74
последствий), и ситуации, когда договор не заключен, поскольку стороны не
достигли соглашения
1
(например, на оферту не получен акцепт или есть
неурегулированные разногласия относительно договорных условий). От
этого зависит возможность применения тех или иных правовых норм и
наступление определяемых ими юридических последствий. Правила о
недействительности сделок могут применяться только в первом из указанных
случаев. Если же договор не заключен, но, несмотря на отсутствие
соглашения, все-таки произведено неосновательное предоставление, должны
применяться правила о виндикации и кондикции. При этом неверно
говорить о некоем «незаключенном» договоре, под которым принято
понимать уже достигнутое соглашение, но обладающее теми или иными
дефектами.
2.3 Соотношение недействительной и незаключенной сделки в российском
законодательстве
Актуальность проблематики, связанной с недействительностью сделок,
вряд ли может вызвать у кого-нибудь сомнение. Сделки служат средством
автономной юридической регламентации субъектами гражданского права
своих отношений в соответствии с собственными интересами, а
следовательно, «основным двигателем гражданского правооборота»
2
. Этим
объясняется важнейшая, определяющая роль, которую данное средство
призвано играть в обществе, провозглашающем в качестве принципов своего
существования свободу экономической деятельности и поддержку
конкуренции, всемерную гарантированность и защищенность права частной
собственности, права наследования и права интеллектуальной собственности
(ст. 8, ч.ч. 1, 2, 4 ст. 35, ч. 1 ст. 44 Конституции Российской Федерации).
1
Тузов Д.О. Концепция «несуществования» в теории юридической сделки. Томск, 2006. С. 51 - 53; 79 - 80.
2
. Покровский И. Юридические сделки в проекте Гражданского уложения // Вестник права. 1904, январь.
Кн. I.
75
Именно благодаря этой роли в правовой доктрине, законотворчестве и
судебной практике тех обществ, экономика которых построена на рыночных
началах, тема сделок (или в системах, где данная категория не получила
признания, – отдельных частных юридических актов, и в первую очередь
договоров) всегда была и остается одной из наиболее актуальных.
Для российской экономики значение сделок как формы юридического
опосредования экономических отношений также сложно переоценить.
С середины 90-х годов предшествующего столетия количество сделок,
совершаемых участниками гражданского оборота, а равно и споров об их
действительности резко возросло.
На современном этапе развития гражданского оборота характерна
явная неоднозначность подходов судебной практики к вопросам последствий
совершения недействительной сделки, что обусловлено противоречивостью
тех базовых теоретических воззрений, на которых основывается
правоприменительная практика при выработке своей позиции в отношении
недействительности сделок.
Интерес к теории недействительности сделок связан и с тем, что она
затрагивает множество принципиальных базовых цивилистических проблем,
касающихся выжнейших институтов гражданского права.
В последнее время в судебно-арбитражной практике сложилась
тенденция к росту количества случаев признания судами договоров
незаключенными. Подобная практика носит крайне неоднородный и
беспорядочный характер.
В рамках одного арбитражного округа или даже суда принимаются
зачастую абсолютно противоречащие друг другу решения. Сложившаяся
ситуация крайне осложняет работу правоприменителей и отрицательно
влияет на однородность и единство отечественного гражданского права. По
этой причине в юридической литературе и арбитражной практике получил
широкое обсуждение вопрос о правовой природе недействительных и
незаключенных сделок.
76
Практический интерес обсуждаемого вопроса заключается в
определении правовых последствий, возникающих в связи с признанием
сделок незаключенными, а именно: возможно ли применение к данным
отношениям норм, предусмотренных для недействительных сделок, либо
незаключенность сделки влечет иные последствия.
Рассмотрим законодательные конструкции недействительного и
незаключенного договора и определим понятие и место именно
незаключенных договоров в системе юридических фактов, а также
установить различия между незаключенными договорами и ничтожными
сделками.
Сама актуальность проблемы незаключенных договоров обусловлена
практической потребностью выбора надлежащего способа защиты
нарушенного субъективного гражданского права, направленного на
возникновение обязательства, но по тем либо иным причинам его не
породившего. Помимо данного обстоятельства ничто иное по существу не
обращает внимания к конструкции незаключенных договоров, именуемых
также в доктрине несостоявшимися сделками.
