24
ного договора является условие о его предмете. Срок существенным услови-
ем предварительного договора не является, так как может быть восполним.
Таким образом, для устранения неупорядоченности гражданского оборота,
соблюдения интересов лиц, вступающих в договорные отношения предвари-
тельного договора,законодатель ограничивает срок заключения впослед-
ствии основного договора одним годом.
Подводя итог, можно сказать, что согласно предварительному договору
каждая из сторон самостоятельно действует с целью заключения основного
договора; основное обязательство возникает только между сторонами пред-
варительного договора; предварительный договор относится, прежде всего,
ксфере действия частного права, а публично-правовая составляющая этого
договора незначительна.
Таким образом, определив понятие предварительного договоракак дву-
сторонней сделки, закрепляющей намерение впоследствии заключить основ-
ной договор, можно отметить, что предварительный договор имеет все функ-
ции гражданско-правовых договоров, имеющих обширную сферу примене-
ния.
1.3. Правовая природа предварительного договора
Рассматривая вопрос правовой природы предварительного договора,
считаем возможным начать с понятия правовой природы в целом. Например,
по мнению С.С. Алексееваправовая природа является юридической характе-
ристикой данного явления. Она отражает его специфику, выявляет его место
и определяет функции среди других правовых явлений в соответствии с его
социальной природой
1
.Проанализировав мнения ученых по данному вопросу,
сопоставивопределенное количество определений данного понятия, можно
1
Алексеев С.С. Общие дозволения и общие запреты в советском праве / С.С. Алексеев, –
М.: Юрид. лит., 1989. – С. 227.
25
дать комплексное определение понятия: правовая природа – это набор суще-
ственных признаков юридического объекта познания.
Исходя из выше сказанного, перейдем к объекту, то есть к предвари-
тельному договору. Именно правовая природа предварительного договора
поможет отграничить его от других договоров. Поскольку данный вид дого-
вора не отвечает некоторым признакам формальной определенности, как то:
не обладает обязывающим характером, соподчинен с основным договором,
то необходимо выяснить, является ли предварительный договор самостоя-
тельным. В зависимость от ответа на данный вопрос, можно говорить о том
месте, которое данный договор занимает среди других договоров и о той ро-
ли, которую он играет в системе гражданско-правовых договоров. В настоя-
щее время в законодательстве существуют правовые договорные конструк-
ции, которые не могут образовывать самостоятельный договорный вид, но
представляют собой специальный правовой режим гражданско-правовых до-
говоров практически любого вида (рода)
1
. Так, например, публичный дого-
вор, договор присоединения, договор в пользу третьего лица и т.п.
Большинство исследователей, изучая природу предварительного дого-
вора, обнаружили следующие подходы:«отрицательная теория предвари-
тельного договора» и «позитивная теория предварительного договора». Мне-
ния ученых отрицательной теории предварительного договора характеризу-
ются тем, что предварительный договор отождествляется с основным дого-
вором. Представители этой точки зрения, среди нихР. Демога, Ж. Алгера, З.
Шлоссмана, А.ВонТура, Г. Герцо,не видят необходимости различать предва-
рительный и основной договор, считая первый несамостоятельным. Некото-
рые представители научного сообщества придерживаются мнения об избы-
точности законодательных норм, закрепляющих предварительный договор,
то есть считают предварительный договор излишней загромождающей кон-
струкцией в правоотношениях договорных сторон. По их мнению, участники
1
Меньшенин П. А. Предварительный договор в Российском гражданском праве. Дисс. на
соиск. уч. ст. канд. юрид.наук. / Меньшенин П. А. – М., 2011.С. 28.
26
предварительного договора не несут никаких обязанностей. Ряд ученых счи-
тает, что предварительный договор можно заменить устной договоренно-
стью, так как в любом случае стороныи закрепив на бумаге намерения, могут
легко от них отказаться.
Сторонники позитивной теории напротив заявляют о необходимости
предварительного договора как самостоятельного явления, направляющего и
организующего отношения сторон в ходе сложных договорных взаимодей-
ствий.По мнению этих ученых (И.Б. Новицкий, П.А.Меньшенин и др.) пред-
варительный договор становится первой ступенью, подтверждающей воле-
изъявление участников договора, способствует осмыслению и формирова-
нию в будущем существенных условий основного договора, даёт осознание
сторонам необходимости взять на себя обязательства впоследствии. Отме-
тим, что мы стоим на позиции представителей «позитивной теории», так как
считаем, что именно предварительный договор, давая расширенные времен-
ные рамки способен породить в последствии интерес субъектов взять на себя
обязательства по заключению основного договора. Предварительный договор
организует, упорядочивает и выводит на качественно новый уровень взаимо-
отношений сторон.
