14
техника может быть применима к любому бизнесу или отрасли производства,
которые приносят крупные прибыли».
1
Большинство представленных определений можно подвергнуть
критике, часть признаков повторяется практически у всех авторов. Один из
российских исследователей насчитал около 50 признаков организованной
преступности, предлагаемых в литературе на эту тему и провел анализ
распространенности (удельного веса) каждого из них
2
.
Очевидно, что отграничение организованной преступности от
общеуголовной не раскрывает ее сущности. Практически все перечисленные
выше признаки ОПГ могут быть отнесены к легальным корпорациям,
спецслужбам, политическим партиям и профсоюзам, государству и многим
другим социальным организациям. Многочисленность и разноплановость
признаков заставляют усомниться в том, что они выделяют, отграничивают
явление из ряда других.
Поскольку организованная преступность детерминирована
экономическими отношениями, при ее научном анализе можно опираться не
только на уголовно-правовые, но на экономические и социологические
подходы.
Проблема организованной преступности является не только
теоретической, но и прикладной. Во многих странах существуют
юридические определения организованной преступности или связанных с
ней форм деятельности. Именно эти определения положены в основу
правоприменительной практики, с учетом них осуждаются или остаются
неуязвимыми активные участники ОПТ.
Проблема нормативного определения ОПТ шире, чем проблема борьбы
с мафией. Под формальные признаки ОПТ могут подпадать религиозные
секты, политические партии, органы управления фашистских государств,
1
Organized crime. D., 1995. С.15.
2
Пирожков В.Ф. Криминальная психология. Психология подростковой
преступности - кн. 1-я - М.: 1998. С.18
15
профсоюзные организации, финансовые пирамиды. Наиболее яркие примеры
подобного толкования преступной организации - процессы против
саентологов, прокоммунистических партий в США, обвинение против ряда
органов фашистского государства в Нюрнберге, обвинение по делу
финансовой пирамиды «Спейс» в 1999 г по ст. 210 УК РФ.
Слишком общие, описательные определения оправданы в
социологической литературе, но включение их в нормативные акты создает
почву для злоупотреблений. Проведенный нами сравнительный анализ
уголовного законодательства различных стран позволил сделать вывод, что
такие определения характерны для стран с тоталитарным или авторитарным
режимом. В последовательно демократических государствах законодатель
более осторожен.
Анализ нормативных актов показывает, что организованная
преступность отнюдь не во всех странах выделяется как объект
нормативного регулирования. Одни ограничиваются применением института
уголовно-правового соучастия, в то время как другие приняли по десятку
законов, непосредственно направленных на противодействие организованной
преступности. В частности, в законодательстве Франции, Великобритании,
ФРГ, Японии нет норм, криминализирующих явление. Даже составы,
которые могут быть применимы к ОПТ, сильно различаются. В УК Франции,
вступившем в силу в 1994 году, речь идет об организованной банде, под
которой понимается «любая сформированная группа или любой сговор с
целью подготовки, характеризующийся одним или несколькими
конкретными действиями, одним или несколькими преступными деяниями
1
.
В УК Германии выделены вооруженный отряд, криминальное объединение,
террористическое объединение
2
.
1
Крылова Н.Е., Серебренникова А.В. Уголовное право зарубежных стран
(Англии, США, Франции, Германии). - М/, 1998. - С.89.
2
Иванов Л., Ляммих З. О новеллах уголовного законодательства Германии,
направленных на противодействие организованной преступности // Уголовное право.
1998. № 3. - С.18.
16
В Италии с 1956 по 1990 год было принято 16 законодательных актов
по контролю над мафией, но только в 1982 году появился такой состав
преступления как ст.416 bis - группировка мафиозного типа. В Уголовном
кодексе Италии указывается, что «сообщество (ассоциация) типа мафии
считается сообществом преступного типа в том случае, если его члены
прибегают к устранению или запугиванию других лиц, чтобы добиться
круговой поруки и соблюдения закона молчания с целью совершения
преступлений, овладения прямым или косвенным путем постами, дающими
возможность управления или контроля за экономической деятельностью, за
распределением концессий, выдачей разрешений, за заключением подрядов и
коммунальным обслуживанием, а также для извлечения незаконных
прибылей либо получения незаконных привилегий для себя или других
лиц»
1
. Само участие в преступном объединении лиц в количестве трех и
более человек наказывается на срок до 15 лет лишения свободы.
