84
слиянию, объединению, поглощению, разделению, иной реорганизации и
изменению статуса предприятий.
Заметим также, что криминальная рейдерская деятельность имеет
прямое и непосредственное отношение к рынку ценных бумаг, так как она
может воздействовать на его инструменты (особенно если объектом
рейдерской атаки выступает акционерное общество) и быть связана с рядом
других правонарушений и преступлений, в том числе совершаемых с
использованием или в отношении ценных бумаг.
Действующее уголовное законодательство России также не отвечает
реальной криминальной ситуации в сфере рейдерских проявлений, что
препятствует выработке единых подходов в борьбе с ними. Поэтому после
урегулирования в законодательстве вышеуказанных вопросов необходимо
"подключить" уголовно-правовые механизмы - ввести соответствующие
запреты в УК РФ путем установления жесткой уголовной ответственности за
осуществление рейдерской деятельности.
В настоящее время некоторые формы отклоняющегося поведения
хозяйствующих субъектов и (или) их представителей в рамках рейдерства
настолько общественно опасны, что требуют применения самых жестких мер
ответственности - уголовно-правовых.
Адекватная реакция государства возможна только тогда, когда будет
предельно ясно, что разрешено, а что запрещено, т.е. при установлении
четких правил игры.
Замкнутый круг - для уголовного правотворчества, зависящего здесь
от правотворчества гражданского. Гражданское законодательство, образно
говоря, не хочет, а уголовное - не может регламентировать соответствующим
образом рейдерскую деятельность"
Исходя из вышеизложенного, необходимо совершенствование
уголовного законодательства в сфере борьбы с рейдерством, в том числе
путем усиления уголовной ответственности за подобные деяния. В связи с
этим обратим внимание на следующее.
Во-первых, многие правонарушения в сфере так называемых
корпоративных отношений представляют собой корпоративные конфликты, а
значит, не являются уголовно наказуемыми деяниями. Механизм рейдерства,
схема недружественных корпоративных захватов-поглощений, перемены
собственника или владельца бизнеса осуществляются и методами, не
подпадающими под уголовно-правовое воздействие (например, скупка акций
с целью завладения их контрольным пакетом, двойной реестр ценных бумаг
и т.п.).
Во-вторых, мы согласны с мнением авторов, которые, говоря о
рейдерстве, выделяют не силовой (так как это еще не свидетельство
85
преступления), а именно криминальный захват, основанный на незаконных
технологиях.
По мнению сторонников такой позиции, с противодействием
рейдерству и наказанием за него связано около 35 статей УК РФ, однако при
отсутствии явных нарушений закона (например, хищение учредительных
документов и печати и т.п.) "мы опять имеем дело с гражданским, торговым
оборотом (поглощение, крупные сделки с активами)".
Кроме того, рейдерство нередко сопровождается совершением
преступлений против личности, собственности, правосудия, порядка
управления и т.п.
Мы согласны с высказанным в научной литературе мнением о том,
что в настоящее время существуют две "слабые" стороны уголовно-
правового регулирования противодействия рейдерству:
1. УК РФ не охватывает весь спектр деяний, посредством которых
совершаются рейдерские захваты;
2. Нормы уголовного закона недостаточно адаптированы к
специфике данной категории преступлений.
Таким образом, анализ уголовного законодательства и криминальной
ситуации в сфере борьбы с рейдерством позволяет сделать выводы о
неточной регламентации ответственности за рейдерскую деятельность в УК
РФ и о необходимости ее совершенствования.
Полагаем, что это может быть достигнуто путем введения в УК РФ
как статей, непосредственно направленных на борьбу с рейдерством, так и
статей, содействующих борьбе с рейдерством.
Мы согласны с мнением о необходимости введения в УК РФ
самостоятельной статьи о рейдерстве в целях ужесточения уголовной
ответственности за совершение рейдерских действий.
В связи с этим полагаем, что в гл. 24 "Преступления против
общественной безопасности" разд. IX "Преступления против общественной
безопасности и общественного порядка" УК РФ следует ввести
самостоятельную статью "Рейдерство", предусматривающую
ответственность за незаконный насильственный, т.е. с применением насилия
либо с угрозой его применения, или ненасильственный захват объектов
чужой собственности, предприятий и их имущества с целью завладения,
повлекший причинение ущерба в крупном размере.
