трансформаций в сравнительной перспективе/ А. Олейник, О. Гаман-Голутвина. М.:
РОССПЭН, 2008. 367 с.
37
Еще одним масштабным примером государственного поглощения
является дело об аэропорте «Домодедово». Ведутся споры в отношении
причины теракта 2011 г. На сегодняшний день аэропорт является объектом
частной собственности.
В 2002 г. вступила в силу новая редакция Закона о банкротстве,
положения которого изменили ситуацию к лучшему, - значительно снизилось
количество рейдерских операций по инициации несостоятельности
предприятия. С принятием нового Закона должники и кредиторы были
относительно уравнены в правовом отношении.
Четвертый период берет свое начало в 2005 г. Конкуренция между
рейдерскими группами росла, стали использоваться комбинированные
методы с использованием мошенничества, принуждения к сделке и т.п.
В данный период на смену фиктивному банкротству пришла схема
оспаривания результатов приватизации (которые, безусловно, имели место в
действительности). Кроме того, политические реформаторы породили новую
лазейку для рейдерских атак - процедуру перерегистрации собственников. В
итоге практически любой человек, обладающий наглостью и деньгами,
получил возможность переписать на себя фактически любое предприятие
России без какого-либо риска.
Своей кульминации в этот период рейдерство достигло в Москве (2004
г. – 585 уголовных дел по преступлениям с корпоративными захватами, в
2005г. – 600). Затем двинулось в Санкт-Петербург, на Урал, Причерноморье
и постепенно заполонило всю страну.
Пятый этап (2008 г. – наши дни) ознаменовался серьезной борьбой
государства в сфере экономических правонарушений. Как правило, к
основным объектам незаконных захватов относят организации и
предприятия, обладающие значительными активами. Однако помимо
38
крупных предприятий и организаций, рейдерским захватам в последнее
время чаще всего стали подвергаться объекты малого бизнеса
52
.
Как сообщает Следственный Комитет России (далее – СКР),
количество рейдерских захватов в Москве в 2015 году снизилось почти вдвое
по сравнению с предыдущим. За 2015 год в подразделения следственного
управления поступило 368 сообщений о рейдерстве, тогда как в 2014
аналогичный показатель – 511 (-27,9%). По результатам рассмотрения
сообщений принято решений о возбуждении уголовного дела - 23 (в 2014 г. -
42).
Несмотря на спад числа рейдерских атак, проводится недостаточно
полное осуществление мер по противодействию рассматриваемому явлению.
Важными направлениями совершенствования антирейдерской политики
являются:
- серьезное ужесточение борьбы с коррупции; прозрачность действий
правоохранительных органов;
- совершенствование законодательной базы, разработка понятийного
аппарата;
- развитие рыночных институтов;
- повышение уровня предпринимательской культуры (главным образом
с течением времени и накопления опыта);
- независимость экономической деятельности от политических
воззрений; соблюдение принципов гласности, свободы СМИ и пр.
- создание независимой следственной структуры, способной
предотвратить подчас непростые рейдерские стратегии (белое и серое
рейдерство).
Основная проблема собственников – это закрепление своих
имущественных прав, которые являются базисом рыночных отношений.
Нельзя не отметить «отпугивающую» для инвесторов роль рейдерства.
52
Дубяга В.В., Рейдерство и малый бизнес/ Дубяга В.В., Дубяга Ю.О.// Актуальные проблемы экономики и
права – 2013.-№1 (25).
39
В решении современных проблем рейдерства должно принять участие
большинство заинтересованных субъектов и их групп: государство,
общественные организации, представители частного бизнеса, их ассоциации
и т.д.