Предусмотрено наказание за укрывательство мафии. Даже если лицо лишь
подозревается в принадлежности к мафии, к нему уже можно применять
превентивные меры в виде специального надзора и запрещения проживания в
определенной местности.
Если УК Италии перечисляет признаки организованной преступности,
то федеральное законодательство США к организованной преступности
относит конкретные действия, а именно «противоправную деятельность
членов высокоорганизованной дисциплинированной ассоциации,
поставляющей незаконные товары и оказывающей незаконные услуги, что
включает - но не ограничивается этим - игорный бизнес, проституцию,
ростовщичество, распространение наркотиков, рэкетирство и иную
противоправную деятельность таких организаций»
2
. Важно учесть, что
судебное толкование Конституции США не позволяет законодательным
1
Законодательство по борьбе с организованной преступностью в зарубежных
странах. - М., 1989. - С.24.
2
Хрестоматия по всеобщей истории государства и права. М., 1996. С. 212.
17
органам запрещать само членство в какой-либо организационной структуре.
Известно, что несколько десятилетий назад эти нормы существовали для
ограничения возможностей коммунистической партии. Речь идет о Законе
Маккарэна (Закон «О внутренней безопасности» от 23 сентября 1950 г.). Он
разрешал применение особых мер по отношению к тем, кто принадлежал к
коммунистическим организациям и сочувствовал им. Аналогичный
нормативный акт во Франции появился в 1790 г. как Закон Ле-Шапелье. Он
запрещал организационное единство лиц одной профессии или одного
социального состояния. Тогда речь шла о передтече профсоюзов
1
. Именно
таких аналогий пытаются избегать сегодня борцы с ОПГ в демократических
странах. Принадлежность к организациям не может быть преступлением -
таков довод адвокатов на процессах против мафии.
С 1909 года (с уточнением в 1948 году) в США действуют нормы об
общем преступном сговоре и сговоре с целью занятия торговлей
наркотиками. Эта концепция М.С.Бернэйса была положена в основу
Нюрнбергского процесса.
Закон о контроле за организованной преступностью в США 1970 года
2
сформулировал следующие критерии общественной опасности ОПГ:
1) «выкачивание» значительных сумм из американской экономики;
2) получение власти посредством различных форм социальной
эксплуатации;
3) внедрение в законный бизнес, профсоюзы и их коррумпирование;
4) вмешательство в свободную конкуренцию.
Для россиян термин «рэкет» давно стал синонимом организованной
преступности, но согласно Уголовному кодексу РФ действия рэкетиров
квалифицируются как вымогательство. В США закон относит к «рэкету»
любое действие или угрозу, включая тяжкое убийство, похищение людей,
азартные игры, поджог, ограбление, взятку, вымогательство или обращение с
1
Хрестоматия по всеобщей истории государства и права. М., 1996. С.331.
2
Хрестоматия по всеобщей истории государства и права. М., 1996. С.331.
18
наркотиками или другими опасными лекарственными средствами, подкуп в
области спорта; фальшивомонетничество; растрата средств из пенсионных
фондов и фондов социального обеспечения; вымогательство, связанное с
заключением сделок о кредите; передача информации об азартных играх;
воспрепятствование проведению уголовного расследования;
воспрепятствование применению штатного или местного законодательства;
вмешательство в торговую деятельность, перевозки краденого имущества;
торговля контрабандными сигаретами; присвоение средств из фондов
профсоюзов, любое преступление, включая обман, связанное с делом о
банкротстве, торговлей ценными бумагами или незаконным производством,
импортом.
При этом «занятие рэкетом» предполагает по крайней мере совершение
двух действий рэкета, последнее из которых может быть совершено в
течение десяти лет (исключая любой срок тюремного заключения) после
совершения предыдущего деяния
1
.
Консультативный комитет при правоохранительных органах штата
Огайо в 1982 г. охарактеризовал организованную преступность «как группу
лиц, действующих вне закона с целью извлечения финансовой выгоды,
находящихся в постоянном преступном сговоре и способных осуществлять
политический подкуп и контроль для успешного продолжения своего
дела...»
2
.
В Японии организованная преступная деятельность не признается
преступлением и не рассматривается в качестве отягчающего
ответственность обстоятельства (японские юристы считают, что такой
подход противоречил бы институтам послевоенной демократии). В тоже
время существует несколько определений, используемых в практической
деятельности. Толковый словарь указывает, что борекудан - это объединение
1
Хрестоматия по всеобщей истории государства и права. М., 1996. С.333.