Предлагаемая нами статья в ч. 2 должна содержать квалифицирующие
(совершение деяния с применением оружия или предметов, используемых в
качестве оружия, повлекшего причинение ущерба в особо крупном размере),
а в ч. 3 - особо квалифицирующие (совершение деяния организованной
группой, повлекшего по неосторожности смерть человека или иные тяжкие
86
последствия, лицом с использованием своего служебного положения)
признаки рейдерства.
Целесообразно также в указанную статью включить примечание,
предусматривающее условия освобождения от уголовной ответственности за
рейдерство.
Заметим также, что гл. 24 УК РФ уже содержит смежный с
рейдерством уголовно-правовой состав преступления, в котором
предусмотрена уголовная ответственность за нападение на морское или
речное судно в целях завладения чужим имуществом, совершенное с
применением насилия либо с угрозой его применения.
В качестве статей, содействующих борьбе с рейдерством, могут
выступать "Фальсификация Единого государственного реестра юридических
лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета",
"Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги", "Фальсификация
решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества
или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного
общества" и "Внесение в Единые государственные реестры заведомо
недостоверных сведений" УК РФ.
Содействовать борьбе с рейдерством может также ужесточение
уголовной ответственности за хищение ценных бумаг путем выделения
самостоятельной разновидности хищения по примеру "Хищение предметов,
имеющих особую ценность". По мнению сторонников данной точки зрения,
отнесение хищения ценных бумаг к тяжкому преступлению по простому,
неквалифицированному составу преступления "способно остановить
некоторых из тех, кто занимается рейдерством, не гнушаясь никакими
способами завладения чужой собственностью". В числе квалифицирующих
признаков предлагается предусмотреть хищение с использованием высоких
(компьютерных и иных) технологий.
Заметим также, что существуют и другие подходы к
совершенствованию уголовного законодательства России в сфере
противодействия рейдерству. Так, в научной литературе заявляется о
позиции, согласно которой предлагается включить понятие "рейдерство",
предварительно классифицированное в законе с точки зрения уголовно-
правовой терминологии, как квалифицирующий признак в составы таких
преступлений, как мошенничество, причинение имущественного
ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, принуждение к
совершению сделки или к отказу от ее совершения, подделка или
изготовление поддельных документов. Кроме того, предлагается ввести в УК
РФ норму, предусматривающую уголовную ответственность за преступные
действия регистраторов, причем как государственных, так и частных.
87
Отдельного внимания заслуживает проблема, заключающаяся в том,
что в настоящее время в России недостаточно урегулирован институт защиты
прав собственника акций и криминальный рейдерский захват предприятия
нередко сводится к захвату реестра. Поэтому нередко при совершении
рейдерских захватов объектов чужой собственности в числе первых
возникает вопрос о получении информации о реестре акционеров.
В последние годы довольно распространены криминальные схемы,
связанные с внесением ложных данных в реестры акционеров, ведением
двойного (параллельного, альтернативного) реестра акционеров,
использованием регистраторов, ведущих реестры акционерных обществ. В
этих условиях одной из действенных мер по защите от рейдерства является
недопустимость совершения нелегальных действий с реестром акционеров
путем предотвращения несанкционированного доступа к нему. В целях
уменьшения манипуляций с реестром акционеров его ведением должна
заниматься специальная организация-реестродержатель.
Один из способов рейдерского захвата акционерного общества
выглядит следующим образом. Как правило, накануне праздников, когда
собственник уехал отдыхать, лица, участвующие в рейдерской деятельности,
"конфисковывают" или уничтожают реестр акционеров. В результате
отсутствует какой-либо документ, подтверждающий право собственности,
так как часто не сохраняются договоры купли-продажи акций. Нередко
"захватчики" переписывают реестр заново и по надуманному предлогу
получают решение суда о его законности, что фактически не оставляет
бывшему собственнику шансов доказать свои права.
