42
апреля 2014 г №226
1
.
Когда юристы и правоохранители анализируют рейдерство и его
причины, они подчеркивают несовершенство уголовного и уголовно-
процессуального законодательства и отсутствие достаточных полномочий.
Представители бизнескругов считают, что появление и широкое
распространение рейдерства, это следствие недостатка у руководства страны
политической воли, нужной для создания качественно нового законодательного
поля, необходимого для правового государства и цивилизованного развития
бизнеса
2
.
В связи с тем, что у законодательных, исполнительных и
правоохранительных органов нет единого понимания ряда ключевых понятий,
необходимых для активного, компетентного и целенаправленного ведения
борьбы с рейдерством, реализация законодательных инициатив заметно
тормозится
3
.
Юристами и предпринимателями предлагается разработка комплекса
организационно-правовых мер и законопроектов по борьбе с рейдерством,
многие из которых внесены в Национальный план противодействия коррупции
на 2016-2017 год.
Так как на сегодня в УК РФ нет статьи, предусматривающей
дифференцированные санкции за такой вид преступлений, то еще летом 2010
года был принят ряд антирейдерских поправок в уголовное законодательство.
Но проблему они так и не решили, поскольку внесенные изменения не
позволяют в полной мере квалифицировать преступление, а наказания,
предусмотренные действующими статьями, довольно мягкие.
С 5 июля 2010 года вступили в законную силу изменения, внесенные в
1
Указ Президента РФ от 11.04.2014 № 226 «О Национальном плане противодействия
коррупции на 2014 - 2015 годы» // Собрание законодательства РФ, 14.04.2014, № 15, ст. 1729
2
Балог М.М. Рейдерство как угроза экономической безопасности // Вестник
Псковского государственного университета. серия: экономика. Право. Управление. 2014. №
3. С. 63.
3
Коновалова Е.А. Проблемы уголовно-правовой квалификации рейдерства // Вестник
Российского нового университета. Серия: человек и общество. 2015. № 7. С. 74.
43
Уголовный кодекс Российской Федерации и в Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации. 1 июля подписан Федеральный закон № 147-ФЗ
«О внесении изменений в Уголовный кодекс РФ и статью 151 Уголовно-
процессуального кодекса РФ».
Этот закон направлен на повышение эффективности противодействия
рейдерству, то есть захватам имущества, имущественных и неимущественных
прав, денежных средств предприятий.
Статистика свидетельствует, что применение данного закона имеет
положительный результат. Если в 2002 году в России было зафиксировано 1,87
тыс. рейдерских захватов, в 2008 году их было уже более 3 тыс., то затем
последовал резкий спад. В 2010 году следователи получили всего 69 сообщений
о рейдерских захватах, в 2011-м — около 400
1
.
Согласно данным Следственного комитета, опубликованным на
официальном сайте, в 2013 году сотрудниками комитета завершено
расследование 104 дел о рейдерских захватах. Как показывает
правоприменительная практика, действующие уголовно-правовые нормы не
вполне соответствуют специфике этой категории преступлений. В связи с этим
привлечь к уголовной ответственности лиц, причастных к рейдерству,
становится возможным только на завершающем этапе захвата, когда имущество
компании уже похищено или иным противоправным способом выведено из-под
контроля собственника или законного владельца.
Владимир Путин заявил о необходимости выработать
правоприменительную практику к закону о рейдерстве. Он на заседании
Президиума совета по нацпроектам отметил: «недавно был принят закон на эту
тему. …Надеюсь, что он будет работать и правоприменительная практика
сложится соответствующая,…А так, конечно, это беда для экономики, и не
только для этого сектора (АПК), но и для других отраслей, даже оборонно-
промышленного комплекса. Постараемся выработать вместе с судебной
1
Корпоративное право: учебник / Е.Г. Афанасьева, В.Ю. Бакшинскас, Е.П. Губин и
др.; отв. ред. И.С. Шиткина. 2-е изд., перераб. и доп. М: КНОРУС, 2015. С. 417.
44
системой соответствующую правоприменительную практику»
1
.
Указанным законом в Уголовный кодекс РФ внесены изменения,
направленные на повышение эффективности противодействия рейдерству, В
частности в Уголовный кодекс введены или изменены ст.ст. 1701 , 1852 , 1855,
2853.
Уголовный Кодекс дополнен статьёй 1701 , устанавливающей уголовную
ответственность за фальсификацию единого государственного реестра
юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы
депозитарного учета. Статья 1852 Уголовного кодекса Российской Федерации
дополнена частью третьей, предусматривающей ответственность за внесение в
реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно за
умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были
внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если
обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством
Российской Федерации.