2
Овчинский В.С. ХХ1 век против мафии. Криминальная глобализация и
Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. - М., 2001. -
С.17.
19
незаконопослушных лиц, творящих дурные дела, прибегая к насилию.
Минюст Японии рассматривает ОПГ как организацию или группу,
коллективно или привычно совершающую противоправные насильственные
действия, а также вызывающую опасения их совершения. Полиция исходит
из того, что это предпринимательская группировка, которая силой своего
объединения или организации обеспечивает себе существование регулярной
противоправной деятельностью.
В официальных источниках выделяются следующие отличительные
особенности японской модели организованной преступности:
1.Она не предъявляет исключительных прав на определенные
географические зоны как на сферы своего влияния.
2. Не опирается на родственные и семейные связи как на основу
групповой солидарности.
3. Не стремится сохранять в тайне свою внутреннюю структуру
1
.
В целом ОПГ Японии носят более легальный характер, а государство
сумело добиться более эффективного контроля над ними, чем в других
странах. Определенную роль в этом играют традиции: около 99% населения
составляют японцы (этническая модель организованной преступности здесь
явно терпит фиаско), в течение многих лет жестко ограничивался приток
иностранцев в страну, население больше полагается на моральные и
корпоративные, нежели на правовые нормы.
Большое значение имеют международно-правовые доктрины
организованной преступности.
Необходимо привести несколько определений, имеющихся в
различных документах ООН. По мнению экспертов, в лице ОПГ мы имеем
дело со сложными уголовными видами деятельности, осуществляемыми в
широких масштабах структурированными группами. Источником денежных
и властных ресурсов признается эксплуатация рынков незаконных товаров и
1
Основы борьбы с организованной преступностью. - М, 1996. С.6.
20
услуг. Подчеркивается, что «феномен организованной преступности не
следует рассматривать в качестве отвлеченного зла или эфемерной
опасности. Он, скорее, представляет собой имеющее материальную форму
незаконное предпринимательство». Также указывается на экономическую
платформу преступных объединений; стремление к монополизму;
привнесение ими в законную коммерческую деятельностью методов насилия
и запугивания
1
.
На международном семинаре ООН в Суздале появилось
«хрестоматийное» определение организованной преступности как
«относительно массового
функционирования устойчивых управляемых сообществ преступников,
занимающихся совершением преступлений как промыслом (бизнесом) и
создающих с помощью коррупции систему защиты от социального
контроля»
2
._
История развития российского законодательства об организованной
преступности отражает как изменение ее роли в обществе, так и
трансформацию официального отношения к факту существования данного
феномена.
Термин «преступное сообщество» впервые упоминается в Уложении о
наказаниях уголовных и исправительных 1845 года. В статье 264 данного
Уложения говорилось: «Злоумышление... постигается действием преступным
и тогда, когда он через предложение другому принять в них участие или
через составление на сеи конец заговора или сообщества, или через
вступление в такое сообщество или заговор...»
3
. В этом документе выделено
три вида организованной преступной деятельности: шайка, скоп и сговор.
1
Основы борьбы с организованной преступностью. - М, 1996. С.5.
2
Основы борьбы с организованной преступностью. - М, 1996. С.9.
3
Гришко А.Я. Организованная преступность по уголовному законодательству России
дооктябрьского (1917 г.) периода // Наркотизм и организованная преступность. Смоленск,
1999. С. 21.
21
Скоп - аналог современного квалифицирующего признака «совершение
преступления группой лиц». Это простое соучастие. Сговор предполагает
возможность совершения нескольких преступных деяний. Ответственность
за сговор наступала и в том случае, когда планируемое преступное
посягательство не состоялось. В его составе различались зачинщики и
сообщники.
Шайка - это соглашение на постоянную преступную деятельность на
профессиональной основе (это уже ремесло для участников) и стабильный
характер организации, а также иерархическая структура. В составе шайки
законодатель различал:
1) главных виновных (основателей и начальников как шаек в целом,
так и самостоятельных отделений их);
2) сообщников (участники, не игравшие выдающейся роли);
3) пособники (лица, содействовавшие деятельности шайки).