В силу ст. 153 ГК РФ сделками признаются действия граждан и
юридических лиц, направленные на установление, изменение или
прекращение гражданских прав и обязанностей. Ценные указания, какими, на
наш взгляд, надлежит руководствоваться в правоприменительной
деятельности и которые могут явиться основанием для уточнения
содержания норм действующего права, содержатся в Постановлении ВАС
ЗСО от 16 сентября 2003 г. №Ф04/4417-1467/А45-2003, где сказано, что
«сделка является действительной, если содержание ее не противоречит
закону, форма соответствует закону, участник сделки обладает
дееспособностью, волеизъявление стороны соответствует воле.
Недействительной является сделка, которая может повлечь за собой такие
последствия, наступления которых ее субъекты не желают».
77
Общей нормы об условиях недействительности сделок закон не
содержит, однако в юридической литературе эти условия общепризнанны, по
этому вопросу высказаны вполне одинаковые взгляды. Обычно в качестве
условий называют следующие: пороки содержания, формы, субъекта, воли.
В.П. Мозолин предлагает следующую классификацию:
а) наличие соглашения между сторонами;
б) требование законности содержания договора;
в) состояние дееспособности сторон договора
г) соблюдение предписываемой формы договора (в случаях, указанных
в законе).
При несоблюдении хотя бы одного из указанных условий договор
признается недействительным
1
.
Институт незаключенного договора (в теории гражданского права
используется также термин «несостоявшаяся сделка») появился в трудах
отечественных цивилистов раньше, чем он нашел свое применение на
практике.
В русской юридической литературе недействительные сделки не
относили к числу сделок, считая их правовым «ничто», в связи с отсутствием
правового эффекта, включая в понятие недействительности и незаключенные
сделки. «Только законные сделки, писал Д.И. Мейер, – можно назвать
сделками, ибо сделки незаконные не считаются действительными,
следовательно, и существующими. Собственно недействительной можно
назвать только сделку, которая не соответствует существенным ее
принадлежностям, определяемым законодательством.
По смыслу слова под понятие недействительности подходит и такая
сделка, которая оказывается бессильной в юридическом быту по отсутствии
условия, которое определено для ее существования самими участниками
1
Мозолин В.П., Фарнсворт Е.А. Договорное право в США и СССР. М., 1988. –С. 249
78
сделки; но такую сделку мы называем несостоявшейся, находя это название
более соответствующим ее природе»
1
.
Комплексный анализ положений действующего на сегодняшний день
законодательства позволяет сделать вывод о том, что логическое
обоснование либо критерий разграничения условий незаключенности и
недействительности сделок в законе отсутствует. Кроме того, в ряде случаев
(как будет показано далее) эти условия совпадают; договор, отвечающий
признакам незаключенного договора, прямо признается недействительным, в
связи с чем имеются достаточные основания полагать, что закон не проводит
различия и в их правовых последствиях, не выделяет незаключенные сделки
из группы недействительных.
Вместе с тем в Постановлении ФАС ВСО от 20 апреля 2005 г. по делу
№А19-14382/04-19-Ф02-1546/05-С2 можно найти следующее указание:
«...незаключенный договор (несостоявшаяся сделка) по своей правовой
природе является юридически иррелевантным, характеризующим состояние
отсутствия юридического факта. Следовательно, несостоявшаяся сделка
(незаключенный договор) не может быть признана недействительной,
поскольку в смысле ст. 153 ГК РФ не является действием граждан и
юридических лиц, направленным на установление, изменение или
прекращение гражданских прав и обязанностей». Иными словами,
осуществленное действие должно состояться не в фактическом, а в
юридическом смысле, т.е. породить те правовые последствия, на которые это
действие в своем фактическом осуществлении было направлено. Бездействие
же не является сделкой, поскольку представляет собой поведенческий акт,
обратный по своим признакам и свойствам действию. Если же действие
состоялось фактически, но не породило правовых последствий, то признать
его несостоявшимся нельзя, поскольку такое действие нельзя рассматривать
как сделку. Несостоявшимся является только такое действие, которое
1
Мейер Д.И. Русское гражданское право. В 2-х частях. Ч. 1. М., 1997.-С. 149
79
породило правовые последствия иные, чем те, которые имелись в виду при
совершении действия самим лицом. Так, применительно к договору аренды
лицо намеревалось создать для себя правовые последствия, связанные с
временным владением и пользованием имуществом за определенную плату.