Для подтверждения самостоятельности и необходимости использова-
ния предварительного договора приведем мнение И.Б. Новицкого. Он разли-
чает основной и предварительный договоры соответственно целей их заклю-
чения, а также указывает на самостоятельность предварительного договора, а
так же называет его некой разновидностью договоров. Согласно представле-
ниям автора предварительный договор имеет все необходимые признаки до-
говора. Однако автор предостерегает от понимания того, что предваритель-
ный договор дублирует основной, особо отмечая те последствия, которые
вытекают из каждого из них. Предварительный договор обнаруживает в ка-
честве последствий лишь обязательство непосредственно заключитьв буду-
щем основной договор, а он в свою очередь, порождает обязательства, свя-
занные с теми условиями, которые ему придадут стороны в качестве основ-
27
ных
1
. Присоединимся к точке зрения И.Б. Новицкого, которой также при-
держивается и П.А. Меньшенин. Самостоятельность предварительного дого-
вора доказывается и позицией законодателя, которая обнаруживается в
Гражданском кодексеРоссийской федерации.
Надо отметить, что с точки зрения законодательства вопрос самостоя-
тельности предварительного договора раскрывается таким образом:
предварительному договору посвящена отдельная статья в Гражданском
кодексе Российской Федерации;
предварительный договор имеет собственный предмет, отличный от
предмета договора о передаче имущества, выполнении работ и т.п.;
различны последствия заключения договоров;
предварительный договор заключается раньше основного.
Таким образом, очевидна самостоятельность предварительно договора,
так как он имеет свои цели, и последствия, а так же отличается в законода-
тельном регулировании. Основная цель предварительного договора – связать
нитями правового значения договаривающиеся стороны, придать определен-
ность предмету договора, направить в дальнейшем стороны к заключению
основного договора.
Существующая правовая конструкция в отношении основного и пред-
варительного договоров имеет свои существенные недостатки, которые
определяют возникающие иногда сложности в применении. Отметим некото-
рых из них. Дело заключается в том, что оба договора являясь самостоятель-
ными нормами закона, становятся и одинаково весомыми юридическими
фактами. Здесь надо иметь в виду, что с момента заключения основного до-
говора, предварительный договор теряет юридическое значение. Он дей-
ствует только до закрепления сторонами существенных и иных условий ос-
новного договора. Важно также отметить, что предварительный договор во-
обще не является обязательным элементом юридического состава, который
1
Новицкий И.Б., Лунц Л.А. Общее учение об обязательстве / И.Б. Новицкий, Л.А. Лунц. –
М: Государственное издательство юридической литературы, 1950.С.146.
28
приводит к возникновению обязательств сторон из основного договора, не
является обязательством. Стороны сами решают, необходим при их взаимо-
действии предварительный договор или нет. Имея равные права, каждая сто-
роны вправе заявить о нежелании заключать данный договор. Однакоон, без-
условно, способствует планированию хозяйственной деятельности, позволяет
упорядочить хозяйственные связи, способствует оптимизации гражданского
оборота.
Для понимания природы предварительного договора необходимо опре-
делить его место в классификации договоров в целом. Принято разделять все
договоры по их специфическим функциям на четыре группы: 1) направлен-
ные на передачу имущества;2) оказание услуг;3) выполнение ра-
бот;3)договоры о совместной деятельности. Разделяя, таким образом, дого-
воры, определим, что предварительный договор принадлежит к группе дого-
воров о совместной деятельности. Необходимо охарактеризовать группу (до-
говоры о совместной деятельности), к которой принадлежит предваритель-
ный договор. Стороны договора о сотрудничестве имеют целью объединение
усилий для улучшения своей деятельности и получения в будущем прибыли,
а также налоговые выгоды. При этом опираясь на мнение П.А.Меньшенина,
который разделяет договоры о совместной деятельности на предполагающие
и не предполагающие имущественное предоставление, отнесем предвари-
тельный договор ко второй категории. Безусловно, что предварительный до-
говор по сути свей лишен какого-либо имущественного отношения между
сторонами: получения денег, вещи, услуг или работ. Именно этим предвари-
тельный договор отличается от других договоров о совместной деятельности,
например, таких в которых говорится о вливании средств каждой стороны
для получения в дальнейшем прибыли. Это может быть как имущество, так и
другие материальные ценности.Выполнение определенных работ или оказа-
ние услуг так же может составлять имущественное предоставление. Стороны
предварительного договора так же совершают сонаправленные действия для
достижения общей цели. Но существенным является то, что они ни в какой
29
степени не содержат имущественных обязательств. Это обстоятельство ко-
ренным образом обосабливаетпредварительный договор, как договор, имею-
щий свою собственную природу.