Для шайки характерна организация на основе признаваемого в среде
шайки права власти одних по отношению к другим и обязанности
подчинения последних
1
.
В статье 348 данного Уложения содержалась норма, которая
предусматривала уголовную ответственность «основателей и начальников
обществ», которые посредством недозволенных законом действий могли
«произвести перемежу в общих государственных, губернских и других
местных учреждениях...». Согласно ст. 926 наказаниям подвергались
«основатели и начальники шаек или сообществ», занимающихся
контрабандой, запрещенными законом играми, торговлей подлежащими
акцизу спиртными напитками, подкупом чиновников.
Данным Уложением также предусматривалась уголовная
ответственность пособников, укрывателей, подстрекателей и даже
притоносодержателей, то есть всех тех, «которые заведомо дозволяют лицам,
1
Ошеров В.Н. Преступная группа, шайка-банда, и сообщество-организация //
Право и жизнь. 1924. № 7-8.
22
принадлежащим к шайке, жительствовать или хотя бы временно
останавливаться, или укрываться в домах, занимаемых ими или... состоящих
под их присмотром» (ст. 928)
1
.
В Уголовном уложении от 25 марта 1903 года закреплялось, что
согласившийся принять участие в сообществе для учинения тяжкого
преступления и не отказавшийся от дальнейшего соучастия, но не бывший
соучастником преступления отвечает только за участие в сообществе.
Современное российское законодательство об организованной
преступности еще только зарождается, практика его применения крайне
ограничена.
Необходимость установления уголовной ответственности за
организацию преступного сообщества стала очевидной после того, как
отечественная правоприменительная практика выделила эту форму
преступного объединения в качестве самостоятельной. Именно оперативные
сотрудники МВД и ФСБ на определенном этапе пустили в оборот понятие
ОПС (организованное преступное сообщество), поскольку уже в 1995 г. на
учете МВД РФ состояло свыше 150 преступных сообществ со средней
численностью около 90 человек каждое. К числу преступных сообществ
относили объединения организованных групп, а также организованные
группы с иерархической (двух и более уровневой) структурой. Обязательным
атрибутом было наличие руководителя (организатора).
Стимулом к выделению новой уголовно-правовой категории стала
потребность в привлечении к уголовной ответственности лиц,
осуществляющих общее руководство преступной деятельностью. Таких
теневых лидеров трудно обвинить в общеуголовных деяниях, так как они
дистанцированы от непосредственных исполнителей.
Уголовная ответственность за организацию преступного сообщества
(преступной организации) предусмотрена ст.210 УК РФ 1996 г. Эта статья
1
Таганцев В.С. Русское уголовное право. Лекции. Часть Общая. В 2 т. Т.1. - М,
1994. С.339.
23
состоит из трех частей. Часть первая устанавливает ответственность за
создание сообщества и руководство им. В соответствии с ч. 2
ответственность наступает за участие в преступном сообществе или в
объединении представителей организованных групп.
Согласно ч.3 наиболее строго наказываются деяния, совершенные
лицом с использованием своего служебного положения. По части 3 ст. 210
было, например, несколько лет назад предъявлено обвинение начальнику
отдела вневедомственной охраны. По долгу службы сотрудник милиции был
информирован о поступлении крупных сумм денег на объекты, сдаваемые
под охрану. Он сообщал об этом членам своей преступной группы и
прикрывал их действия во время своего дежурства.
Определение преступного сообщества (преступной организации)
содержится в ч. 4 ст. 35 УК РФ, где указано на 2 основных ее признака:
1) сплоченность и организованность группы (организации) или
объединение организованных групп;
2) совершение тяжких или особо тяжких преступлений как цель
деятельности.
Преступным сообществом (преступной организацией) признается
также
объединение организованных групп. Объединение должно состоять из
двух или более таких групп и характеризоваться устойчивостью.
Для сравнения можно привести формулировку Уголовного кодекса
Беларуси. Согласно ст.172, целью преступной организации является
разработка или реализация мер по осуществлению преступной деятельности
либо созданию условий для ее поддержания или развития
1
. Представляется,
что такой подход более оправдан. В основе выделения категории
«преступное сообщество» лежит понятие организованной группы, которое
1
Иванцов С.В. Вопросы борьбы с организованной преступностью в условиях
образования союзного государства «Российская Федерация и Республика
Беларусь'7/Власть: криминологические и правовые проблемы. М., 2000. - С.172.