Однако в связи с отсутствием государственной регистрации подписанного
сторонами договора правовые последствия возникли, но иные, чем те, на
которые рассчитывали стороны, а именно последствия в связи с
неосновательным пользованием чужим имуществом (п. 2 ст. 1105 ГК РФ).
Неосновательное пользование имеет место в данном случае, поскольку сам
закон определяет последствия нарушения требования о государственной
регистрации договоров аренды недвижимого имущества как незаключенной
сделки.
Условно в теории гражданского права можно выделить два основных
подхода к рассмотрению института незаключенного договора.
Сторонники первого подхода утверждают, что от недействительной
сделки следует отличать сделку несостоявшуюся на том основании, что
сделка как юридический факт обладает определенным составом.
Дефектность одного из его элементов ведет к признанию сделки
недействительной, а в случае отсутствия одного из них отсутствует и сама
сделка как юридический факт. Отсюда оценивать на предмет
действительности нечего и такая сделка является несостоявшейся
1
.
Данный подход основан на положении абзаца 1 части 1 статьи 432 ГК
РФ. Статьей устанавливается, что договор считается заключенным, если
между сторонами в требуемой в подлежащих случаях форме достигнуто
соглашение по всем существенным условиям договора. Соответственно, в
случае несогласования сторонами всех существенных условий договора он
является незаключенным. Следуя данной логике сторонников
рассматриваемого подхода, договор, требующий государственной
регистрации и не прошедший ее, также является незаключенным (статьи 433,
1
Егоров Ю.П. Несостоявшиеся сделки // Журнал российского права. 2004. №10. СПС «Гарант».
80
558, 560, 651, 658 ГК РФ). Говорить о незаключенности договора как о
самостоятельном правовом институте, устанавливающем правовые
последствия несогласования существенных условий договора, позволяет ряд
статей части второй ГК РФ, регулирующих отдельные виды договоров
(статьи 465, 554, 555, 607, 654, 812 ГК РФ).
Подтверждение вышеперечисленных доводов можно найти и в
судебной практике. Так, согласно п. 2 информационного письма Президиума
ВАС РФ от 24 сентября 2002 г. №69 «Обзор практики разрешения споров,
связанных с договором мены»
1
при невозможности определить по договору
мены наименование или количество товара, подлежащего передаче одной из
сторон, договор считается незаключенным.
Согласно п. 19 информационного письма Президиума ВАС РФ от 11
января 2002 г. №66 «Обзор практики разрешения споров, связанных с
арендой»
2
суд первой инстанции признал подписанный сторонами договор
субаренды незаключенным из-за отсутствия его государственной
регистрации, в связи с чем в иске о взыскании неустойки, предусмотренной
этим договором, отказал.
Согласно п. 15 информационного письма Президиума ВАС РФ от 28
ноября 2003 г. №75 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с
исполнением договоров страхования»
3
отсутствие в договоре страхования
точного перечня застрахованного имущества само по себе не может служить
основанием для признания договора недействительным или незаключенным.
В соответствии с п. 7 информационного письма Президиума ВАС РФ
от 16 февраля 2001 г. №59 «Обзор практики разрешения споров, связанных с
применением Федерального закона «О государственной регистрации прав на
недвижимое имущество и сделок с ним»: при отсутствии государственной
регистрации договор аренды недвижимого имущества является
незаключенным.
1
Вестник ВАС РФ. 2003. №1. СПС «Гарант».
2
Вестник ВАС РФ. 2002. №1. СПС «Гарант».
3
Вестник ВАС РФ. 2002. №3. СПС «Гарант».
81
В соответствии с п.п. 4, 5 информационного письма Президиума ВАС
РФ от 24 января 2000 г. №51 «Обзор практики разрешения споров по
договору строительного подряда»
1
: договор строительного подряда считается
незаключенным, если в нем отсутствует условие о сроке выполнения работ.
Отсутствие утвержденной в установленном порядке технической
документации не является безусловным основанием для признания договора
незаключенным.
Аналогичные примеры можно найти и в практике окружных судов.
Так, в Постановлении ФАС ЗСО от 16 сентября 2003 г. №Ф04/4417-
1467/А45-2003 сказано, что «не противоречит законодательству такой способ
защиты нарушенного права, как признание сделки незаключенной, иными
словами, несостоявшейся. Однако при этом следует согласиться с выводом
апелляционной инстанции о том, что необходимо отличать незаключенные
сделки от недействительных. Указанные разновидности сделок подчиняются
различному виду гражданско-правового регулирования. Это касается
последствий, сроков исковой давности, применения положений главы 60 ГК
РФ».