40
ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВОЙ МЕХАНИЗМ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РЕЙДЕРСКИМ ЗАХВАТАМ ПРЕДПРИЯТИЙ И
ОРГАНИЗАЦИЙ
2.1. Система преступлений, связанных с недружественным
поглощением (рейдерским захватом)
В ходе научной дискуссии звучат разные мнения относительно
природы незаконных захватов юридических лиц. Но в современной
юриспруденции деяния, обозначаемые как недружественные поглощения, все
чаще признаются преступлениями
53
. В криминологическом плане данная
проблема только начинает подвергаться анализу, хотя, несомненно, в
практике слияний и поглощений существует много не только сомнительных,
но и откровенно криминальных приемов.
Вместе с тем в правовой литературе существуют многообразные
подходы к определению как рейдерства, так и взаимосвязанных с ним
явлений — незаконного захвата и недружественного поглощения, — без
осмысления которых невозможно понять систему данного вида
экономических преступлений. Попытки исследователей разобраться в
сущности рейдерства, определить его уголовно- правовой характер
порождают многочисленные определения этого явления.
В современной России под рейдерством часто понимают враждебное и
незаконное поглощение бизнеса с помощью специально инициированного
бизнес- конфликта
54
.
С позиций институционального подхода рейдерство представлено как
неформальный экономический институт, т. е. нормы и правила, не
закрепленные институционально, определяющие формы организации
хозяйственной деятельности, в рамках которых отдельные хозяйствующие
субъекты осуществляют внедрение в организационно-экономическую сферу
деятельности других субъектов (характеризующееся высокой локальной
53
Нефёдов И. В. Теоретические вопросы компонентного состава уголовно-правовой характеристики
рейдерства как преступления // Юридическая наука: история и современность. 2012. № 9. С. 82.
54
Делягин М. Рейдерство: «черный бизнес» России : краткое изложение аналитического доклада. М., 2005.
С. 5.
41
эффективностью в сочетании с повышенными рисками, преобладанием
спекулятивных целей деятельности) с нарушением общественных и
правовых норм, что оказывает дисфункциональное воздействие на
экономику
55
. Определения, данные рейдерству в рамках иных наук, не
отражают всей сложности правовой природы данного явления. Поэтому
уделим внимание подходам, сложившимся в юридической науке.
Правоприменитель считает, что с позиций уголовного закона
рейдерство допустимо трактовать как совершение действий, направленных
против воли собственника на незаконное, вне пределов действия
гражданского законодательства, изменение права собственности на
имущество предприятия (акционерного общества), изъятие его в пользу
другого лица, установление новым собственником полного контроля над
этим имуществом (в юридическом и физическом смысле)
56
.
По мнению Н. Лопашенко, рейдерство представляет собой тщательно
спланированную систему деятельности, направленную на получение чужой
компании, осуществляющей предпринимательскую и (или) иные виды
экономической деятельности. Как правило, рейдерство включает в себя
сочетание незаконных, полузаконных (не прописанных в законе, иными
словами — противоправных, но не нашедших законодательного запрета) и
законных способов приобретения привлекательного, но чужого бизнеса
57
.
А. Н. Харитонов, А. Ю. Федоров рассматривают рейдерство как
общественно опасное деяние, в результате которого имущество (активы)
хозяйствующих субъектов незаконным путем, вопреки воле их учредителей
(участников) или органов управления, посредством инициирования
корпоративных конфликтов переходит в собственность других лиц, т. е.
55
Пряников Р. В. Развитие института рейдерства: нивелирование негативного воздействия на национальное
хозяйство современной России : автореф. дис. … канд. экон. наук. Тамбов. 2012. С. 10.
56
О проведении анализа состояния законности при возбуждении, предварительном расследовании и
судебном рассмотрении уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным захватом
(«недружественным поглощением») предприятий : Задание Генеральной прокуратуры РФ прокурорам
субъектов РФ от 10.01.2007 // Генеральная прокуратура Российской Федерации : сайт. URL:
http://genproc.gov.ru/smi/news/archive/news-74126/ (дата обращения: 11. 11.2014).
57
Лопашенко Н. Рейдерство // Законность. 2007. № 4
42
фактически захватывается
58
.