Заметим также, что при совершенствовании уголовного
законодательства России в сфере противодействия необходимо учитывать,
что КоАП РФ также содержит статьи, в той или иной степени направленные
на противодействие рейдерской деятельности. Полагаем, что при создании
уголовно-правовых основ противодействия рейдерской деятельности данное
обстоятельство следует учитывать во избежание конкуренции уголовно-
правовых и административно-правовых норм.
Таким образом, в настоящее время в целях обеспечения
экономической безопасности Российской Федерации необходимо системное
совершенствование гражданского, корпоративного, административного,
уголовного законодательства в части создания действенных нормативно-
правовых основ противодействия рейдерству.
Кроме того, неотделимой частью стратегии противодействия
рейдерству в России должна стать профилактическая деятельность,
направленная на предупреждение и пресечение не только незаконных
рейдерских захватов объектов чужой собственности, предприятий и их
имущества, но и преступлений против личности, собственности, правосудия,
88
порядка управления и т.п., которые нередко сопровождают рейдерскую
деятельность, а также коррупционных правонарушений в
правоохранительных, контролирующих и иных государственных органах.
Вышеизложенное возможно лишь в случае активного
государственного регулирования процесса обеспечения общественной и
экономической безопасности, в том числе путем реализации важнейших
конституционных положений о поддержке конкуренции, свободе
экономической деятельности, признании, об охране и о защите всех форм
собственности.
Рейдерство в России связано с такими угрозами экономической
безопасности, как:
1. Увеличение коррумпированности государственных служащих,
сотрудников правоохранительных органов и представителей судейского
корпуса;
2. Повышение уровня безработицы;
3. Уклонение от уплаты налогов;
4. Монополизация ряда сегментов рынка;
5. Утрата конкурентоспособности;
6. Разрушение и спад производства;
7. Дискредитация представителей федеральной и региональной
власти, правоохранительных органов и судов;
8. Ухудшение инвестиционного климата, снижение инвестиционной
привлекательности российской экономики;
9. Деформация правовой идеологии и распространение правового
нигилизма;
10. Активизация процессов отмывания денег, полученных
преступным путем.
В настоящий момент для захвата предприятий рейдеры в основном
используют пробелы корпоративного законодательства. Корпоративному
праву в нашей стране всего 15 лет.
За такой короткий срок ни одному государству в мире не удалось бы
создать полноценную правовую защиту собственника. Развитые государства
строили эти отношения столетиями, у них корпоративное право на 80%
вообще не право, а обычаи делового оборота.
Объективной причиной существования рейдерства служит слабость
государственных институтов, призванных поддерживать правила
цивилизованного социально-экономического развития страны.
Административная реформа и реформа государственной службы,
направленные на совершенствование процесса управления в современном
обществе, пока не дали ощутимых результатов.
89
К приоритетным мерам по противодействию рейдерству можно
отнести:
1. Разработку комплекса превентивных мер индивидуально для
каждого предприятия, с учетом его специфики, затрагивающих различные
аспекты деятельности - юридический, финансовый, социальный и пр., что
позволит исключить или существенным образом снизить вероятность
незаконного захвата;
2. Выстраивание четкой схемы управления предприятием,
регулярный мониторинг текущего состояния документов, формирование
позитивного имиджа организации, работу со СМИ, укрепление связей с
местными регистрирующими органами (рейдеры не смогут осуществить
захват объекта, если его корпоративная история безупречна и нет ни
малейшего повода для судебного иска);
3. Реализацию ряда "оборонных" мер: четкая налоговая и
финансовая отчетность; консолидация пакета акций или долей, обременение
активов, регулярное внесение изменений в учредительные документы
акционерного общества; разъяснительная работа с трудовым коллективом,
профсоюзами, пенсионерами организации, обладающими акциями
предприятия; надежная и эффективная охрана здания и др.;
4. Использование возможностей системы страхования
применительно к защите прав собственности, приняв угрозу рейдерства за
потенциальный предпринимательский риск. Так, в соответствии со ст. 933
Гражданского кодекса РФ, предусматривающей страхование