Опираясь на приведенные нормы, ученые считают, что общим
последствием признания договора незаключенным (сделки несостоявшейся)
является то, что к такому договору не могут применяться способы защиты,
применяемые в обычных договорных отношениях:
- нельзя понудить к исполнению договора, признанного
незаключенным, поскольку такой договор не порождает прав и обязанностей
сторон;
- незаключенный договор не может быть изменен или расторгнут,
потому что изменить или расторгнуть можно только заключенный договор;
- по признанному незаключенным договору, как не порождающему
соответствующих прав и обязанностей, нельзя требовать взыскания
1
Вестник ВАС РФ. 2001. №4. СПС «Гарант».
82
договорных пеней, штрафов, неустоек в случае его ненадлежащего
исполнения;
- по признанному незаключенным договору нельзя требовать и
взыскания основного долга, ссылаясь на нормы договорного права; так как
договор не заключен, к нему не могут применяться нормы права,
регулирующие договорные отношения, а основной долг по такому договору
может быть взыскан только в соответствии с нормами о неосновательном
обогащении;
- по признанному незаключенным договору нельзя требовать
взыскания убытков, связанных с отказом от исполнения (ненадлежащим
исполнением) другой стороной такого договора;
- в отношении незаключенных договоров не могут применяться такие
способы защиты гражданского права, как признание сделки
недействительной и применение последствий ее недействительности, потому
что недействительным может быть признан только заключенный договор
1
.
Сторонники второго подхода считают, что незаключенный договор
является видом ничтожной сделки по основанию несоответствия закону
(статья 168 ГК РФ)
2
. Данная позиция основывается на следующих доводах:
- в гражданском законодательстве нет четко выделенных норм,
посвященных несостоявшимся сделкам и их правовым последствиям;
- нарушение требования о согласовании существенных условий
договора или требования о государственной регистрации договора подпадает
под институт недействительности сделки, так как статья 168 ГК РФ
устанавливает, что сделка, не соответствующая требованиям закона или
иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая
сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения, а
1
Кияшко В.А. Правовые последствия признания договора незаключенным (сделки несостоявшейся) // Право
и экономика. 2003. №9. СПС «Консультант Плюс».
2
Семенов М. Что такое незаключенная сделка? // Эж-Юрист. 2001. №9; Шахматов В.П. Составы
противоправных сделок и обусловленные ими последствия. Томск, 1967.
83
иных последствий нарушения упомянутых требований законом не
предусмотрено;
- недействительные и несостоявшиеся сделки сделками не являются, и,
следовательно, нет практической необходимости в выделении
несостоявшихся сделок.
На практике зачастую дела обстоят гораздо сложнее, чем в теории.
Низкая юридическая техника договоров, плохое делопроизводство на
предприятиях, общая правовая безграмотность приводят к тому, что
договоры, существенные условия в которых не согласованы, становятся
часто встречающимся и широко распространенным явлением в
правоприменительной практике. В такой ситуации, при отсутствии единой
практики по применению института незаключенного договора, у судов
возникают сложности с применением институтов недействительности сделки
и незаключенного договора. Так, например, суды по-разному применяют
нормы ГК РФ к договорам аренды недвижимого имущества, заключенным на
срок более года и не прошедшим государственную регистрацию: в одних
случаях такие договора признаются незаключенными, а в других –
недействительными
1
.
И все же необходимо отметить, что в большинстве случаев суды
придерживаются первого из двух рассмотренных подходов, т.е. считают
институт незаключенного договора самостоятельным институтом, отличным
от института недействительности сделки, и применяют в случае признания
договора незаключенным в качестве правового последствия нормы о
неосновательном обогащении.
Некоторые авторы в свою очередь полагают, что «признание договора
незаключенным следует рассматривать в качестве последствия
недействительности соответствующей сделки»
2
, обосновывая это тем, что
«согласно п. 2 ст. 165 ГК РФ недействительная сделка не влечет
1
См., напр.: постановления Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 05 мая 2004 г.
по делу №А69-1329/03-10-11-Ф02-1430/04-С2 и 25 мая 2004 г. по делу №А19-17687/03-16-Ф02-1795/04-С2.
2
Киминчижи Е.Н. О несостоявшихся сделках вообще и незаключенности договора как последствии его
недействительности // Бюллетень нотариальной практики. 2009. №4.С.34