Помимо этого, Федеральным законом предусматривается уголовная
ответственность за фальсификацию решения общего собрания акционеров
(участников) хозяйственного общества или решения совета директоров
(наблюдательного совета) хозяйственного общества. Ответственность за эти
действия установлена статьей 1855 Уголовного Кодекса РФ. Новая статья 2853
Уголовного кодекса устанавливает ответственность должностного лица за
умышленное внесение в один из единых государственных реестров заведомо
недостоверных сведений, а равно за умышленное уничтожение или подлог
документов, на основании которых были внесены запись или изменение в
указанные единые государственные реестры.
Санкции новых статей предусматривают наказание в виде крупных
штрафов, лишения права занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельностью, а также лишения свободы вплоть до десяти лет.
1
Коновалова Е.А. Проблемы уголовно-правовой квалификации рейдерства // Вестник
Российского нового университета. Серия: человек и общество. 2015. № 7. С. 75.
45
Дополнение Уголовного Кодекса указанными нормами позволит привлекать
рейдеров к уголовной ответственности уже на начальных этапах рейдерского
захвата, упреждая наступление последствий, при которых истребование
захваченного имущества ограничено институтом защиты добросовестного
приобретателя.
После ужесточения законов рейдерские бригады взялись за мелкие
предприятия и суммы ущерба уменьшились. По подсчетам СКР, если в 2010 г.
ущерб от рейдеров оценивался в 16 млрд рублей, то в 2015 году — лишь в 2
млрд. Эти меры частично противодействуют рейдерству, но не обеспечивают
эффективной борьбы с этим явлением.
Мы согласны с высказанным в научной литературе мнением о том, что в
настоящее время существуют две «слабые» стороны уголовно-правового
регулирования противодействия рейдерству:
- УК РФ не охватывает весь спектр деяний, посредством которых
совершаются рейдерские захваты;
- нормы уголовного закона недостаточно адаптированы к специфике
данной категории преступлений. Решение этих проблем является в настоящее
время главной целью совершенствования уголовного законодательства по
противодействию рейдерству
1
.
Мы согласны с мнением о необходимости введения в УК РФ
самостоятельной статьи или статей о рейдерстве в целях ужесточения
уголовной ответственности за совершение рейдерских действий. И чтобы
выполнить эту задачу необходимо на основе уголовно-правовой
характеристики дать понятие этого преступления.
Первой и главной проблемой, требующей правовой регламентации,
является определение уголовно-правового понятия и сущности рейдерства.
Основой их определения является анализ состава нелегального силового
рейдерства.
1
Корпоративное право: учебник / Е.Г. Афанасьева, В.Ю. Бакшинскас, Е.П. Губин и
др.; отв. ред. И.С. Шиткина. 2-е изд., перераб. и доп. М: КНОРУС, 2015. С. 419.
46
Законодатель в России продолжает процесс совершенствования
уголовного законодательства по противодействию рейдерству и в нижней
палате парламента в феврале 2015 года разработан законопроект, которым
вводится в УК РФ новая статья о незаконном присвоении прав на бизнес.
Изменения в уголовном законодательстве разрешат наиболее эффективно
противодействовать рейдерству. Согласно предлагаемой статье, присвоение
прав на владение и управление юридическим лицом либо его активами методом
нелегального приобретения права владения, использования либо распоряжения
долями станет караться лишением свободы на срок от 3 до 5 лет со штрафом в
объеме до 1 миллионов руб.. Ежели преступление совершено с использованием
служебного положения либо в большом объеме, то предвидено наказание уже
на срок от 5 до 8 лет со штрафом в объеме до 5 миллионов руб. либо
конфискацией имущества. В случае если преступление, предусмотренное этой
статьей, повлекло за собой опасность сохранности общества либо государства,
а точно также причинение вреда государству в особо крупном объеме, то
предполагается санкция в виде лишения свободы сроком от 10 до 20 лет с
конфискацией имущества.
Как говорится в объяснительной записке к законопроекту, потребность
внесения соответственных конфигураций в уголовное законодательство
обоснована тем, что в области перераспределения коммерческой собственности
сформировался и интенсивно развивается раздел преступной деятельности, в
котором имущество хозяйствующих субъектов нелегальным методом, напротив
воле их учредителей либо органов управления переходит в собственность иных
лиц, другими словами практически захватывается, что считается рейдерством.
Соавтор законопроекта, член комитета Госдумы по гражданскому,
уголовному, арбитражному и процессуальному законодательству Иван Сухарев
пояснил, что эта проблема стоит уже давно и парламентарии не раз указывали
на необходимость ее решения. Депутат отметил, что рейдерство — это угроза
национальной безопасности России, которая также является рассадником
коррупции. Парламентарий добавил, что введение предлагаемых норм будет не
47
единственным антирейдерским законом, а предполагается комплексный
подход, чтобы закрыть любые возможные лазейки для преступников.