Можно отметить, что предварительный договор отличают определен-
ные характеристики, как видно из рисунка 1.
Рисунок 1. Характеристики предварительного договора
В законодательстве Российской федерации предусмотрены договоры,
выполняющие сходные по некоторым параметрам с предварительным дого-
вором. Необходимо обратиться к этим нормам для определения их сходства и
выявления различия с предварительным договором. В Гражданском кодексе
Российской Федерации от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 29.07.2017)
1
с изм. и
доп., вступ. в силу с 06.08.2017 года введены статьи 429.1 – 429.2: «Рамочный
договор», «Опцион на заключение договора». Их значение важно для рас-
крытия правовой природы предварительного договора. Сравнивая эти виды
договоров, мы можем выявить отличительные особенности предварительно-
го договора, который будет иметь с рамочным договором и опционом на за-
ключение договора, как общие черты, так и существенные отличия.
В настоящее время законодательно закреплена конструкция рамочного
договора. Законодатель в статье 429.1
2
признает, рамочным договором (дого-
вором с открытыми условиями) договор, определяющий общие условия обя-
зательственных взаимоотношений сторон. При этом стороны могут заклю-
чить дополнительный договор, где данные условия могут быть конкретизи-
1
Гражданском кодексе Российской Федерации от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 29.07.2017) с
изм. и доп., вступ. в силу с 06.08.2017.[Электронный ресурс]/ Доступ из справочно-
правовой системы «КонсультантПлюс» – Режим доступа :http: //www. consultant.ru
2
Там же.
Характеристики предварительного договора
самостоятельный вид
о совместной деятель-
ности
входит в группу граж-
данско-правовых до-
говоров
совершение сонаправ-
ленных действий
участников
30
рованы и уточнены.Так же одна из сторон может подать заявку на основании
либо во исполнение рамочного договора. Значит, договор данного вида фик-
сирует необходимые рамки возможных взаимоотношений
1
.
Обобщая вышесказанное, можно отметить, что рамочный договор, со-
гласно кодекса – это двустороннее соглашение контрагентов, наделяющее
стороны взаимными правами и обязанностями. Наиболее значимой отличи-
тельной чертой его является возможность изменения некоторых условий в
будущем.При этом, рамочный договор может быть использован и без какой
либо конкретизации, либо уточнения, то есть он содержит условия, позволя-
ющие применять его без заключения дополнительных договоров и соглаше-
ний.
Существенными условиями договора являются условия о предмете,
условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существен-
ные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия,
относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигну-
то соглашение.Так как к рамочному договору применяются общие положе-
ния о договоре, при отсутствии в нем существенных условий он будет счи-
таться незаключенным.
Обращаясь к статье 429. 1 ГК РФ, не находим сведений о сроке дей-
ствия рамочного договора
2
. Поэтому, можно заметить, что нецелесообразно
ограничивать стороны в части применения ими положении рамочного дого-
вора каким-либо периодом времени. Анализируя литературу по данному во-
просу можно найти другой подход: некоторые ученые полагают, что рамоч-
ный договор должен предусматривать временные пределы его действия.
Можно отметить этот факт как спорно решаемый и требующий уточнений в
законодательном порядке.
1
Бычков А. Конструкция рамочного договора. Особенности применения. [Электронный
ресурс]/ Консультант Плюс справочно-правовая система. ВерсияПроф. М.. 2015. –
Режимдоступа:https: // consultant-prof. ru / articles /v_chem_naznachenie_konsultant_plyus
2
Гражданский Кодекс Российской Федерации(часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ. Редак-
ция от 28.03.2017.N 39-ФЗ. [Электронный ресурс]/ Доступ из справочно-правовой систе-
мы «КонсультантПлюс» – Режим доступа :http: //www. consultant.ru
31
Подводя итог, можно сказать, что рамочный договор и предваритель-
ный договор – самостоятельны, и могут применяться без дополнения их по-
ложениями других договоров. Каждый из них, согласно своих особенностей,
имеет свою правовую природу, и несмотря на некоторое сходство,например
то, что они оба носят переходный характер, в них явно просматривается и
различие. При этом, стороны могут определить, что применение общих по-
ложений рамочного договора без уточнений недопустимо. Рамочный договор
должен установить твердые обязательства, которые подготовят заключение
других договоров.