предпринимательского риска, это будет правовой гарантией от угрозы потери
доходности бизнеса, в данном случае - возможности лишения части долей на
предприятии;
5. Ведение бизнеса на основе прозрачности собственности и
адекватной капитализации стоимости актива предприятия (так как рейдеры
идут на захват тех организаций, которые можно дешево купить, а затем дорого
продать);
6. Принятие соответствующих мер по снижению прибыли от
рейдерских захватов (сейчас в России, по экспертным оценкам, она нередко
составляет более 1000%, поэтому, если снизить ее хотя бы до 100%, уже это
само по себе резко ограничит незаконные захваты);
7. Осуществление постоянного внутреннего аудита фирмы с
привлечением сторонних юристов с целью тщательного исследования
документации предприятия за последние несколько лет, определения
пробелов, подлежащих устранению, и разработки мер по укреплению
безопасности предприятия;
90
8. Создание специальных служб при управлениях по экономической
политике администраций различных территориальных формирований (такие
структуры сегодня функционируют в Москве, Санкт-Петербурге), которые
будут заниматься оперативными расследованиями фактов криминальных
поглощений;
9. Разработку системы мер по тщательной проверке документов по
факту смены владельцев бизнеса, поступающих на регистрацию в ФРС РФ и
ФНС РФ;
10. Определение государственного органа, которому будут переданы
функции упраздненной Федеральной службы финансового оздоровления
России по проверке финансово-хозяйственной деятельности предприятий-
банкротов и изданию нормативного документа, регламентирующего порядок
его участия в процедуре банкротства;
11. Разработку и принятие законодательных нормативно-правовых
актов по борьбе с рейдерством, в том числе позволяющих пресекать
представление в регистрирующий орган недостоверных сведений;
12. Создание единой базы данных компаний и бизнесменов,
использующих рейдерские захваты, опубликование данной информации на
специально созданных либо уже существующих сайтах в сети Интернет;
13. Выработку единого механизма информирования органов
внутренних дел Межрегиональной инспекцией ФНС России, арбитражными
судами о выявленных фактах нарушений текущего законодательства о
банкротстве;
14. Организацию подготовки специалистов по борьбе с рейдерством
на экономических факультетах вузов, в том числе в образовательных
учреждениях системы МВД России.
91
3.2. Стратегия и методы защиты от рейдерских захватов
В стратегии национальной безопасности принятой от 31 декабря
2015года Президентом РФ указано, что противодействие рейдерству
относится к числу приоритетных направлений деятельности высших органов
государственной власти Российской Федерации.
Следовательно, противодействие рейдерским захватам является
одним из основных направлений в системе государственных
антикоррупционных мер.
Преобладающим и наиболее значимым для защиты
собственности функционалом государственных органов является:
1. Сбор доказательств;
2. Блокировка действий рейдера;
3. Восстановление прав;
В ситуации рейдерского захвата, когда переход права собственности
осуществляется на основании поддельных документов, подлогов и иных
подобных действий, в проведении мероприятий по сбору доказательственной
базы для восстановления прав собственника необходима помощь
правоохранительных органов. Соответствующая доказательная база
необходима собственнику для обоснования своей позиции в суде.
Сбор доказательств;
По заявлению собственника было возбуждено уголовное дело. В
рамках расследования уголовного дела был установлен круг лиц, возможно,
причастных к данному преступлению (адвокат, нотариус, лицо, сдававшее
документы в ИФНС, поверенный, сдававший документы в ФРС, ЧОП,
который помогал рейдеру занять помещение). По результатам допроса
нотариуса было выявлено, что данное заявление не заверялось этим
нотариусом, и соответственно в реестр нотариуса под таким реестровым
номером внесено иное нотариальное действие, не относящееся к обществу, в
отношении которого были совершены преступные действия.
Соответственно документы, на основании которых были внесены
изменения в учредительные документы, в ИФНС, являются поддельными.
Опросили поверенного подававшего документы на переход права
собственности на объект в ФРС, который действовал на основании
доверенности от общества, выданной незаконным генеральным директором
общества. Данный поверенный дал показания, которые позволили установить
92
лицо, дававшее указание поверенному на осуществление действия по
переходу права собственности.