Значительная часть происходящих на российской почве переделов
собственности предполагают коррупционную составляющую. Приведем
некоторые сценарии рейдерских захватов, в основе которых лежит
установление коррупционных связей.
Сценарий первый: предоставление в Федеральную налоговую службу
поддельных документов о назначении представителя захватчиков на должность
генерального директора, после чего происходит регистрация смены законного
генерального директора в ЕГРЮЛ и выдача документов, подтверждающих это.
Предоставление документов в ФНС зачастую осуществляется через
коррупционные связи, поскольку существует риск, что инспектор по
собственной инициативе может проверить подлинность документов.
Сценарий второй: использование неправосудных решений, когда судья
неверно истолковывает нормы права в пользу истца (рейдера) вследствие их
коррупционных отношений. В результате истец, являющийся мелким
акционером, либо просто предоставивший поддельные документы о том, что он
таковым является, добивается блокирования пакетов акций действительных
акционеров и получает таким образом контроль над компанией.
Сценарий третий: на основании фиктивной доверенности происходит
составление поддельных документов о купле-продаже бизнеса, после чего они
через коррупционные связи проходят регистрацию в Управлении
Росрегистрации.
Сценарий четвертый: коррумпированные представители
правоохранительных органов предлагают собственникам и руководителям
компании выбор: привлечение к уголовной ответственности по
фальсифицированным (или вполне законным) обвинениям, или продажа
бизнеса по цене ниже его рыночной стоимости. Коррупционеры здесь могут
выступать как инициаторы и главные действующие лица захвата.
Сценарий пятый: подкуп регистратора (фирмы, ведущей реестр
48
акционеров, если их количество в обществе превышает 50) с целью внесения
изменений в реестр акционеров. В результате контрольный пакет акций
списывается с лицевого счета за конного владельца и и переходит рейдерам.
Сценарий шестой: вовлечение в сговор генерального директора, который
за вознаграждение проводит распродажу наиболее ликвидных активов
компании (акции и доли других фирм, недвижимость и т. д.).
Сценарий седьмой: подкуп генерального директора с целью
формирования фиктивной задолженности перед компанией рейдеров.
Невыплата долга дает рейдерам возможность через судебное решение получить
активы подвергшейся атаке компании в свою пользу. В последних трех
сценариях действующими лицами по обе стороны стола вы ступали
представители бизнеса, при этом подобные практики также являются
коррупционными преступлениями и попадают под статью 204 УК РФ
«Коммерческий подкуп»
1
. Исходя из специфики рейдерских захватов в России,
основные меры противодействия данному явлению можно разделить на две
группы. Во-первых, устранение пробелов в законодательстве, которые активно
используют рейдеры. Например, при введении обязательной проверки
налоговыми инспекторами документов, предъявляемых для внесения
изменений в ЕГРЮЛ и автоматического уведомления полиции в случае
обнаружения недостоверности предъявляемых документов по одному из наи-
более используемых механизмов рейдерского захвата будет нанесен
существенный удар. Во-вторых, борьба с процветающей в российском
обществе и органах власти коррупцией.
Общая направленность антикоррупционной работы должна заключаться в
устранении стимулов и условий для коррупционных отношений. Отправной
точкой здесь должно стать внедрение практики уголовного преследования за
незаконное обогащение, то есть наличие у публичного должностного лица
активов, превышающих его законные доходы, которые оно не способно
1
Корпоративное право: учебник / Е.Г. Афанасьева, В.Ю. Бакшинскас, Е.П. Губин и
др.; отв. ред. И.С. Шиткина. 2-е изд., перераб. и доп. М: КНОРУС, 2015. С. 421.
49
разумным способом обосновать. Ратифицированная Российской Федерацией
Конвенция ООН против коррупции содержит соответствующую статью, однако
этот инструмент не используется на практике
1
. В настоящее время мир стоит на
пороге шестого технологического уклада. В течение ближайших нескольких
лет будет решаться вопрос о том, сможет ли Россия освоить и внедрить
инновационные технологии, которые будут составлять основу новой мировой
экономики. Одним из базовых условий развития новейших производств
является высокий уровень защищенности прав собственности, в противном
случае бизнес теряет необходимую для столь масштабных инвестиций
мотивацию. Именно поэтому борьба с коррупцией и рейдерством должна стать
приоритетом для государственной политики.
2.2 Уголовно – правовые признаки и основы квалификации
преступлений, сопряженных с рейдерскими захватами
Конституция Российской Федерации закрепила положение о том, что в
Российской Федерации признаются и защищаются равным образом частная,
государственная, муниципальная и иные формы собственности.