Немаловажно уяснить каковы различия меду предварительным догово-
ром и опционом на заключение договора, так как бытует мнение о схожести
этих двух конструкций. Однако углубляясь в правовую природу дан-
ныхнормпроявляется очевидность их различия. Законодатель предусматри-
вает опцион на заключение договора как конструкцию, которая непосред-
ственно необходима для заключения сделки по продаже права на заключение
в последующем сторонами договора (или нескольких) на условиях, зафикси-
рованных таким опционом (п.1 ст.429.2 Гражданского кодекса РФ)
1
. Из ко-
декса видно, что одна из сторон, называема оферент, может предоставить
другой договаривающейся стороне (держателю опциона) право на подписа-
ние в будущем одного или нескольких договоров. При этом важны условия
заключения сделки. Они должны быть сторонами согласованы. Ранее такой
договор судами рассматривался как договор под условием или предвари-
тельный договор. Однако в настоящее время опцион на заключение договора
– это самостоятельная договорная модель, отличающаяся от предварительно-
го договора тем, что она имеет прямые намерения имущественных обяза-
тельств. Для опциона важен выбор способа выполнения обязательств. Пред-
приниматели, занимающиеся поставкой товаров, часто используют эту мо-
дель. Соответственно предполагается согласованность между сторонами о
1
Гражданский Кодекс Российской Федерации(часть вторая) от 26.01.1996 N 14-
ФЗ.Редакция от 28.03.2017.N 39-ФЗ. [Электронный ресурс]/ Доступ из справочно-
правовой системы «КонсультантПлюс» – Режим доступа :http: //www. consultant.ru
32
возможности уплаты вознаграждения держателем опциона оференту. Общим
у предварительного договора и договора на заключение опциона является то,
что оба они предполагают в последующем заключение основного догово-
ра.При составлении данных договором на практике необходимо четко пони-
мать их различия, особенно предназначение опциона как договора дающего
право на заключение сделки, связанной с имущественными обязательствами.
Отличием предварительного договора является то, что он должен со-
держать условие, позволяющее установить предмет, а также условия основ-
ного договора, относительно которых по заявлению одной из сторон должно
быть достигнуто соглашение при заключении предварительного договора.
Определив место предварительного договора, его отличие от других
договоров, необходимо выявить его специфику. Прежде всего законодатель
выделил этот тип договора из остальных и поместил в общую часть обяза-
тельственного права, так как предварительный договор не регулирует иму-
щественные отношения между сторонами, он лишь направлен на их органи-
зационное урегулирование. Затем, не являясь инструментом прямого воздей-
ствия на имущественные отношения, данный вид договора способствует со-
зданию новых юридических отношений, организационно упорядоченных.
Это есть, пожалуй, главная специфическая черта предварительного договора.
Наконец, другой специфической чертой предварительного договора,
несомненно, является невозможность применения санкций при невыполне-
нии обязательств по договору. Исключением может являться только причи-
нение вреда одной из сторон при невыполнении предварительного договора.
Хотя и это обязательство скорее будет основано на общих положениях граж-
данского законодательства о недопустимости причинения ущерба.
Итак, правовая природа, как юридическая характеристика явления, вы-
деляет предварительный договор как самостоятельный виддоговора о сов-
местной деятельности, при совершении сонаправленных действий участни-
ков, отличающийся по своей сути по наличию собственного предмета дого-
вора и его последствий.
33
Выводы по главе 1
В данной главе были рассмотрены общие положения о предваритель-
ном договоре в современном гражданском праве Российской
Федерации.Изучение этих вопросов позволило сделать ряд выводов.
1.Ознакомление с историейстановления и развития института предвари-
тельного договорадает возможность утверждать, что данная норма берет свое
начало в римском праве. Постепенно развиваясь, правовая норма обретает
различные формы в Российском законодательном праве, такие как «запро-
дажная сделка». Содержание запродажи заключалось в том, что одна из сто-
рон брала на себя обязательство продать другой имущество в определенное
время. При этом обязать стороны заключать договор на основе «запродажной
сделки» не представлялось возможным.Практика применения данной нормы
в дореволюционной России и в СССР выявила недостатки законодательства.
Постепенно развиваясь в Российском законодательстве, в настоящее время
эта норма была реализована в отдельной 429 статье Гражданского кодекса
Российской Федерации.
2. Неоднозначно учеными освещается вопрос о наличии содержания у
предварительного договора. Сопоставление различных мнений привело к вы-
воду о том, что предварительный договор, являющийся, по сути своей, сдел-
кой, необходимо рассматривать какодновременно добровольное, согласован-
ное иобязательное соглашение двух или нескольких лиц об установлении,
изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. Предвари-
тельный договор выражает волю сторон заключить в будущем основной до-
говор на установленных уже условиях.