Данные факты позволили в суде обосновать незаконность
произведенных регистрационных действий и существенно ускорить
судебный процесс, так как при сборе доказательств, обосновывающих
позицию настоящего собственника, у суда не хватает возможностей по
осуществлению ускоренного сбора доказательств.
Пример (блокирование действий рейдера). В случае, когда законные
собственники узнают о незаконных регистрационных действиях, у них
должна быть возможность обратиться в правоохранительные органы для
срочного временного блокирования регистрационных действий, так как
получить за короткий срок обеспечительные меры суда процедурно
невозможно.
При защите прав законного собственника крайне важна возможность
быстро получить обеспечительные меры, позволяющие заблокировать
незаконные регистрационные действия, арестовать уведенные активы во
избежание их дальнейшей перепродажи и невозможности исполнить
решение суда
На практике такие обеспечительные меры реализовать довольно
сложно.
Также чрезвычайно важна возможность срочной, временной
приостановки собственником регистрационных действий (чтобы была
возможность получить обеспечительные меры в суде).
В регистрирующих органах собираются те немногие доказательства
незаконных действий, фальсифицированные документы, а также документы,
подтверждающие права законных собственников.
Когда в регистрирующих органах теряются регистрационные дела,
собственники лишены доказательств для восстановления своих прав через
суд.
Исходя из вышеизложенного, можно сделать следующие выводы:
Основные потребности рейдера и законного собственника по
отношению к действиям государственных органов принципиально
различаются. Это различие должно учитываться при выработке конкретных
мер (как законодательных, так и правоприменительных) по противодействию
рейдерским захватам;
Из-за недостаточности законодательного закрепления инструментов
защиты прав собственности и острой срочности необходимости принятия
защитных мер законные собственники для спасения своего имущества
вынуждены зачастую прибегать к коррупционным механизмам, чтобы
обеспечить работу системы в свою защиту.
93
Указанием Генерального прокурора Российской Федерации от
14.11.2008 № 229/7р «Об организации прокурорского надзора в связи с
принимаемыми Правительством Российской Федерации мерами по
оздоровлению ситуации в финансовом и других секторах экономики»
определены приоритетные направления работы в сфере экономики.
В этих условиях, в первую очередь, огромное значение приобрела
активизация деятельности правоохранительных и иных уполномоченных
государственных органов, своевременное выявление и пресечение
правонарушений как в рамках установленной компетенции, так и в сфере
совместных действий.
Прокуратура РФ обязана осуществлять надзор и своевременное
предотвращение попыток неправомерного захвата чужого имущества.
Систематическое противодействие рейдерским захватам имущества со
стороны органов прокуратуры осуществляемое в рамках проверок
исполнения
законодательства о государственной и муниципальной собственности
и приватизации, проверок исполнения земельного законодательства,
законодательства о защите прав предпринимателей при осуществлении
государственного и муниципального контроля (надзора) дает объективную
оценку об экономической деятельности хозяйствующих субъектов.
Прокуроры субъектов ежегодно отчитываются о проделанной работе
в сфере противодействия рейдерства в Генеральную прокуратуру Российской
Федерации. На основе отчетности для правоохранительных органов
разрабатывается комплекс мер по пресечению рейдерских захватов,
координируется их деятельность.
В плане снижения обвала экономики страны имеет место
предупреждение рейдерских атак стратегических предприятий и
организаций, а также организаций оборонно-промышленного комплекса.
Была организована Правительственная комиссия по обеспечению реализации
мер по предупреждению банкротства стратегических предприятий и
организаций, а также организаций оборонно-промышленного комплекса.
Главной задачей Комиссии является в недопущение к контролю данных
объектов не государственных структур.
Некоторые предприятия вообще не подлежат процедурам
банкротства. Так, в п.3 ст. 1 Федерального закона от 24 июня 1999г. № 122-
ФЗ «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов
естественных монополий топливно-энергетического комплекса» указано, что
«не признаются несостоятельными (банкротами) и не подлежат процедурам
банкротства атомные электростанции».
На мой взгляд верное решение которое, возможно, следует
распространить и на другие особо важные стратегические предприятия.