Однако в новейшей истории России возникли проблемы, связанные с
защитой собственности от незаконных посягательств. Появились общественно
опасные деяния, которые по аналогии с явлениями, получившими
распространение в странах с развитой рыночной экономикой, называют
рейдерством. Они имеют в России свою историю развития. Так, в 90-х годах
прошлого века чаще использовали силовые способы захватов чужой
собственности, когда вооруженные боевики устраняли или запугивали
владельцев, а администрацию и работников выбрасывали с помощью грубой
силы. Сейчас применяют всё более изощренные способы. Прежде всего,
используются недостатки законодательства не только уголовного, но и
налогового и законодательства о банкротстве. Активно вовлекаются в
1
Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции (принята в г. Нью-
Йорке 31.10.2003 Резолюцией 58/4 на 51-ом пленарном заседании 58-ой сессии Генеральной
Ассамблеи ООН) // Собрание законодательства РФ, 26.06.2006, № 26, ст. 2780
50
рейдерскую деятельность госструктуры, проводятся и различные комбинации,
основывающиеся на существующем до сих пор правовом невежестве граждан-
акционеров и собственников
1
.
Постепенно формировавшаяся законодательная база прошлых лет не
всегда способствовала предотвращению рейдерских захватов, а, напротив,
стимулировала появление различных видов преступного поведения на рынке
корпоративного контроля. Высокий уровень доходности, быстрая окупаемость
затрат и слабая эффективность или полное отсутствие возможности
противодействия рейдерской деятельности способствовали тому, что захват
недвижимости (позднее – активов, бизнеса, интеллектуальной собственности)
стал «привлекательным видом» деятельности. Участие чиновников всех
уровней, «красных директоров» в процессе приватизации, передачи в аренду и
возмездного использования государственных и муниципальных объектов
собственности привели к объединению рейдеров и представителей госструктур
в преступные сообщества
2
.
В настоящее время слова «рейдер», «рейдерство», «рейдерский захват»,
«рейдерская атака», «рейдерская деятельность» имеют широкое
распространение не только в публицистике, они закрепились в лексиконе
юристов, предпринимателей и социума. Это свидетельствует о широком
представлении в общественных от ношениях данного явления, связанного с
нарушением правомочий собственника. Высокая степень общественной
опасности данного явления не вызывает сомнений. Но есть ли перспективы
противодействия рейдерским атакам методами уголовно-правовой борьбы?
Уголовным кодексом РФ определены виды составов преступлений,
совершаемых в сфере экономической деятельности. Нужны ли отграничения
рейдерства от иных экономических преступлений?
Главой 22 УК РФ определены виды уголовно-наказуемых деяний,
1
Кондрат Е.Н. Правонарушения в финансовой сфере России. Угрозы финансовой
безопасности и пути противодействия. М.: Юстицинформ, 2014. С. 341.
2
Корпоративное право: учебник / Е.Г. Афанасьева, В.Ю. Бакшинскас, Е.П. Губин и
др.; отв. ред. И.С. Шиткина. 2-е изд., перераб. и доп. М: КНОРУС, 2015. С. 424.
51
совершаемых в экономической деятельности, с рейдерством могут быть
связаны более 30 статей УК РФ
1
.
Общим основанием криминализации данного деяния является степень его
общественной опасности, связанная с отрицательными по следствиями
развития рыночных отношений; с последствиями участия капиталов, имеющих
криминальную природу и их отмыванием, в экономических отношениях; с
отрицательными последствиями участия коррумпированных чиновников и
сотрудников правоохранительных органов в захвате бизнеса. Наличие
общественной опасности рейдерства представляет собой качественный признак
преступления.
Вопрос о противоправности решается уже с большим трудом. Так
противоправная сущность рейдерства может быть определена статьей УК РФ,
позволяющей отграничить это противоправное деяние от других преступлений.
Анализ законодательства приводит к необходимости выделить рейдерство в
отдельный состав уголовно наказуемого деяния, создав отдельную статью УК
РФ. Думается, что в данном случае нужно пойти по пути, пройденному
законодателем в связи с формулированием ст. 210 УК РФ: «Ор ганизация
преступного сообщества (преступной организации) или участие в нём (ней)».
Так, возможно внесение в особенную часть Уголовного кодекса Российской
Федерации ст. 210.1 УК РФ «Организация рейдерского захвата, либо участие в
нем»
2
.
Трудность вызывает в данном случае определение рейдерства, указание
его признаков, отделяющих его от иных составов преступлений.
Думается, что данную проблему можно решить на пути определения
данного понятия как «противоправный, против воли собственника, захват
активов, интеллектуальной и иной собственности, используемой в
предпринимательской деятельности, либо посягательство на такой захват».
1
Федоров А.Ю. Методика противодействия рейдерству: практические рекомендации.
М.: Библиотечка «Российской газеты», 2013. Вып. 20. С. 56.
2
Базылев Д.А. Составы преступлений, входящие в понятие рейдерских захватов //
Проблемы экономики и юридической практики. 2015. № 4. С. 69.