М. Ф. Мусаелян пишет: «рейдерство — это незаконный насильственный
или ненасильственный (довольно часто — их совокупный) криминальный захват
объектов чужой собственности предприятий и их имущества с целью
завладения, который нередко сопровождается совершением обманных действий
и причинением собственникам (владельцам) имущества физического и
материального вреда (ущерба)»
59
.
Ж. Н. Идилова высказывается за то, чтобы под рейдерством понимать
общественно опасную, спланированную и противоправную систему
деятельности физического или юридического лица, направленную на
поглощение другого
юридического лица, с нарушением установленных норм
и правил присоединения, использованием юридических норм, а также норм,
не прописанных в законе противоправных, но не нашедших
законодательного запрета, институтов, реализуемую путем совершения
уголовно наказуемых деяний и связанную с незаконным установлением
контроля над юридическим лицом и приобретением права владения и (или)
пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического
лица, причиняющую вред правам и законным интересам собственников и
осуществляемую вопреки их волеизъявлению, угрожающую безопасности
личности, общества и государства
60
.
И. В. Нефедов предлагает считать рейдерством общественно опасное,
виновно совершённое и уголовно противоправное деяние, направленное на
завладение собственностью (компанией или активами компании) вопреки
воле собственника (собственников) этой компании или актива, влекущее за
собой общественно опасные последствия
61
.
58
Харитонов А. Н., Федоров А. Ю. Криминальное перераспределение коммерческой собственности:
вопросы противодействия и совершенствования законодательства // Российский следователь. 2012. № 6. С.
21.
59
Мусаелян М. Ф. Об уголовно-правовой борьбе с рейдерством // Адвокат. 2010. № 3. С. 57—62.
60
Идилова Ж. Н. Некоторые теоретические проблемы правового регулирования противодействия
рейдерству в сфере малого и среднего предпринимательства // Пробелы в российском законодательстве.
2012. № 2. С. 138.
61
Нефёдов И. В. Теоретические вопросы компонентного состава уголовно-правовой характеристики
рейдерства как преступления // Юридическая наука: история и современность. 2012. № 9. С. 82.
43
И. А. Соколов рассматривает рейдерство как совершённое с
нарушением норм уголовного законодательства установление контроля над
юридическим лицом (получение возможности осуществления
административных и организационно-распорядительных полномочий) либо
отчуждение его имущества, равно как и имущественных прав, в пользу
виновного или других лиц
62
. При этом он считает рейдерство тождественным
понятию «незаконный захват юридического лица».
А. Л. Балаян высказывает мысль, что российское предпринимательское
и уголовное право не содержит определения рейдерства, под которым
следует понимать криминальное завладение собственностью юридического
лица, совершаемое под прикрытием, как правило, нескольких гражданско-
правовых сделок, по сути являющихся мнимыми и создающих видимость
законногоперехода собственности (предприятия, контрольного пакета акций,
здания, сооружения, земельного участка и т. д.) от одного собственника к
другому
63
.
Таким образом, определения рейдерства многообразны. Однако нам
представляется, что наиболее точное определение рейдерства было
предложено А. Ю. Федоровым: «Рейдерство — это общественно опасное,
противоправное деяние, связанное с незаконным приобретением права
владения (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью
активов) юридического лица, либо связанное с установлением контроля над
юридическим лицом путем незаконного приобретения права владения (или)
пользования, и (или) распоряжения долями участников юридического лица в
уставном капитале юридического лица и (или) голосующими акциями
акционерного общества, причиняющее вред правам и законным интересам
собственников и осуществляемое вопреки их волеизъявлению, угрожающее
62
Соколов И. А. Терминологические проблемы определения понятия рейдерства // Вестник Академии
Генеральной прокуратуры Российской Федерации. 2012. № 1 (27). С. 63—67.
63
Балаян А. Л. Преступные «недружественные поглощения» предприятий в Москве // Российский
следователь. 2008. № 13. С. 18